石油化工集團(tuán)公司HSE績(jī)效考核管理規(guī)定

所屬業(yè)務(wù)類型監(jiān)察檢查者解說權(quán)歸屬撤消說明擬訂目的擬訂依照合用范圍拘束對(duì)象波及的有關(guān)制度

通用業(yè)務(wù)制度—執(zhí)行類制度中國石油化工公司公司名稱HSE績(jī)效查核管理規(guī)定制度制度編號(hào)文號(hào)制度主辦安全環(huán)保局版本部門健康安全環(huán)境管理/HSE會(huì)簽管理/綜合管理部門審查公司改革管理部安全環(huán)保局法律事務(wù)部部門信息系統(tǒng)管理部安全環(huán)保局簽發(fā)日期奏效日期記錄與統(tǒng)計(jì)HSE績(jī)效數(shù)據(jù)，實(shí)行HSE績(jī)效查核，促使全員落實(shí)責(zé)任，連續(xù)提高HSE績(jī)效。各直屬公司、控股公司、合資公司。HSE績(jī)效指標(biāo)、HSE績(jī)效查核健康安全環(huán)境管理/安全安全事故管理規(guī)定（中國業(yè)務(wù)生產(chǎn)監(jiān)察管理/綜合安全石化安〔2009〕685號(hào)）類型監(jiān)察管理環(huán)境事件管理規(guī)定(試行)所屬通用業(yè)務(wù)制度—執(zhí)行類層級(jí)1HSE績(jī)效管理的基本要求1.1規(guī)范各直屬公司、控股公司、合資公司（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的HSE績(jī)效指標(biāo)。1.2規(guī)范公司公司對(duì)各公司的績(jī)效查核管理。1.3HSE績(jī)效查核堅(jiān)持“公正、公正、公然”的原則，堅(jiān)持“定性與定量相聯(lián)合”的原則。職責(zé)2.1安全環(huán)保局安全環(huán)保局負(fù)責(zé)設(shè)定公司公司HSE績(jī)效指標(biāo)參數(shù);擬訂公司年度HSE績(jī)效查核指標(biāo);每半年、每年度統(tǒng)計(jì)剖析各公司HSE績(jī)效數(shù)據(jù)，組織年度考評(píng)。2.2公司安全環(huán)保主管部門公司安全環(huán)保主管部門成立事故報(bào)告和記錄制度，建立事故臺(tái)帳，依照本規(guī)定記錄和統(tǒng)計(jì)本公司HSE績(jī)效；對(duì)二級(jí)單位或基層單位進(jìn)行績(jī)效查核管理；每半年、每年度依照本規(guī)定附件3要求上報(bào)HSE

績(jī)效數(shù)據(jù)；2.3直屬公司二級(jí)單位或基層單位按本規(guī)定附件2要求上報(bào)直屬公司安全環(huán)保主管部門事故快報(bào)單，并按各直屬公司要求進(jìn)行事故檢查。3HSE績(jī)效管理的詳細(xì)要求公司公司安全環(huán)保局設(shè)定直屬公司HSE績(jī)效指標(biāo)、擬訂與下發(fā)HSE查核指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)公司HSE績(jī)效數(shù)據(jù)、進(jìn)行HSE績(jī)效評(píng)估與查核。簽署HSE目標(biāo)責(zé)任書統(tǒng)計(jì)公司HSE績(jī)效數(shù)據(jù)管理流程如圖1。HSE績(jī)效評(píng)估與查核圖1HSE績(jī)效管理流程圖3.1公司的HSE績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)與上報(bào)各直屬公司應(yīng)記錄HSE績(jī)效，統(tǒng)計(jì)公司HSE績(jī)效指標(biāo)。HSE績(jī)效指標(biāo)分為安全績(jī)效指標(biāo)和環(huán)境績(jī)效指標(biāo)，職業(yè)健康績(jī)效指標(biāo)歸入安全績(jī)效指標(biāo)。安全績(jī)效指標(biāo)安全績(jī)效指標(biāo)分為人身損害或疾病指標(biāo)、火災(zāi)或爆炸指標(biāo)。人身損害或疾病指標(biāo)人身損害或疾病依照嚴(yán)重性分為死亡、職業(yè)病、損失工作日、工作受限、醫(yī)療辦理和搶救。指標(biāo)主要包含：—死亡人數(shù)—新增職業(yè)病人數(shù)—損失工作日事故數(shù)—損失工作日事故率—可記錄事件數(shù)—可記錄事件率定義和術(shù)語見附件1?；馂?zāi)或爆炸指標(biāo)火災(zāi)或爆炸依照嚴(yán)重性分為4級(jí):級(jí)：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失大于或等于1000萬元的火災(zāi)或爆炸；2級(jí)：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失100～1000萬元的火災(zāi)或爆炸；3級(jí)：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失10～100萬元的火災(zāi)或爆炸；4級(jí)：使用滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以下的火災(zāi)或爆炸?；馂?zāi)或爆炸指標(biāo)為各級(jí)火災(zāi)或爆炸次數(shù)。環(huán)境績(jī)效指標(biāo)環(huán)境績(jī)效指標(biāo)分為環(huán)境事件、泄露、廢氣排放、廢水排放、危險(xiǎn)固體荒棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標(biāo)包含：—環(huán)境事件數(shù)—泄露事件數(shù)—CO2排放量—SO2排放量—NOx排放量—廢水排放達(dá)標(biāo)率—COD排放量—氨氮排放量—危險(xiǎn)廢物妥當(dāng)處理率—工業(yè)新鮮水取水量績(jī)效數(shù)據(jù)上報(bào)公司安全環(huán)保主管部門每年7月20日前上報(bào)1-6月HSE績(jī)效數(shù)據(jù)，每年12月20日前上報(bào)1-11月HSE績(jī)效數(shù)據(jù)，第二年1月20日前上報(bào)1-12月年度HSE績(jī)效數(shù)據(jù)（報(bào)表見附件3）。3.2HSE績(jī)效查核與查核指標(biāo)公司公司對(duì)直屬公司HSE績(jī)效查核包含HSE結(jié)果績(jī)效查核和管理績(jī)效查核。此中，結(jié)果績(jī)效查核權(quán)重為70%，管理績(jī)效查核權(quán)重為30%。見表1。表1HSE績(jī)效查核指標(biāo)績(jī)效分類指標(biāo)分類HSE績(jī)效查核指標(biāo)結(jié)果績(jī)效安全健康死亡、職業(yè)病、火災(zāi)爆炸HSE績(jī)環(huán)境環(huán)境事件、泄露效安全健康管理見表2管理績(jī)效環(huán)境管理見表2管理績(jī)效查核指標(biāo)HSE管理績(jī)效查核指標(biāo)分為安全健康管理查核指標(biāo)和環(huán)境管理查核指標(biāo)，總分100分，各分項(xiàng)賦值以下：表2HSE管理績(jī)效查核指標(biāo)序號(hào)內(nèi)容分值安全健康管理（70分）1具備安全生產(chǎn)條件，獲得安全生產(chǎn)允許證32成立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，裝備安全生產(chǎn)管理人員33成立安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，并按期評(píng)審34公司有關(guān)負(fù)責(zé)人、安全管理干部接受國家有關(guān)法例、公司3公司要求的教育培訓(xùn)率100%5領(lǐng)導(dǎo)干部承包重點(diǎn)裝置（要害）部位到位率達(dá)到100%，監(jiān)3督檢查執(zhí)行率達(dá)到100%6新職工教育培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)達(dá)成率為100％；特別工種持證3上崗率達(dá)到100%，按期復(fù)培率達(dá)到100%7按期組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)論38作業(yè)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)剖析；作業(yè)允許執(zhí)行率100%49總手下達(dá)的隱患治理項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行，達(dá)成率100%310新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目HSE“三同時(shí)”查收合格率達(dá)到100%;職業(yè)危3害項(xiàng)目申報(bào)率100%11承包商管理切合要求312接觸職業(yè)病危害要素人員新職工培訓(xùn)率100%；職業(yè)危害合3同見告率和警告表記率100%13職業(yè)病危害要素檢測(cè)率100%，監(jiān)測(cè)點(diǎn)合格率100%314職業(yè)健康體檢率100%315安全裝備與消防器械、用具注冊(cè)、登記率達(dá)100%，定檢率3達(dá)100%16按期組織HSE檢查，發(fā)現(xiàn)問題實(shí)時(shí)整頓317安全應(yīng)急方案合理，應(yīng)急準(zhǔn)備充分，按計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急操練318深入檢查事故事件直接和間接原由，采納糾正預(yù)防舉措319按期組織HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查320輸油氣管道施工切合要求，無新增違章占?jí)籂顩r221HSE臺(tái)帳信息填寫規(guī)范222安保基金上繳準(zhǔn)時(shí)足額，返回公司使用部分管理規(guī)范223勞動(dòng)者工傷保險(xiǎn)率100%；外派人員保險(xiǎn)投保率100%224安全、健康上報(bào)資料（含事故）上報(bào)實(shí)時(shí)、正確225境外公共安全信息上報(bào)實(shí)時(shí)2環(huán)境管理（30分）1環(huán)保人員裝備切合規(guī)定，培訓(xùn)率100%22按要求展開潔凈生產(chǎn)審查33資源綜合利用34環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制舉措有效，環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)充分35環(huán)境要素監(jiān)測(cè)率100%36環(huán)保問題閉合整頓率100%37總量控制知足排污允許證的要求；污染物排放達(dá)標(biāo)，達(dá)成5污染物排放指標(biāo)8新改擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)保“三同時(shí)”執(zhí)行率100%39污染治理項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行，并按期上報(bào)310環(huán)保報(bào)表準(zhǔn)時(shí)填報(bào)；環(huán)境信息公然2結(jié)果績(jī)效查核指標(biāo)HSE結(jié)果績(jī)效查核指標(biāo)分為安全績(jī)效指標(biāo)與環(huán)境績(jī)效指標(biāo)。安全績(jī)效查核指標(biāo)：—死亡人數(shù)—新增職業(yè)病人數(shù)—火災(zāi)或爆炸事故次數(shù)（不查核4級(jí)）環(huán)境績(jī)效查核指標(biāo)：—環(huán)境污染事件數(shù)—泄露事件數(shù)（不查核4級(jí)）績(jī)效查核安全環(huán)保局每年12月份可依照公式（1）（2）分油田、煉化、銷售、工程建設(shè)、科研對(duì)直屬公司安全績(jī)效與環(huán)境績(jī)效分別查核，依照公式（3）對(duì)HSE績(jī)效綜合查核。安全績(jī)效：P=0.7100S+0.3MSSS0.7環(huán)?？?jī)效：PE=0.7100SE+0.3ME0.3HSE績(jī)效：PT=0.7100-SE+SS+0.3MEMSPS—安全績(jī)效查核得分PE—環(huán)境績(jī)效查核得分PT—HSE績(jī)效查核總得分SS—安全事故嚴(yán)重度，每項(xiàng)事故嚴(yán)重度分值見表故嚴(yán)重度矩陣SE—環(huán)境事故嚴(yán)重度（100-S）—結(jié)果績(jī)效查核得分計(jì)算公式為：MS—安全管理績(jī)效得分

(1)(2)(3)事ME—環(huán)境管理績(jī)效得分表3事故嚴(yán)重度矩陣嚴(yán)重度職業(yè)健康火災(zāi)或爆炸泄露環(huán)境事件或級(jí)別與人身損害社會(huì)影響現(xiàn)場(chǎng)造成3人及以上使用消防車滅火,烴類或化學(xué)物質(zhì)重要及以上環(huán)境死亡；場(chǎng)外第三方人或直接經(jīng)濟(jì)損≥泄露，可能以致事件。1級(jí)員死亡。1000萬元的火災(zāi)或嚴(yán)重的場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)省級(jí)及以上環(huán)保爆炸。外傷亡事故，引部門處分；省級(jí)27分起大范圍人員疏及以上媒體報(bào)散或油田公司不道?？煽鼐畤娛鹿省Ｂ毠ば略雎殬I(yè)?。皇褂孟儡嚋缁?烴類或其余化學(xué)較大環(huán)境事件。職工或承包商3人及或直接經(jīng)濟(jì)損失物質(zhì)泄露≥10市級(jí)環(huán)保部門處2級(jí)以上急性中毒；100~1000萬元的火噸。罰；市級(jí)媒體報(bào)9分職工或承包商死亡；災(zāi)或爆炸。道。一次造成3人及以上損失工作日損害。職工或承包商損失使用消防車滅火,烴類或其余化學(xué)一般環(huán)境事件。3級(jí)工作日損害?；蛑苯咏?jīng)濟(jì)損失物質(zhì)泄露1~10縣市級(jí)環(huán)保部門3分10~100萬元的火災(zāi)噸。處分；縣市級(jí)媒或爆炸。體報(bào)導(dǎo)。職工或承包商工作使用滅火器息滅的烴類或其余化學(xué)除重要、較大、4級(jí)受限損害，或醫(yī)療處著火或直接經(jīng)濟(jì)損物質(zhì)泄露100千一般之外的環(huán)境1分理損害。失10~100萬元的克~1噸。事件?；馂?zāi)或爆炸。HSE績(jī)效查核結(jié)果依據(jù)分值分為五級(jí)A級(jí)（95分以上，含95分）、B級(jí)（90—95分）、C級(jí)（85—90分）、D級(jí)（80-85分）、E

級(jí)（80

分以下，不含

80分）。直屬公司有以下狀況之一者，直接評(píng)為

E級(jí)：油田發(fā)生失控井噴事故；發(fā)生上報(bào)公司公司較大及以上司人身損害事故、著火或爆炸事故；發(fā)生上報(bào)公司公司重要環(huán)境事件，或造成重要社會(huì)影響的事件。直屬公司有以下狀況之一者，在原評(píng)估級(jí)別上降一級(jí)：建設(shè)項(xiàng)目不切合“三同時(shí)”管理要求，被省級(jí)以上行政管理部門掛牌督辦的；發(fā)生了應(yīng)上報(bào)公司公司的事故而隱瞞不報(bào)的。直屬公司發(fā)生1級(jí)和2級(jí)事故（見表3），撤消參加公司公司安全、環(huán)保先進(jìn)評(píng)比資格。監(jiān)察、檢查與查核4.1安全環(huán)保局每年經(jīng)過不按期檢核對(duì)公司上報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。4.2公司安全環(huán)保主管部門每半年經(jīng)過檢查的方式對(duì)手下公司上報(bào)數(shù)據(jù)的正確性進(jìn)行監(jiān)察檢查。4.3若有瞞報(bào)、謊報(bào)、報(bào)告不實(shí)時(shí)等狀況，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分。附件1定義和術(shù)語1.1工時(shí)（Hoursatwork）職工或承包商的工作小時(shí)數(shù)。包含在崗位工作、工作崗位間交通、設(shè)施歇工等。不包含固然付薪但沒有上崗的狀況，如帶薪休假、病假、歇息日及節(jié)假日等。1.2人身損害或疾?。╥njuryorillness）人身損害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或裸露在不良工作環(huán)境中以致的人身損害或職業(yè)病。1.3搶救（Firstaid）與工作有關(guān)的稍微損害,能夠經(jīng)過搶救或近似舉措辦理,不需要專業(yè)醫(yī)生處方或治療。1.4醫(yī)療辦理（MedicalTreatment）需要專業(yè)醫(yī)生或護(hù)理人員辦理，但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè)有關(guān)疾病。1.5工作受限（Restrictedwork）與工作有關(guān)的人身損害或職業(yè)有關(guān)疾病，以致受傷者不可以完全擔(dān)當(dāng)其原來工作安排。但其能夠從事的工作一定是存心義的、預(yù)先就有的或是一份慣例工作的實(shí)質(zhì)性的一部分。1.6損失工作日（Lostworkday）任何與工作有關(guān)的、以致職工在事故次日沒法上班的人身損害或職業(yè)有關(guān)疾病。損失工作日應(yīng)包含歇息日、周末、法定節(jié)假日。1.7損失工作日事故率（Losttimecasefrequency）表示某時(shí)期內(nèi)，每100萬工時(shí)所發(fā)生損失工作日損害或疾病數(shù)。計(jì)算公式：1.8總可記錄事件（Totalrecordablecase）包含死亡、損失工作日、工作受限和醫(yī)療辦理的人身損害和職業(yè)有關(guān)疾病。1.9總可記錄事件率（Totalrecordablecasefrequency）：表示某時(shí)期內(nèi)，每100萬工時(shí)造成的可記錄損害或疾病數(shù)。計(jì)算公式：1.10交通事故(TrafficAccident)車輛在道路上因過失或許不測(cè)造成人身傷亡或許財(cái)產(chǎn)損失的事件。1.11環(huán)境事件以致環(huán)境遇到污染，生態(tài)系統(tǒng)遇到擾亂，人體健康遇到危害，社會(huì)財(cái)產(chǎn)遇到損失，造成不良社會(huì)影響的事件。1.12泄露油氣或化學(xué)品不測(cè)進(jìn)入環(huán)境，無論回收量的多少。1.13事故嚴(yán)重度表示某時(shí)期內(nèi)，全部上報(bào)的HSE事故的嚴(yán)重程度。計(jì)算公式：注：計(jì)算事故嚴(yán)重度時(shí)，依據(jù)表3事故嚴(yán)重度矩陣，每個(gè)1級(jí)事故27分，2級(jí)事故9分，3級(jí)事故3分，4級(jí)事故1分。一同事故可能以致多種結(jié)果,依據(jù)結(jié)果加和計(jì)算。1.14隱患整頓率列入整頓計(jì)劃的隱患按計(jì)劃已整頓并經(jīng)過查收的百分?jǐn)?shù)。隱患可能根源于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、隱患排查、HSE察看、事故檢查、審核等。1.15新建、改擴(kuò)建工程項(xiàng)目HSE“三同時(shí)”執(zhí)行率切合“三同時(shí)”要求的項(xiàng)目占全部項(xiàng)目的百分比。附件2（直屬公司名稱）事故快報(bào)單發(fā)惹禍故二級(jí)單位/基層單位或部門：事故發(fā)生時(shí)間：事故發(fā)生地址：事故種類□人身損害：□死亡損失工作日□工作受限□醫(yī)療辦理□搶救□職業(yè)病□火災(zāi)或爆炸：□環(huán)境事件或社會(huì)影響：□泄露事件：如碼頭人員損害或疾病信息：姓名性別年紀(jì)工種受傷部位及損害性質(zhì)嚴(yán)重狀況1、2、事故簡(jiǎn)要概括：事故原由初步剖析：直接原由:(物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為)1.2.3.4.系統(tǒng)原由(以致上述問題的管理原由)1.2.3.4.基層單位或部門負(fù)責(zé)人/日期：二級(jí)單位HSE部門負(fù)責(zé)人/日期：二級(jí)單位主管領(lǐng)導(dǎo)/日期：附件3中國石化HSE績(jī)效報(bào)表表1人身損害績(jī)效報(bào)表項(xiàng)目工時(shí)數(shù)（小時(shí)）人身損害或疾病死亡人數(shù)（人）死亡死亡事故數(shù)（起）損失工作日人數(shù)（人）損失工作日損失工作日事故數(shù)（起）損失工作日事故率（次數(shù)/百萬工時(shí)）工作受限人數(shù)（人）工作受限工作受限事件數(shù)（起）醫(yī)療辦理人數(shù)（人）醫(yī)療辦理醫(yī)療辦理事件數(shù)（起）可記錄事件數(shù)（起）

范圍1-6月1-12月1-11月年累計(jì)職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商可記錄事件率（事件數(shù)/百萬工職工承包商時(shí)）職工+承包商新增職業(yè)病人數(shù)（人）職工2交通事故指標(biāo)運(yùn)轉(zhuǎn)公里數(shù)（萬千米）職工死亡人數(shù)（人）職工重傷人數(shù)（人）職工萬千米死亡重傷率（人/萬千米）職工表2火災(zāi)或爆炸績(jī)效報(bào)表1-6月1-11月1-12月年累計(jì)次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1級(jí)（直接經(jīng)濟(jì)損失≥1000萬元）2級(jí)（直接經(jīng)濟(jì)損失100～1000萬元）3級(jí)（直接經(jīng)濟(jì)損失10～100萬元）4級(jí)（直接經(jīng)濟(jì)損失〈10萬元）共計(jì)表3泄露1-6月1-11月1-12月年累計(jì)泄露回收泄露回收泄露回收烴類物質(zhì)次數(shù)量次數(shù)量次數(shù)量量量量級(jí)（可能以致嚴(yán)重的場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外傷亡）級(jí)（≥10噸）級(jí)（1～10噸）級(jí)（100千克～1噸）共計(jì)非烴類化學(xué)物質(zhì)泄露回收泄露回收泄露回收次數(shù)量次數(shù)量次數(shù)量量量量級(jí)（可能以致嚴(yán)重的場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外傷亡）級(jí)（≥10噸）級(jí)（1～10噸）級(jí)（100千克～1噸）共計(jì)表4環(huán)境事件1-6月1-11月1-12月年累計(jì)次數(shù)次數(shù)次數(shù)重要及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件一般環(huán)境事件其余環(huán)境事件共計(jì)表5環(huán)境績(jī)效報(bào)表項(xiàng)目指標(biāo)1-6月1-11月1-12月年累計(jì)總產(chǎn)量油氣當(dāng)量（萬噸）溫室氣體CO2排放總量（萬噸）※噸油氣當(dāng)量CO2排放量（千克/噸）工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）工業(yè)水噸油氣當(dāng)量工業(yè)水取水量（噸/噸）SO2排放量（噸）油NOx排放量（噸）田VOCS可揮發(fā)有機(jī)化合物排放量（噸）※大氣污染噸油氣當(dāng)量氣體排放量(千克/物噸)SO2NOxVOCS※外排廢水總量（萬噸）廢水石油類排放量（噸）COD排放量（噸）荒棄物環(huán)境花費(fèi)總產(chǎn)量溫室氣體※工業(yè)水

氨氮排放量（噸）噸油氣當(dāng)量石油類排放量（千克/噸）噸油氣當(dāng)量COD排放量（千克/噸）噸油氣當(dāng)量氨氮排放量（千克/噸）外排廢水達(dá)標(biāo)率（%）作業(yè)廢液排放量（噸）作業(yè)廢液辦理達(dá)標(biāo)率（%）荒棄泥漿排放量（噸）荒棄泥漿妥當(dāng)辦理率（%）環(huán)境花費(fèi)(百萬元)原油加工量（萬噸）CO2排放量（萬噸）噸原油CO2排放量（千克/噸原油）工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）噸原油工業(yè)水取水量（噸/噸原油）S