三標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)審檢查表設(shè)計(jì)院

9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求檢驗(yàn)內(nèi)容結(jié)果判定是否4.1了解組織及其環(huán)境4.1了解組織及其所處環(huán)境4.1總要求Q：1、問詢高管層，企業(yè)確定對(duì)經(jīng)營和戰(zhàn)略方向有影響內(nèi)、外部原因關(guān)鍵有哪些？對(duì)這些內(nèi)、外部原因相關(guān)信息怎樣進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？

E/S：有沒有制訂相關(guān)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境相關(guān)文件？行業(yè)地方新法規(guī)要求？

E：組織內(nèi)部外部環(huán)境情況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)會(huì)議紀(jì)要？在策劃和建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系時(shí)考慮了以下內(nèi)容：影響外部原因有：現(xiàn)在造成影響外部原因有：行業(yè)環(huán)境：供給廠家、競爭對(duì)手、替換品；外部環(huán)境：外部有：法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人口、技術(shù)和自然生態(tài)；內(nèi)部有：價(jià)值、文件、資源原因和能力原因。有形成《內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別控制表》列出了有影響內(nèi)外部原因，并制訂了方案和方法。在管理評(píng)審會(huì)議和季度總結(jié)會(huì)上有進(jìn)行了討論，對(duì)方法有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。已基礎(chǔ)識(shí)別了解所處環(huán)境，能利用到管理體系中。Y4.2了解相關(guān)方需求和期望4.2了解相關(guān)方需求和期望

Q：和組織質(zhì)量管理體系相關(guān)相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求監(jiān)視和評(píng)審怎樣？

E:和QEOH相關(guān)相關(guān)方是誰？

這些相關(guān)方相關(guān)需求和期望有哪些？

這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否含有相關(guān)知識(shí)嚴(yán)格實(shí)施？

有沒有對(duì)這些相關(guān)方及其要求相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？查《相關(guān)方需求和期望識(shí)別清單》企業(yè)相關(guān)方包含：政府、用戶、供方、居民、股東、職員等。相關(guān)方需求和期望有：環(huán)境符正當(dāng)律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放，工作環(huán)境舒適、職業(yè)健康安全，業(yè)務(wù)穩(wěn)定等。并確定了環(huán)境符正當(dāng)律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放作為合規(guī)性義務(wù)。有識(shí)別這些要求，經(jīng)過會(huì)議進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，并加以關(guān)注。Y4.3確定質(zhì)量管理體系范圍4.3確定環(huán)境管理體系范圍Q：1、企業(yè)是否有明確質(zhì)量管理體系邊界和范圍？而且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮企業(yè)內(nèi)外部原因、相關(guān)方要求和企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)；2、企業(yè)質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

E/S:組織有沒有界定管理體系范圍文件？

E/S:確定地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否正確？

S:有沒有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和連續(xù)改善職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)文件？企業(yè)基于內(nèi)、外部環(huán)境影響和相關(guān)方要求，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)，在管理手冊(cè)中確定了管理體系邊界和范圍，覆蓋以下場所：廈門市思明區(qū)軟件園二期望海路12號(hào)之一4層，家俱銷售環(huán)境和安全管理體系：計(jì)劃、工程建筑、景觀、和市政相關(guān)設(shè)計(jì)服務(wù)確定邊界和范圍時(shí)考慮了內(nèi)外部原因和相關(guān)方要求及確定合規(guī)性義務(wù)。未使用到監(jiān)視和測量設(shè)備，故對(duì)7.1.5條款“監(jiān)視和測量資源”不適用。企業(yè)確定體系范圍符合標(biāo)準(zhǔn)要求。Y4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.14.4環(huán)境管理體系企業(yè)是否確定質(zhì)量管理體系整個(gè)過程，包含：是否確定這些過程所需輸入和期望輸出？是否確定這些過程次序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需準(zhǔn)則和方法（包含監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需資源并確保其可用性？是否分配這些過程職責(zé)和權(quán)限？是否根據(jù)6.1要求所確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程預(yù)期結(jié)果？是否有改善過程？查有根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)實(shí)際，策劃了質(zhì)量、環(huán)境體系所需過程，有制訂產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)步驟圖，其中包含：業(yè)務(wù)過程、研發(fā)過程、采購過程、評(píng)審過程等。企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理體系包含實(shí)現(xiàn)過程、支持過程、績效評(píng)價(jià)、和改善過程，采取過程方法加以運(yùn)作和控制。支持過程：關(guān)鍵有些人力資源、外部供方、工作環(huán)境、內(nèi)外部溝通、文件控制等。Y4.4.2Q：1、企業(yè)是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運(yùn)行？2、企業(yè)是否保留各類統(tǒng)計(jì)以證實(shí)體系正常運(yùn)行？有策劃了過程運(yùn)行程序文件、服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)范、售后服務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書等及相關(guān)統(tǒng)計(jì)表單。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

4.2職業(yè)健康安全方針

Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包含：

-確保體系方針、目標(biāo)；并和組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；-促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)思維；-確保體系所需資源可用性；-溝通管理體系關(guān)鍵性和有效性；

-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系有效性做出貢獻(xiàn)；-推進(jìn)改善；

企業(yè)關(guān)鍵是經(jīng)過口號(hào)、會(huì)議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、等方法，向全體人員傳達(dá)將環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境管理體系要求融入業(yè)務(wù)過程、符合質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系要求關(guān)鍵性、遵守環(huán)境保護(hù)法規(guī)、滿足用戶要求和法律法規(guī)關(guān)鍵性等。管理層同意了質(zhì)量、環(huán)境和安全方針和目標(biāo)；提供資源、環(huán)境能滿足企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系運(yùn)行要求；本年度已按企業(yè)計(jì)劃有效組織實(shí)施了管理評(píng)審。已提供管理承諾相關(guān)證據(jù)。Y5.1.2以用戶為關(guān)注焦點(diǎn)4.4.1Q：最高管理者是否能經(jīng)過確保以下方面，證實(shí)其以用戶為關(guān)注焦點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a）確定、了解并連續(xù)地滿足用戶要求和適用法律法規(guī)要求；

b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性和增強(qiáng)用戶滿意能力風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

c）一直致力于增強(qiáng)用戶滿意。最高管理者經(jīng)過確定和評(píng)審用戶要求、法律法規(guī)要求，經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)和用戶需求辨識(shí)，經(jīng)過滿意度監(jiān)視、評(píng)審等活動(dòng)，經(jīng)過立即處理用戶反饋，以證實(shí)以用戶為關(guān)注焦點(diǎn)。Y5.2方針5.2.1制訂質(zhì)量方針5.2.2溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針

Q：1、最高管理者是否制訂質(zhì)量方針？是否形成文件？a）適應(yīng)組織宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制訂質(zhì)量目標(biāo)提供框架；c）包含滿足適用要求承諾；d）包含連續(xù)改善質(zhì)量管理體系承諾。是否要求保護(hù)環(huán)境、推行合規(guī)義務(wù)、連續(xù)改善？是否滿足要求和連續(xù)改善質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否有對(duì)組織職員、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針溝通，確保質(zhì)量方針被清楚地了解并貫穿于整個(gè)組織。查：企業(yè)制訂了文件化質(zhì)量、環(huán)境和安全方針：創(chuàng)新設(shè)計(jì)、綠色生態(tài)、以人為本、連續(xù)發(fā)展，方針適應(yīng)組織宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制訂質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境目標(biāo)提供框架；包含滿足適用要求承諾；包含連續(xù)改善質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系承諾。經(jīng)過口號(hào)、會(huì)議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等方法加以溝通和了解。滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。管理評(píng)審匯報(bào)認(rèn)為質(zhì)量、環(huán)境和安全方針適宜，繼續(xù)保持和實(shí)施。Y5.3組織崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織崗位、職責(zé)和權(quán)限

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

Q：企業(yè)內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分配、溝通和了解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？

E/S:查看部門職責(zé)和權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重合或真空？權(quán)限是否明確？了解是否清楚？

是否分配職責(zé)和權(quán)限，以包含確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程取得預(yù)期效果？向最高管理者匯報(bào)QEOH績效和改善機(jī)會(huì)？在組織推進(jìn)以用戶為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？

是否任命最高管理者中組員負(fù)擔(dān)特定職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者匯報(bào)職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改善需求？被任命者是否被公開？全部管理人員是否承諾對(duì)體系連續(xù)改善，并能在控制領(lǐng)域內(nèi)負(fù)擔(dān)責(zé)任？查企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)：企業(yè)有劃分組織架構(gòu)圖，包含：市場部、綜合部、設(shè)計(jì)院，明確了各部門職責(zé)、權(quán)限，經(jīng)過文件加以要求和溝通。企業(yè)任命副部胡志華擔(dān)任QES管理者代表，任命練全勝擔(dān)任企業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康安全事務(wù)代表。經(jīng)問詢，管代能了解其職責(zé)和權(quán)限并推行，如按策劃組織開展了內(nèi)審和管理評(píng)審活動(dòng)等。查：崗位職責(zé)管理規(guī)范文件，有明確總經(jīng)理、各部門主管和銷售員等崗位職責(zé)、權(quán)限，符合職能分配表，要求合理，完整。問詢3名銷售和綜合部人員了解其職責(zé)和權(quán)限。管理層有組織開展了企業(yè)內(nèi)審、管理評(píng)審活動(dòng)和外部聯(lián)絡(luò)工作。Y6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方法6.1.16.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方法

6.1.1總則

Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)正確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)正確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、企業(yè)在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部原因？2、企業(yè)在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有了解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及問題？有沒有指出環(huán)境管理體系范圍？是否確定需要應(yīng)正確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？和潛在緊急情況？有沒有對(duì)應(yīng)需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇文件化信息？查有制訂“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別控制表”，“關(guān)鍵環(huán)境原因清單”，“法律法規(guī)清單”，考慮了企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境，有影響環(huán)境原因，風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，制訂有控制方法等。其中方法包含：法律法規(guī)變動(dòng)時(shí)，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；和相關(guān)方保持信息溝通，對(duì)相關(guān)方環(huán)境保護(hù)方面需求進(jìn)行評(píng)定，并制訂對(duì)應(yīng)應(yīng)對(duì)方法等方法。有經(jīng)過檢驗(yàn)和目標(biāo)考評(píng)等方法進(jìn)行方法有效性評(píng)價(jià)，效果有效，降低了風(fēng)險(xiǎn)。Y6.1.26.1.2環(huán)境原因

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制方法確實(shí)定Q：1.企業(yè)是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方法？這些方法可能是產(chǎn)品及服務(wù)檢驗(yàn)、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正方法、要求方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方法是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)方法有效性？

E/S:有哪些環(huán)境原因及關(guān)鍵環(huán)境原因？怎樣進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境原因信息是否立即更新？

E/S:外部相關(guān)方怎樣施加影響？Y6.1.3合規(guī)義務(wù)4.3.2法律法規(guī)和其它要求E/S:和組織環(huán)境原因相關(guān)合規(guī)義務(wù)有哪些？有沒有形成文件信息？其它要求適用性怎樣？

版本是否立即更新？判定是否正確？現(xiàn)場驗(yàn)證其適用性。查看部門法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)表，有對(duì)法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。Y6.1.4方法策劃E:策劃方法是否和業(yè)務(wù)活動(dòng)過程相融合？

怎樣評(píng)價(jià)這些方法有效性？有在管理評(píng)審和工作例會(huì)中加以評(píng)審方法有效性并加以改善。Y6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃6.2.16.2.26.3變更策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃

6.2.1環(huán)境目標(biāo)

6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)策劃4.3.3目標(biāo)和方案

Q：1、企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)是否和質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適適用于企業(yè)？4、質(zhì)量目標(biāo)是否和產(chǎn)品和服務(wù)合格和增強(qiáng)用戶滿意相關(guān)？5、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)和各相關(guān)方進(jìn)行溝通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保留？

E/S:是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定關(guān)鍵環(huán)境原因、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)合適時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇合適參數(shù)來量化評(píng)價(jià)？怎樣溝通？

E:經(jīng)過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？

評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果參數(shù)是哪些？查，制訂了企業(yè)和各職能部門質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包含滿足產(chǎn)品要求所需內(nèi)容，可測量，和質(zhì)量方針保持一致。有明確了目標(biāo)、考評(píng)方法、完成時(shí)間等。查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)達(dá)成情況：*制訂企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)具體見企業(yè)目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表。經(jīng)查以上目標(biāo)均達(dá)成，查看其它月份目標(biāo)統(tǒng)計(jì)均能達(dá)成。Y7.1資源7.1.1總則7.1資源

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

Q：1、企業(yè)是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)定？2、企業(yè)是否識(shí)別多種現(xiàn)有制約，即為降低不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，和需要什么方法？

E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和連續(xù)改善管理體系所需資源有哪些？

是否配置所需人員、基礎(chǔ)設(shè)施？怎樣確定、提供并維護(hù)所需環(huán)境？

是否有對(duì)應(yīng)文件確定組織所需知識(shí)，并在必需范圍內(nèi)可得到？現(xiàn)場查看，組織已策劃并按文件要求提供質(zhì)量、環(huán)境和安全運(yùn)行過程相關(guān)資源，包含人力資源、設(shè)施、硬件（軟件）、信息、專題技術(shù)、工作環(huán)境和財(cái)務(wù)資源，企業(yè)為實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系并連續(xù)改善其有效性，增強(qiáng)用戶滿意，對(duì)資源需求給予識(shí)別并立即給提供。Y7.1.2人員Q：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？

2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需能力？是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員能力勝任是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考評(píng)？查已確定了影響質(zhì)量管理體系運(yùn)行人員，如設(shè)計(jì)技術(shù)人員、市場銷售人員、人力資源等?，F(xiàn)在人員可滿足要求。Y7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需基礎(chǔ)設(shè)施？

2、基礎(chǔ)設(shè)施包含建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了合適維護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性？

3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？查“設(shè)備臺(tái)帳”，關(guān)鍵設(shè)備有：電腦、打印機(jī)、傳真機(jī)、空調(diào)、設(shè)計(jì)軟件、檔案柜等，配置了辦公室、會(huì)議室等基礎(chǔ)設(shè)施?！椴?-2月設(shè)計(jì)部、綜合部電腦等日常有清理、殺毒。打印機(jī)、復(fù)印機(jī)日常有維護(hù)?，F(xiàn)場查看辦公設(shè)施運(yùn)行良好，能夠滿足要求。特種設(shè)備：無Y7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境Q：1、企業(yè)是否提供合適工作環(huán)境？2、企業(yè)是否為職員提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)？3、企業(yè)是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？現(xiàn)場查看企業(yè)辦公現(xiàn)場，清潔、明亮、通風(fēng)、定置存放、標(biāo)識(shí)清楚、配置消防器材、通道通暢，職員有空調(diào)、凈水機(jī)、休息室等。環(huán)境適宜，能滿足要求。Y7.1.5監(jiān)視和測量資源4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1、企業(yè)是否含有測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？2、監(jiān)視和測量是否有計(jì)劃？統(tǒng)計(jì)是否保留？

E/S:怎樣管理監(jiān)視和測量資源？企業(yè)未使得到監(jiān)視和測量設(shè)備，不適用此條款。Y7.1.6組織知識(shí)Q：企業(yè)是否定時(shí)總結(jié)并搜集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)積累；獲取組織內(nèi)部人員知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從用戶、供給商和合作伙伴方面搜集知識(shí)；獲取組織內(nèi)部存在知識(shí)（隱性和顯性）；和競爭對(duì)手比較；和相關(guān)方分享組織知識(shí)；依據(jù)改善結(jié)果更新必需組織知識(shí)。在《崗位職責(zé)管理制度》中明確了每個(gè)和質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行相關(guān)崗位所需知識(shí)及能力抽查3名：技術(shù)員、檢驗(yàn)員所需產(chǎn)品知識(shí)等。有搜集相關(guān)文件、視頻、圖紙，在企業(yè)內(nèi)部有組織學(xué)習(xí)和能夠借閱。經(jīng)過內(nèi)部會(huì)議，就失敗和成功經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、經(jīng)歷取得悉識(shí)等進(jìn)行分享Y7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)Q：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)部門、層次、崗位人員進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)各類人員所需教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提出了要求？

2）針對(duì)需求是否提出了培訓(xùn)計(jì)劃（包含特殊工種、工作人員）或采取其它方法并組織實(shí)施？3）經(jīng)過何種方法宣傳/培訓(xùn)確保職員意識(shí)到所從事活動(dòng)相關(guān)性和關(guān)鍵性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？

4）是否合適地保留了教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)？

5）查培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？經(jīng)過查相關(guān)統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)。有編制《人力資源管理程序》明確了人員招聘、培訓(xùn)、考評(píng)、處理等要求。編制了《崗位職責(zé)管理規(guī)范》對(duì)市場銷售人員、設(shè)計(jì)人員等能力要求進(jìn)行了要求。經(jīng)查有從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行了要求,要求合理。查提供培訓(xùn)計(jì)劃，有對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容/時(shí)間等進(jìn)行了策劃。---查.10.21實(shí)施管理體系文件培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)，培訓(xùn)項(xiàng)目：ISO9001-和ISO4001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；參與人員：行政綜合部、業(yè)務(wù)和采購等共7人，經(jīng)過提問考評(píng)合格。7.3意識(shí)7.3意識(shí)

Q:1、企業(yè)職員及各相關(guān)方是否知曉企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)2、企業(yè)職員及各相關(guān)方是否明確“可接收”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)知識(shí)和了解。和當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時(shí)，該怎樣去做。3、企業(yè)是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝經(jīng)過程。

E/S:職員是否知曉和工作相關(guān)關(guān)鍵環(huán)境原因和相關(guān)環(huán)境影響？

是否知曉其對(duì)管理體系貢獻(xiàn)？抽查市場部、采購部、行政綜合部各2名職員，問詢質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，能了解。能明白她們對(duì)管理體系有效性貢獻(xiàn)，包含改善質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境績效益處；不符合質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系要求后果。7.4溝通7.4信息交流

4.4.3溝通、參與和協(xié)商Q：1）組織是否確定和質(zhì)量環(huán)境管理體系相關(guān)內(nèi)部和外部溝通包含哪些方面？是否包含：溝通職責(zé)、溝通對(duì)象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方法？

E/S:組織怎樣進(jìn)行內(nèi)外部溝通？

怎樣策劃內(nèi)外部溝通過程？

有哪些統(tǒng)計(jì)來證實(shí)？

關(guān)鍵環(huán)境原因、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和連續(xù)改善提議相關(guān)信息。

E:內(nèi)部交流是否包含最合適職能和層次？是否包含職員提出合理化提議？

外部信息交流內(nèi)容？正面？負(fù)面（如投訴）？是否立即給出清楚回復(fù)？是否包含績效改善？經(jīng)查閱管理手冊(cè)，明確了內(nèi)、外部信息交流和溝通職責(zé)、溝通對(duì)象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方法。抽查：-12-16等內(nèi)外部協(xié)商和溝通統(tǒng)計(jì)表已經(jīng)過書面溝通等方法和綜合部等部門進(jìn)行溝通。稱現(xiàn)在溝通順暢。查外部溝通：已經(jīng)過電話、郵件等和用戶、供方和政府部門就環(huán)境管理體系和安全方面進(jìn)行有效溝通。Y7.5形成文件信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3形成文件信息控制7.5文件化信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息控制4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.5.4統(tǒng)計(jì)控制

Q：組織質(zhì)量管理體系包含哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求和確保質(zhì)量管理體系有效性需要？在創(chuàng)建和更新文件時(shí)，是否確保了合適：a）標(biāo)識(shí)和說明；b）格式和媒介；c）評(píng)審和同意，以確保適宜性和充足性。怎樣控制文件和統(tǒng)計(jì)？是否在需要時(shí)和需要地方可取得相關(guān)文件？是否采取了方法預(yù)防泄密、不妥使用和不完整？是否關(guān)注下列活動(dòng)：a）分發(fā)、訪問、檢索和使用；b）存放和防護(hù)，包含保持可讀性；c）更改控制；d）保留和處理。識(shí)別外來文件有哪些？怎樣對(duì)外來文件進(jìn)行控制？是否對(duì)統(tǒng)計(jì)實(shí)施了保護(hù)，預(yù)防非預(yù)期更改？有建立了《受控文件清單》其中包含了《產(chǎn)品設(shè)計(jì)控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》等,由綜合部搜集,識(shí)別將相關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)部門和人員,外來文件歸檔保留妥當(dāng)。見文件有專用文件夾存放于文件柜內(nèi)，標(biāo)識(shí)清楚，易于查詢未能提供設(shè)計(jì)相關(guān)適用法律法規(guī)清單。查：有在QES手冊(cè)和《統(tǒng)計(jì)管理程序》文件，要求由綜合部歸口管理，明確了統(tǒng)計(jì)編制、審批、填寫、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處理等要求。明確了統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)、歸檔、保留、處理等要求。有建立了《統(tǒng)計(jì)一覽表》,其中明確了表單名稱,保管部門,等。查10-12月“環(huán)境及安全檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)”有編號(hào)，保留期三年，“危險(xiǎn)源調(diào)查評(píng)價(jià)表”有編號(hào)，保留期三年，由行政部保留，按前后次序存檔，統(tǒng)計(jì)填寫清楚，保留妥當(dāng)。現(xiàn)場查看：統(tǒng)計(jì)填寫清楚，方便識(shí)別和檢索，保留妥當(dāng)。有專門文件夾和文件柜進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸檔和存放,能防潮防雨N8.1運(yùn)行策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制

4.4.6運(yùn)行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，企業(yè)是否考慮以下原因：用戶和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方相關(guān)要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收準(zhǔn)則，企業(yè)是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、依據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程性質(zhì)和復(fù)雜度，企業(yè)是否確定所需資源和現(xiàn)有資源是否充足？

4、企業(yè)是否制訂有效方法，用于控制：確定滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期輸出、識(shí)別了需要改善區(qū)域？5、企業(yè)是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則運(yùn)行成文信息？

E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？依據(jù)運(yùn)行性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、關(guān)鍵環(huán)境原因及確定合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有沒有明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對(duì)變更控制？異常情況評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)輸出相關(guān)信息中是否包含生產(chǎn)周期每一階段環(huán)境要求？采購過程控制？對(duì)外部供方控制類型和程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處理等？現(xiàn)場驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？查企業(yè)有策劃了設(shè)計(jì)過程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和方法，并提供了實(shí)現(xiàn)所需資源，明確了設(shè)計(jì)過程控制文件和監(jiān)視方法。綜合部有對(duì)本部門需控制關(guān)鍵環(huán)境原因和需控制危險(xiǎn)源，有編制了以下程序/工作文件要求了以上關(guān)鍵環(huán)境原因及須控制危險(xiǎn)源控制要求：《運(yùn)行控制程序》《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、應(yīng)急預(yù)案《相關(guān)方管理控制程序》《安全操作管理制度》《消防安全管理制度》、等以上文件要求含有針對(duì)性、可操作性?，F(xiàn)場查火災(zāi)、觸電控制和查固廢排放控制和節(jié)省水電控等符合文件要求。綜合部辦公室每個(gè)月組織相關(guān)部門主管對(duì)環(huán)境運(yùn)行情況檢驗(yàn)并統(tǒng)計(jì)。已從生命周期見解出發(fā)，在采購、和供方接洽時(shí)就產(chǎn)品噪聲、環(huán)境保護(hù)方面進(jìn)行溝通。Y8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)E/S:有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性怎樣？響應(yīng)管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定時(shí)評(píng)審響應(yīng)方法？是否發(fā)生過緊急情況？是否進(jìn)行糾正方法？是否向相關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段怎樣保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按要求去做？查，建立有《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、《火災(zāi)事故應(yīng)急控制預(yù)案》、《突發(fā)事故應(yīng)急控制預(yù)案》，要求了對(duì)火災(zāi)、觸電等緊急狀態(tài)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求，編制應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案并準(zhǔn)備相關(guān)物資，定時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)，每十二個(gè)月組織培訓(xùn)和演練。查有按計(jì)劃實(shí)施了火災(zāi)和突發(fā)事件應(yīng)急演練，符合。Y8.2產(chǎn)品和服務(wù)要求8.2.1用戶溝通內(nèi)容包含：8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求確實(shí)定8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求評(píng)審8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求更改和用戶溝通內(nèi)容包含哪些？是否包含：a）提供相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)信息；b）處理問詢、協(xié)議或訂單，包含更改；c）獲取相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)用戶反饋，包含用戶埋怨；d）處理或控制用戶財(cái)產(chǎn)；e）關(guān)系重大時(shí)，制訂相關(guān)應(yīng)急方法特定要求。產(chǎn)品和服務(wù)要求是否已經(jīng)要求？是否包含：1）適用法律法規(guī)要求；2）組織認(rèn)為必需要求。對(duì)于提供產(chǎn)品/服務(wù)，組織聲稱要求有哪些？是否滿足？在承諾向用戶提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，是否對(duì)各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審？若和先前協(xié)議或訂單要求存在差異，相關(guān)事項(xiàng)是否已得四處理？若用戶沒有提供形成文件要求，在接收用戶要求前是否對(duì)用戶要求進(jìn)行確定？問詢責(zé)任人現(xiàn)在關(guān)鍵經(jīng)過電話、造訪、投標(biāo)、產(chǎn)品、網(wǎng)頁、樣品、電話介紹等方法向用戶介紹產(chǎn)品信息，經(jīng)過和用戶訂單確定回傳進(jìn)行售前溝通，經(jīng)過電話和E-MAIL和用戶溝。Y有由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)組織對(duì)用戶訂單協(xié)議評(píng)審。包含產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、價(jià)格、交付期等，評(píng)審經(jīng)過后，回復(fù)用戶接收訂單。評(píng)審內(nèi)容有：要求要求：按協(xié)議要求實(shí)施、隱含要求：法律法規(guī)要求、協(xié)議法等現(xiàn)在訂單形式：投標(biāo)或訂單。抽查.12-.3月設(shè)計(jì)文件有評(píng)審和明確用戶要求及法律法規(guī)要求。Y8.3產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.1總Q：企業(yè)是否建立和實(shí)施設(shè)計(jì)開發(fā)過程？查有制訂“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確定）內(nèi)容。Y8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃Q：1）是否對(duì)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行了策劃和控制？2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確定）內(nèi)容？

3）是否明確了開發(fā)活動(dòng)中人員職責(zé)和權(quán)限？

4）設(shè)計(jì)過程中不一樣之間小組接口管理是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有效？

5）策劃輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展合適給予更新？查有制訂“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確定）內(nèi)容。有明確了設(shè)計(jì)人員職責(zé)和權(quán)限。和不一樣之間小組接口。Y8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入Q：1）和產(chǎn)品要求相關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)輸入是否有要求？形成何種文件？相關(guān)輸入是否保持其統(tǒng)計(jì)？

2）是否明確了輸入內(nèi)容，其中包含：產(chǎn)品功效和性能要求，適用法律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供信息，設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需其它要求？

3）輸入充足性和適宜性是否進(jìn)行了評(píng)審，以確保其完善、清楚且不自相矛盾？隨機(jī)抽查.10月新設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有保持了設(shè)計(jì)輸入統(tǒng)計(jì)：并包含：產(chǎn)品功效和性能要求，適用法律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供信息，輸入內(nèi)容含有充足性和適宜性，并有設(shè)計(jì)人員進(jìn)行了評(píng)審。Y8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制Q：1）組織怎樣對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制？是否要求擬取得結(jié)果？是否實(shí)施評(píng)審活動(dòng)？是否實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)？是否實(shí)施確定活動(dòng)？針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確定過程中確定問題，是否已經(jīng)采取必需方法？相關(guān)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)是否得到保留？查.10月景觀設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目標(biāo)設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和確定統(tǒng)計(jì)，保持完整，內(nèi)容清楚。全部有設(shè)計(jì)人員和責(zé)任人署名評(píng)審、驗(yàn)證和確定結(jié)果合格后上交政府部門審查立案后實(shí)施。設(shè)計(jì)過程控制有效。Y8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出Q：1）設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否要求形成文件？并對(duì)設(shè)計(jì)輸出進(jìn)行了驗(yàn)證？

2）輸出文件是否包含或要求：滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入要求，為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供合適信息、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、要求對(duì)安全和正常使用所必需產(chǎn)品特征？

3）輸出文件在開發(fā)之前是否按要求權(quán)限同意？查.10-12月新城市計(jì)劃設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目標(biāo)輸出文件：技術(shù)交底，設(shè)計(jì)圖紙等保持完整、清楚。Y8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改Q1）應(yīng)識(shí)別設(shè)計(jì)和開發(fā)更改并保留統(tǒng)計(jì)。合適時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改善行評(píng)審、驗(yàn)證和確定，并在實(shí)施之前得到同意。

2）設(shè)計(jì)和開發(fā)更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品影響，是否進(jìn)行了評(píng)審？

3）更改評(píng)審結(jié)果及任何須需方法是否統(tǒng)計(jì)？現(xiàn)在未發(fā)生設(shè)計(jì)更改情況Y8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制8.4.1總則Q：1、企業(yè)是否識(shí)別由外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、企業(yè)是否制訂方法對(duì)外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控？查有在《管理手冊(cè)》中明確了采購步驟和對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。有《合格供給商目錄》，包含：電腦、設(shè)計(jì)軟件、曬圖等供方，有對(duì)應(yīng)供給商評(píng)價(jià)表，能提供評(píng)價(jià)依據(jù)資料如營業(yè)執(zhí)照、檢測匯報(bào)、管理體系等Y8.4.2外供類型及控制程度8.4.3向外部供方提供信息Q：1、對(duì)外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足用戶要求及滿足適使用方法律法規(guī)要求？2、企業(yè)是否確定并實(shí)施對(duì)外部供給商實(shí)施具體管控？是否進(jìn)行供給驗(yàn)證？有在管理手冊(cè)中明確再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，每十二個(gè)月對(duì)供給商交付產(chǎn)品質(zhì)量、交期、服務(wù)等方面情況進(jìn)行登記。統(tǒng)計(jì)在《供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)表》中，每十二個(gè)月進(jìn)行一第二年度評(píng)審。經(jīng)過采購單明確質(zhì)量要求。Y8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供控制.Q：1）組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行設(shè)計(jì)和服務(wù)提供。

2）生產(chǎn)及設(shè)計(jì)現(xiàn)場是否得到對(duì)應(yīng)表明產(chǎn)品特征信息以確保達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)要求質(zhì)量要求？

3）生產(chǎn)、設(shè)計(jì)和服務(wù)是否得到必需作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？

4）設(shè)計(jì)/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行要求？是否判定經(jīng)過？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？

5）監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否判定經(jīng)過？

6）是否實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)，搜集和檢驗(yàn)生產(chǎn)、服務(wù)過程統(tǒng)計(jì)？

7）是否對(duì)需要確定過程進(jìn)行確定或再確定？查企業(yè)設(shè)計(jì)和服務(wù)過程有制訂對(duì)應(yīng)控制文件，并實(shí)施了監(jiān)視和測量，設(shè)計(jì)軟件和設(shè)備有維護(hù)良好。設(shè)計(jì)人員能力能滿足設(shè)計(jì)要求，有資質(zhì)和培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)。設(shè)計(jì)方案和圖紙有經(jīng)評(píng)審、驗(yàn)證和確定，并經(jīng)政府部門評(píng)審和經(jīng)用戶確定，能滿足相關(guān)方法要求。Y8.5.2輸出標(biāo)識(shí)和可追溯性1、在合適時(shí)是否在設(shè)計(jì)和服務(wù)運(yùn)行全過程要求了適宜方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并實(shí)施？

2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和統(tǒng)計(jì)了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識(shí)？

3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有要求并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)？經(jīng)查有在設(shè)計(jì)方案和圖紙上實(shí)現(xiàn)標(biāo)識(shí)，有編號(hào)，項(xiàng)目號(hào)和立案登記等多個(gè)方法實(shí)現(xiàn)標(biāo)識(shí)。并經(jīng)過唯一性編號(hào)實(shí)現(xiàn)可可追溯性要求。Y8.5.3用戶或外供方財(cái)產(chǎn)控制Q：1、是否明確了哪些是用戶財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并作出控制要求？

2、怎樣珍惜和保管用戶財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)（包含識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或組成產(chǎn)品一部分用戶財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)）？

3、出現(xiàn)問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)？查《管理手冊(cè)》，明確由市場部負(fù)責(zé)用戶財(cái)產(chǎn)接收、管理；問詢部門葉小姐，稱企業(yè)現(xiàn)在產(chǎn)品經(jīng)過展銷和產(chǎn)品宣傳冊(cè)介紹給用戶，現(xiàn)在包含用戶財(cái)產(chǎn)關(guān)鍵是用戶方案圖、和信息，經(jīng)查有妥善保管，未出現(xiàn)用戶財(cái)產(chǎn)遺失、損壞、不適用情況；Y8.5.4防護(hù)Q：1、是否針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和方法？

2、是否按要求對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)組成部分標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用防護(hù)？現(xiàn)場查看設(shè)計(jì)過程和設(shè)計(jì)產(chǎn)品有存放文件袋，放置在檔案柜，有防塵、防潮、防腐管理，防護(hù)適當(dāng)，未發(fā)覺有不符合要求情況。Y8.5.5交付后活動(dòng)Q：1、是否有針對(duì)此次產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)施進(jìn)行合格性評(píng)價(jià)？2、是否實(shí)施和產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)服務(wù)？3、是否滿足用戶要求？4、是否搜集用戶反饋統(tǒng)計(jì)？經(jīng)查企業(yè)交付后活動(dòng)有上用戶現(xiàn)場進(jìn)行施工指導(dǎo)和交流，保持有現(xiàn)場服務(wù)統(tǒng)計(jì)。Y8.5.6更改控制Q：1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？2、變更是否留有評(píng)審？3、變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確定？4、變更是否有同意？5、變更是否有保留形成文件信息？問詢企業(yè)總經(jīng)理，企業(yè)設(shè)計(jì)過程現(xiàn)在未發(fā)生變更情況。Y8.6產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)證、放行Q：1、對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)放行是否有適宜人員同意，并可追溯？2、對(duì)放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、設(shè)計(jì)及服務(wù)工作中是否進(jìn)行了要求自檢、互檢、交接檢？對(duì)關(guān)鍵過程對(duì)其實(shí)施監(jiān)視和測量或檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹弦笠?？設(shè)計(jì)日志能否反應(yīng)過程檢驗(yàn)內(nèi)容？符合驗(yàn)收準(zhǔn)則證據(jù)是否形成統(tǒng)計(jì)？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任者？

4、在產(chǎn)品已滿足了各項(xiàng)要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在完工驗(yàn)收前是否進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收？

5、是否實(shí)施當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時(shí)，除非得到相關(guān)授予權(quán)人員同意及適用時(shí)得到用戶同意，不然在全部策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？6、交付和交付后服務(wù)是否符合要求要求并實(shí)施？問詢?cè)O(shè)計(jì)院責(zé)任人，企業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)放行和驗(yàn)證由部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，經(jīng)過部門設(shè)計(jì)人員自審、部門主管評(píng)審和上級(jí)政府部門評(píng)審及用戶確定方法進(jìn)行。經(jīng)查.12-.3月設(shè)計(jì)2個(gè)城市計(jì)劃、景觀設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)和放行統(tǒng)計(jì)，手續(xù)齊全，符合文件要求。Y8.7不合格(產(chǎn)品和服務(wù))輸出控制8.7.18.7.2Q：1）是否要求了對(duì)不合格產(chǎn)品識(shí)別、評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制及處理相關(guān)職責(zé)和權(quán)限？

2）是否按要求開展控制活動(dòng)，包含：

-----采取方法消除已發(fā)覺不合格？

-----經(jīng)相關(guān)人員同意，適用時(shí)經(jīng)用戶同意讓步使用、放行或接收不合格品？

-----采取方法預(yù)防其原預(yù)期使用或應(yīng)用？

對(duì)不合格評(píng)審方法是否明確？評(píng)審結(jié)果是否得到實(shí)施？不合格是否得到糾正或再次驗(yàn)證？

3）不合格性質(zhì)和隨即所采取任何方法統(tǒng)計(jì)包含所同意讓步統(tǒng)計(jì)并保留。

4）對(duì)交付或開始使用不合格是否采取方法并實(shí)施？是否對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)驗(yàn)收？查有建立《不合格品控制程序》要求了不合格品責(zé)任人為設(shè)計(jì)院院長，文件明確了不合格品處理、評(píng)審和管理要求。抽查3份《不合格整改單》和《不合格處理統(tǒng)計(jì)表》，有采取標(biāo)識(shí)，隔離處理，發(fā)生不合格經(jīng)返工后重新評(píng)審確定合格后使用，不合格有實(shí)施有效控制，未發(fā)生非預(yù)期交付使用。所發(fā)生不合格有經(jīng)采取糾正方法和重新評(píng)審后公布使用。有保留了文件化信息。Y9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1）組織對(duì)產(chǎn)品特征和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了要求？

2）對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測量是否進(jìn)行了策劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程合適階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件？

3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保留成文信息？E/S：目標(biāo)完成情況？資源消耗、廢棄物排放量？運(yùn)行過程中準(zhǔn)則實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效內(nèi)部信息溝通方法？監(jiān)視測量過程中是否使用計(jì)量器具，怎樣管理？搜集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？查在手冊(cè)中明確經(jīng)過合適方法對(duì)方針目標(biāo)、過程運(yùn)行、體系績效等進(jìn)行監(jiān)視和測量，比如內(nèi)審、管理評(píng)審、目標(biāo)考評(píng)等。經(jīng)過內(nèi)審、目標(biāo)考評(píng)等評(píng)價(jià)體系績效和有效性。已保留了對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)。查質(zhì)量、環(huán)境和健康安全目標(biāo)、方針全部有評(píng)審和測量，環(huán)境原因、危險(xiǎn)源、廢棄物管理等全部有監(jiān)視和控制，有效。未能提供.1月份環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)N9.1.2用戶滿意9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.5.2合要求性評(píng)價(jià)Q：1、企業(yè)是否進(jìn)行了用戶滿意度調(diào)查或其它方法獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達(dá)成管理目標(biāo)？2、企業(yè)是否針對(duì)獲取到用戶反饋進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？并作為管理評(píng)審輸入。

E/S:企業(yè)對(duì)環(huán)境控制是否符正當(dāng)律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種方法？排污許可證總量控制情況？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)實(shí)施情況？

關(guān)注目標(biāo)檢驗(yàn)實(shí)施情況？關(guān)注定時(shí)評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)？有沒有對(duì)事故、疾病、事件和其它不良績效歷史證據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視異常時(shí)怎樣處理？Q：經(jīng)查企業(yè)在質(zhì)量手冊(cè)中相關(guān)用戶滿意度監(jiān)視和測量管控要求中，明確由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)用戶滿意測量及統(tǒng)計(jì)分析，明確了職責(zé)及程序要求。到.3.1日有對(duì)企業(yè)關(guān)鍵用戶進(jìn)行滿意度調(diào)查和測量，用戶滿意度達(dá)99%，目標(biāo)完成。E/S：查《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》要求由行政綜合部負(fù)責(zé)組織評(píng)價(jià)小組，每十二個(gè)月對(duì)法律法規(guī)和其它要求符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)不符合要求地方采取方法整改，編制法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)匯報(bào)，作為管理評(píng)審輸入。查.12.2日《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求評(píng)價(jià)表》。能對(duì)所識(shí)別適使用方法律法規(guī)和其它要求，資質(zhì)證實(shí)，遵法證實(shí)，環(huán)境反饋處理進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果：符合評(píng)價(jià)人：蘇XXX等Y9.1.3分析和評(píng)價(jià)Q：1、組織是否確定、搜集和分析合適數(shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系適宜性和有效性？

2、對(duì)數(shù)據(jù)起源渠道和搜集方法、頻次是否進(jìn)行了要求？

3、組織搜集是否包含了來自監(jiān)視和測量和用戶滿意程序、產(chǎn)品要求符合性、過程和產(chǎn)品特征及其趨勢，包含采取預(yù)防方法機(jī)會(huì)及來自供方信息？信息搜集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否立即利用這些信息來評(píng)價(jià)質(zhì)量體系適宜性和有效性？針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取方法有效性；尋求在何處能夠進(jìn)行對(duì)質(zhì)量管理體系連續(xù)改善機(jī)會(huì)，

5、企業(yè)是否建立和實(shí)施改善、糾正方法管理要求？是否保留質(zhì)量管理改善和創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)？企業(yè)建立《連續(xù)改善程序》，明確了由設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)企業(yè)管理體系、設(shè)計(jì)過程和服務(wù)過程改善，要求了改善數(shù)據(jù)起源渠道和搜集方法、頻次。查企業(yè)經(jīng)過對(duì)設(shè)計(jì)目標(biāo)、方針、用戶滿意度監(jiān)視和設(shè)計(jì)過程不合格等加以改善，企業(yè)例會(huì)和用戶現(xiàn)場溝通會(huì)等方法進(jìn)行連續(xù)改善。用于降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。Y9.2內(nèi)部審核9.2.19.2.29.2內(nèi)部審核

9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案4.5.5內(nèi)部審核1企業(yè)是否定時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？

2內(nèi)部審核是否得到了有效實(shí)施和保持？Q：1）是否依據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審準(zhǔn)則和范圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？

E/S:有沒有內(nèi)部審核方案及相關(guān)文件化信息？內(nèi)部審核方案有沒有考慮相關(guān)過程環(huán)境關(guān)鍵性、影響組織改變和以往審核結(jié)果？是否要求每次審核準(zhǔn)則和范圍？怎樣選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程客觀和公正？有沒有相相關(guān)管理者匯報(bào)審核結(jié)果？查制訂有《內(nèi)部審核控制程序》明確了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審要求及頻次和方法。查提供.3.1審核方案計(jì)劃，包含了審核方法/目標(biāo)、范圍、依據(jù)、時(shí)間、職責(zé)，參與人員和分工等。于.3.5-6日實(shí)施了質(zhì)量、環(huán)境和安全