2004年10月第14期拍賣師考試試題

答題須知：1.請認(rèn)真審題，全面了解案例中給出的所有條件，經(jīng)過周密分析得出結(jié)論；2.請按照試題要求，對問題逐一解答，不要漏題、錯(cuò)題、跳題；3.答題時(shí)，不僅要答出結(jié)論和觀點(diǎn)，而且要進(jìn)行論證說明理由，并盡可能給出法律法規(guī)依據(jù)。一、案例一A拍賣公司是當(dāng)?shù)刂囊患遗馁u公司，長期以來一直是與B拍賣公司占據(jù)了當(dāng)?shù)氐慕^大部分拍賣市場。但是，由于當(dāng)?shù)仄渌馁u公司的競爭，兩家拍賣公司的經(jīng)營都收到了很大的沖擊，1999年更是雙雙出現(xiàn)了虧損。為挽回虧損的局面，兩家公司采取了一些新的措施。A拍賣公司以低價(jià)買斷的方式買得商品，然后通過拍賣方式出售，從而獲取傭金之外的超額利潤：B拍賣公司則雇傭他人哄抬價(jià)格，通過抬高成交價(jià)來獲得利潤。通過一系列的行為，兩公司重新獲得盈利，扭虧為盈。2000年，兩公司的行為被當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門查處。1.A拍賣公司的行為是否合法？為什么？[5分]【答案】A拍賣公司的行為不合法。A拍賣公司通過低價(jià)買斷商品后再拍賣，違反了《拍賣法》關(guān)于拍賣人不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定?！窘馕觥?.B拍賣公司的行為是否合法？為什么？[5分]【答案】B拍賣公司的行為不合法。B拍賣公司雇傭他人參加競買、違反了《拍賣法》關(guān)于拍賣人不得委托他人代為參加競買的規(guī)定。賣人不得委托他人代為參加競買的規(guī)定?！窘馕觥?.如果兩公司的行為不合法，由什么部門給予什么樣的處罰。[5分]【答案】依照《拍賣法》的規(guī)定，A公司在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，工商部門可以給予沒收非法所得的處罰。對B公司委托他人代為參加競買的行為，工商部門可以對B拍賣公司予以警告，處以拍賣傭金1倍以上5倍以下罰款的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷營業(yè)執(zhí)照?！窘馕觥慷?、案例二某公司因?yàn)榍穫贿€被債權(quán)人提起訴訟，某省人民法院判其敗訴，并查封其開發(fā)的某房地產(chǎn)項(xiàng)目作為執(zhí)行標(biāo)的，委托某市拍賣行進(jìn)行拍賣。經(jīng)過具有評估資格的評估機(jī)構(gòu)評估，該標(biāo)的價(jià)值為3500萬元，評估結(jié)果得到了人民法院的認(rèn)可。某公司對此表示異議，認(rèn)為其投資成本高達(dá)7000萬元，該評估明顯低估了該項(xiàng)目的價(jià)值，要求人民法院中止拍賣。人民法院經(jīng)過審查，認(rèn)為中止的理由不成立，因此繼續(xù)進(jìn)行了拍賣。拍賣過程中，拍賣公司采取減價(jià)拍賣方式，最終以3000萬元的價(jià)格成交。拍賣成交后，當(dāng)?shù)毓ど陶J(rèn)定該拍賣行與競買人串通，將原值7000萬元的房產(chǎn)以3000萬元的低價(jià)成交，造成了他人的損失，因此做出了對拍賣行的處罰決定。1.本次拍賣是否合法有效？[5分]【答案】本次拍賣合法有效?！窘馕觥?.人民法院在什么情況下可以中止拍賣？此案是否應(yīng)該中止拍賣，為什么？[5分]【答案】在拍賣成交前出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，人民法院有權(quán)單方面通知拍賣機(jī)構(gòu)終止拍賣；（1）拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或處分權(quán)存在爭議；（2）不可抗力的原因，致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)難以繼續(xù)進(jìn)行；（3）委托人確有正當(dāng)理由，要求拍賣暫緩進(jìn)行拍賣；等等?！窘馕觥?.工商局的處罰決定是否成立？為什么？[5分]【答案】工商局的處罰決定不能成立。構(gòu)成我國拍賣法上的惡意串通，必須具備兩個(gè)條件，一是必須有惡意串通的行為，二是造成了他人的損失。工商局僅以成交價(jià)低于投入價(jià)值一點(diǎn)來推斷拍賣行惡意串通，證據(jù)不足，成交價(jià)低于投入價(jià)值，是由拍賣市場的供求情況造成的?！窘馕觥咳咐呈幸患遗馁u行剛剛成立之后，第一起拍賣就是接受該市中級人民法院的委托，拍賣查封的某處房產(chǎn)。因?yàn)槭堑谝还P生意，A拍賣行格外認(rèn)真，嚴(yán)格按照程序辦理委托、評估、公告、展示、拍賣等事宜。其中的現(xiàn)場展示環(huán)節(jié)，更是邀請所有的競買人對拍賣房地產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場參觀，并請人介紹房屋的狀況，因此，拍品成交相當(dāng)順利。誰知道，拍賣結(jié)束后，該房產(chǎn)的買受人卻拒不付款，其理由有以下幾點(diǎn)：（1）該拍賣行不是當(dāng)?shù)卣付ǖ呐馁u行，因此不具備承接此次拍賣的資格；（2）該房地產(chǎn)的成交價(jià)格低于事先評估機(jī)構(gòu)評估的價(jià)格；（3）拍賣現(xiàn)場拍賣行沒有告知該房產(chǎn)已有承租的情況；本案中，對于拍賣標(biāo)的評估是人民法院委托具有評估資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，不論評估結(jié)果高于或低于原投資額，只要主體資格和評估程序合法，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其合法有效，因此對于某公司認(rèn)為評估值低于其在該項(xiàng)目的投資價(jià)值面提出的中止拍賣的申請，人民法院不應(yīng)予以支持。1.買受人提出的理由（1）是否成立？為什么？[4分]【答案】不成立。在我國，只有進(jìn)行公物拍賣才必須委托政府指定的拍賣行。司法強(qiáng)制拍賣不屬于公物拍賣的范疇，因此，無需由指定的拍賣行進(jìn)行拍賣?！窘馕觥?.買受人提出的理由（2）是否成立？為什么？[4分]【答案】不成立。人民法院委托拍賣的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評估，評估的結(jié)果作為確定保留價(jià)的參考，但是，這并不是意味著保留價(jià)必須等于評估價(jià)格，最高競價(jià)只要等于或高于保留價(jià)就可以成交?！窘馕觥?.買受人提出的理由（3）是否成立？為什么？[4分]【答案】成立。在房屋有承租人的場合，無論在權(quán)利上還是實(shí)際使用上都存在瑕疵。按照我國《拍賣法》的規(guī)定，在拍賣標(biāo)的存在瑕疵的場合，拍賣人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任?！窘馕觥?.在房屋出售時(shí)，我國法律對承租人有什么特殊保護(hù)規(guī)定？[4分]【答案】按照我國合同法的規(guī)定，在房屋出賣時(shí)對承租人有特殊的保護(hù)；（1）出賣人必須出賣前合同期限內(nèi)通知承租人；（2）承租人享有同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)；（3）租憑期間內(nèi)，所有權(quán)轉(zhuǎn)移的，不影響租憑合同的效力。【解析】四、案例四依法成立的某拍賣公司舉行春季拍賣會(huì)，由國家注冊拍賣師主拍，拍賣一輛二手汽車的時(shí)候，現(xiàn)場氣氛非常熱烈，底價(jià)3萬的車輛經(jīng)過幾十輪的競價(jià)，最后變成了舉2號牌和7號牌的兩位競買者之間的競爭，最后由持7號牌的陳某以9萬的價(jià)格拍得。然而，當(dāng)拍賣師要求與陳某簽署成交確認(rèn)書的時(shí)候，陳某卻稱自己是被現(xiàn)場氣氛感染，并非真正想買車，拒不簽署成交確認(rèn)書。1.陳某的理由是否成立？為什么？[5分]【答案】陳某的理由不成立。本次拍賣由具有合法資質(zhì)拍賣公司舉辦，由國家注冊拍賣師主持，因此，本次拍賣會(huì)是合法有效的?！窘馕觥?.沒有簽署成交確認(rèn)書，本次拍賣是否成交？為什么？[5分]【答案】成立。按照我國拍賣法的規(guī)定，競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開買定的方式確定后，拍賣成交。成交確認(rèn)書只是對拍賣成交的一種書面確認(rèn)，因此，雖然沒有簽署成交確認(rèn)書，拍賣仍然成交。【解析】3.拍賣公司該如何處理這種情況？[5分]【答案】首先，拍賣公司可以要求陳某簽署成交確認(rèn)書和協(xié)議，并要求其履行付款義務(wù)；如果陳某拒不簽署成交確認(rèn)書和協(xié)議，拍賣公司可以向人民法院起訴，要求陳某承擔(dān)違約責(zé)任，在征得委托人同意后將拍品再行拍賣，陳某應(yīng)當(dāng)支付第一次拍賣中，本人及委托人應(yīng)當(dāng)支付的傭金，再行拍賣的價(jià)格低于原拍賣價(jià)格的，有權(quán)要求陳某補(bǔ)足差額。【解析】五、案例五某地A拍賣行是一家注冊資本僅有200萬元的小型拍賣企業(yè)，成立時(shí)間不長，但是因?yàn)楣芾聿簧疲?jīng)營無方，拍賣業(yè)務(wù)逐漸萎縮，僅有幾個(gè)拍賣師也走得差不多了。為了扭轉(zhuǎn)勢，新領(lǐng)導(dǎo)班子與原來在某大型文物拍賣公司B公司的拍賣師張某接洽，希望張某能夠過來主持拍賣。張某與A拍賣行口頭約定，在A拍賣行有需要主持拍賣的時(shí)候，可以過來主持拍賣，獨(dú)生女市關(guān)系不能轉(zhuǎn)過來。就這樣，張某為A拍賣行主持了機(jī)場拍賣會(huì)，效果倒是不錯(cuò)。2002年某月，A拍賣行從民間征集到一批明代的瓷器，屬于國家二級文物。A拍賣行從非常重視這次拍賣，委托張某整體負(fù)責(zé)本次拍賣的全部工作。但是，張某暗中與某文物倒賣團(tuán)伙勾結(jié)，陰擾其他競買人登記。拍賣會(huì)上，文物倒賣團(tuán)伙成員以低價(jià)競買成功。1.請分析本案例中A拍賣行有哪些違法行為，應(yīng)受到何種處罰？[9分]【答案】A拍賣行注冊資本只有200萬元，不符合拍賣法中關(guān)于經(jīng)營文物拍賣資格的拍賣企業(yè)的最低注冊資本必須達(dá)到1000萬元的規(guī)定，因此，肯定不具備進(jìn)行文物拍賣的資格，A拍賣行對文物的拍賣是無效的拍賣。同時(shí)A拍賣行沒有文物拍賣資格而擅自經(jīng)營文物拍賣業(yè)務(wù)，也違反了文物保護(hù)法的規(guī)定，按照文物保護(hù)法的規(guī)定，擅自從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，尚不構(gòu)成犯罪的，由工商行政管理部門依法予以制止，沒收違法所得，非法經(jīng)營的文物，違法經(jīng)營的額五萬元以上的，并處違法經(jīng)營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足五萬元，并處二萬元以上十萬元以下的罰款?！窘馕觥?.請分析本案例中拍賣師張某有哪些違法行為，應(yīng)受到何種處罰？[9分]【答案】張某身為B公司的注冊拍賣師，為A拍賣公司主持拍賣會(huì)，其行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）》中關(guān)于拍賣師不得以個(gè)人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣的規(guī)定。按照《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）》的規(guī)定，張某將面臨被中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)處以暫停執(zhí)業(yè)一年的處罰。張某與文物倒賣團(tuán)伙勾結(jié)，屬于拍賣法所禁止的競買人之間惡意串通，損害他人利益的行為，按照拍賣法的規(guī)定，拍賣無效，惡意競買人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)，工商行政管理部門還將對其處以最高應(yīng)價(jià)的百分之十以上百分之三十以下的罰款?！窘馕觥苛?、案例六A公司是一家國家有獨(dú)資企業(yè)，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向某銀行借款3億元，期限2年，同時(shí)，將其持有的B公司的15%的股份質(zhì)押給某銀行作為擔(dān)保。借款期限屆滿，A公司無力償還，被某銀行起訴至人民法院，人民法院判決A公司敗訴，判決書生效后，應(yīng)某銀行的申請，人民法院對A公司質(zhì)押的15%的B公司的股份采取了凍結(jié)措施，并準(zhǔn)備予以強(qiáng)制執(zhí)行。1.強(qiáng)制執(zhí)行前，某銀行向人民法院申請以A公司質(zhì)押的B公司股份抵債，人民法院是否應(yīng)予以支持？為什么？[7分]【答案】不予支持。按照《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會(huì)法人股若干問題的規(guī)定》的要求，人民法院執(zhí)行上市公司國有股和社會(huì)法人股，必須進(jìn)行拍賣。股權(quán)的持有人或者所有權(quán)人以股權(quán)向債權(quán)人質(zhì)押的，人民法院執(zhí)行時(shí)也應(yīng)當(dāng)通過拍賣方式進(jìn)行，不得直接將股權(quán)執(zhí)行給債權(quán)人。【解析】2.人民法院擬依法對凍結(jié)的股份進(jìn)行拍賣，A公司推薦與自己關(guān)系較好的甲拍賣行，B公司則推薦了一直有業(yè)務(wù)關(guān)系的乙拍賣行，某銀行則推薦長期合作的丙拍賣行，按照法律規(guī)定，最終如何來確定拍賣行？[7分]【答案】按照《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會(huì)法人股若干問題的規(guī)定》的要求，本案中拍賣機(jī)構(gòu)的確定應(yīng)當(dāng)由某銀行與A公司共同協(xié)商確定；如果不能達(dá)成協(xié)議，則由人民法院主持，在債權(quán)人某銀行和債務(wù)人A公司分別提出的侯選拍賣機(jī)構(gòu)中抽簽決定，即在甲與丙拍賣行中抽簽確定，一個(gè)拍賣行作為拍賣機(jī)構(gòu)，B公司無權(quán)推薦乙拍賣行參加此次拍賣?！窘馕觥?.拍賣行接受人民法院委托拍賣上市公司股份時(shí)，應(yīng)注意哪些問題？[7分]【答案】拍賣行接受人民法院委托拍賣上市公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意如下問題；（1）除了要與人民法院簽署委托協(xié)議以外，還應(yīng)當(dāng)審查是否有人民法院的生效判決、