中介機構聘用管理辦法

中介機構聘任管理措施（8月27日印發(fā))第一章總則第一條為規(guī)范＃#＃####＃＃有限企業(yè)（如下簡稱“企業(yè)”)聘任中介機構的工作，結合企業(yè)實際狀況，制定本措施。第二條企業(yè)職能部門根據工作和經營活動需要，按照法律、法規(guī)規(guī)定，聘任中介機構進行審計、評估、拍賣和提供征詢、顧問、法律等服務的，合用本措施。第三條中介機構聘任應遵照公開、公平、公正和擇優(yōu)原則。第二章管理機構及職責第四條中介機構聘任由行政管理部歸口管理，詳細職責為:（一)負責制定企業(yè)中介機構聘任管理工作制度和流程。(二）完畢聘任流程中規(guī)定的工作（如審核聘任部門的一般中介機構聘任申請）。（三）組織實行企業(yè)一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目的選聘工作。（四）負責中介機構聘任項目的檔案資料管理工作。第五條根據工作需要聘任中介機構的部門為承接部門，詳細職責為：（一）負責提出中介機構聘任申請。一般中介機構聘任按《一般中介機構聘任申請表》（附件1,下同）按規(guī)定履行審批程序;重大中介機構聘任按集團企業(yè)規(guī)定填報《重大中介機構聘任申請表》（附件2，下同）辦理報批手續(xù)。(二）按集團企業(yè)規(guī)定辦理中介機構選聘項目的有關工作。（三）負責中介機構聘任有關文獻準備工作和協(xié)議簽訂工作。（四)負責向行政管理部歸檔中介機構聘任項目所涉資料,并按規(guī)定向集團企業(yè)立案。(五）負責對中介機構的工作成果進行檢查和確認。第六條風險控制部的工作職責為：（一）負責審查企業(yè)中介機構聘任管理工作制度和操作流程。（二)負責完畢聘任流程中規(guī)定的工作（如審查聘任部門的一般中介機構聘任申請、審查中介機構聘任有關文獻)。（三）負責對一般中介機構選聘項目的選聘工作進行指導和監(jiān)督.（四）作為監(jiān)督部門對中介機構選聘工作進行監(jiān)督和檢查，對中介機構選聘過程中的評比進行現場監(jiān)督，對評比和評審會等事項進行合規(guī)審查。第三章中介機構選聘范圍第七條委托中介機構提供服務的范圍包括:（一)企業(yè)改制、合并、分立、清算、股權變更、產權轉讓、清產核資等波及的審計、評估、征詢和法律服務。(二）財務審計。（三）經營責任專題審計和企業(yè)負責人任期經濟責任審計。(四）企業(yè)常年法律顧問、案件訴訟及法律風險防備等需接受法律服務的事項。（五）企業(yè)重大投、融資項目征詢論證。（六）管理征詢業(yè)務.（七）財務顧問、財務征詢、稅務征詢等業(yè)務。（八）擬上市企業(yè)的審計、評估、征詢、法律服務和券商輔導服務。（九）發(fā)行企業(yè)債券的審計、評估、征詢、法律服務和承銷等有關服務。（十）工程建設項目需要的招標代理、項目管理、造價征詢、圖審、環(huán)評等工程征詢類業(yè)務。（十一）商業(yè)籌劃、房地產營銷籌劃和房地產銷售代理等業(yè)務.(十二）法律、法規(guī)規(guī)定或者聘任單位根據其自身需要確定的其他需要聘任中介機構的事項。第八條所選聘的中介機構應具有下列基本條件:（一)主管部門有有關中介機構選擇范圍規(guī)定的，原則上應在其規(guī)定的范圍內選聘中介機構。（二）依法設置，一般在#＃#市有常駐機構，具有與開展業(yè)務相適應的資質條件.（三)有規(guī)范、健全的服務質量控制和內部管理制度.（四）有良好的社會信譽，近來三年沒有違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律等不良記錄。（五）波及上市、境外業(yè)務或其他特殊業(yè)務的，應聘任著名度高、服務優(yōu)秀的中介機構.第四章中介機構選聘程序第九條聘任申請（一）一般中介機構選聘項目和重大中介機構選聘項目一般中介機構選聘項目是指估計標的金額（指估算中介機構服務費金額，下同）在10萬元（不含)如下的中介機構選聘項目。重大中介機構選聘項目是指估計標的金額在10萬元(含)以上的中介機構選聘項目。一般中介機構選聘項目的聘任申請不需報集團企業(yè)審批，由企業(yè)按內部審批程序進行審批后企業(yè)自行組織實行選聘工作，選聘工作結束后報集團招標辦立案。一般中介機構聘任由承接部門根據工作需要填寫《一般中介機構聘任申請表》,由承接部門負責人簽字確認，經有關領導審核后，報辦公會審批。重大中介機構選聘項目的聘任申請需報集團企業(yè)審批，由承接部門填報《重大中介機構聘任申請表》報送集團招標辦,由集團招標辦完畢集團審批流程后企業(yè)按其規(guī)定組織實行選聘工作。(三）《一般中介機構聘任申請表》、《重大中介機構聘任申請表》的附件包括但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、政府或上級主管部門的有關同意文獻等.第十條聘任申請審批（一)一般中介機構選聘項目申請由承接部門填寫《一般中介機構聘任申請表》，在承接部門分管領導同意后，由行政管理部、風險控制部審查，最終由招標分管領導審核后交辦公會審批.（二）重大中介機構選聘項目申請由承接部門填報《重大中介機構聘任申請表》，并按集團企業(yè)規(guī)定辦理有關手續(xù)。第十一條選聘方式（一）中介機構選聘方式一般采用比選方式，包括公開比選和邀請比選。比選按如下程序實行:1．編制比選文獻。2．采用公開比選的，公開公布比選公告;采用邀請比選的，向擬邀請的中介機構發(fā)出比選邀請函.3．接受報名，發(fā)放比選文獻。4．參選中介機構編制并遞交比選申請文獻。5．組織評審委員會評審，確定中選單位.6．向中選單位發(fā)出中選告知書。（二）重大中介機構選聘項目原則上采用公開比選方式，經集團企業(yè)同意后可采用邀請比選、直接委托方式。（三)一般中介機構選聘項目原則上采用比選方式，經內部審批程序同意后可采用直接委托方式。(四）主管部門有有關中介機構選聘方式規(guī)定的,按其規(guī)定辦理。第十二條組織實行（一）采用比選方式的一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目，由行政管理部牽頭，會同有關部門組織實行選聘工作。(二)由集團企業(yè)組織的重大中介機構選聘項目,承接部門配合實行選聘工作。（三）選聘方式采用比選方式的，由承接部門編制比選文獻，其中中介機構服務工作內容及規(guī)定、協(xié)議重要條款由承接部門提出.比選文獻形成后應履行簽審手續(xù)，由行政管理部填報《比選文獻簽審表》（附件3）,經行政管理部負責人簽字后，交由承接部門負責人簽字確認,然后由風險控制部進行合規(guī)審查,最終由招標分管領導審批。（四）選聘方式采用邀請比選方式的,擬邀請的中介機構名單由承接部門根據工作需要提出并加蓋部門章。（五）選聘方式采用比選方式的，應根據有關規(guī)定組建評審委員會開展評審工作.評審委員會組員一般由承接部門代表、行業(yè)專家或評標專家構成.(六）采用比選方式的一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目，開標評比應邀請集團招標辦、風險控制部等部門予以現場監(jiān)督。第十三條選聘成果審批（一）采用比選方式的一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目，選聘結束后由行政管理部填報《中介機構聘任成果簽審表》（附件4），經行政管理部負責人簽字后，交由風險控制部進行合規(guī)審查,最終由招標分管領導審批。集團企業(yè)開展的重大中介機構選聘項目,由集團企業(yè)完畢《中介機構聘任成果簽審表》的簽批工作.（二）審批通過后,采用比選方式的一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目，由行政管理部向中選單位發(fā)出中選告知書。集團企業(yè)開展的重大中介機構選聘項目由集團招標辦向企業(yè)發(fā)出同意聘任的告知，然后由行政管理部根據集團招標辦告知內容向中選單位發(fā)出中選告知書。第十四條簽訂委托協(xié)議（一）選聘方式采用比選方式的，中選告知書發(fā)出后，由承接部門牽頭與中選單位簽訂委托協(xié)議。（二）選聘方式采用直接委托的，由承接部門按審批意見與擬聘單位簽訂委托協(xié)議。第十五條立案承接部門應在簽訂委托協(xié)議后5個工作日內填寫《中介機構聘任立案表》（附件5）后報集團招標辦立案。一般中介機構選聘項目和集團企業(yè)規(guī)定企業(yè)自主開展的重大中介機構選聘項目的立案資料包括但不限于:《中介機構聘任立案表》、中介機構選聘項目內部決策審批文獻、政府或上級主管部門的有關同意文獻、選聘過程文獻和協(xié)議復印件等。集團企業(yè)開展的重大中介機構選聘項目立案資料包括但不限于：《中介機構聘任立案表》和協(xié)議復印件等。第五章中介機構管理第十六條中介機構及其執(zhí)業(yè)人員，應當按照委托協(xié)議的約定全面履行義務，不得將受托業(yè)務分包或轉委托于其他任何中介機構。中介機構及其執(zhí)業(yè)人員應當遵守國家及主管部門有關回避的規(guī)定，不得為關聯企業(yè)或有利害關系的企業(yè)提供中介服務。第六章監(jiān)督和責任第十七條對中介機構出具的專業(yè)匯報和法律文獻等工作成果，中介機構主管部門可以規(guī)定有關中介機構對工作成果進行補充、完善或做出有關闡明。對發(fā)現也許存在嚴重問題的，經同意后應當組織專家或委托其他中介機構予以復審。第十八條經審查核算，發(fā)現中介機構及其執(zhí)業(yè)人員存在如下問題的,可視狀況采用警告、按委托協(xié)議約定扣減中介費用、終止委托協(xié)議和依法追究其賠償責任：(一）將受托業(yè)務分包或轉委托于其他任何中介機構。（二）中介機構及其執(zhí)業(yè)人員未遵守有關回避的規(guī)定，為關聯企業(yè)或有利害關系的企業(yè)提供中介服務。(三）中介機構存在工作過錯.（四)中介機構存在嚴重工作過錯并導致損失。第七章附則第十九條法律法規(guī)及中介機構主管部門有有關中介機構聘任管理規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第二十條本措施由董事會辦公室負責解釋，經董事會決策通過后實行。附件：1．一般中介機構聘任申請表2．重大中介機構聘任申請表3．中介機構聘任比選文獻簽審表4．中介機構聘任成果簽審表5．中介機構聘任立案表

附件1＃＃＃＃###＃＃有限企業(yè)一般中介機構聘任申請表承接部門（蓋章)申請日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項中介機構資質規(guī)定估計標的金額時間規(guī)定提議選聘方式附件承接部門負責人意見承接部門分管領導意見行政管理部意見經辦人:負責人：風險控制部合規(guī)審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見承接部門經辦人聯絡電話闡明:《一般中介機構聘任申請表》的附件包括但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、政府或上級主管部門的有關同意文獻等。附件2#＃＃投資控股集團有限企業(yè)中介機構聘任申請表聘任單位（蓋章）申請日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項中介機構資質規(guī)定估計標的金額時間規(guī)定提議選聘方式附件聘任單位負責人意見聘任單位集團分管領導意見聘任單位經辦人聯絡電話闡明:1．《中介機構聘任申請表》的附件包括但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、聘任單位內部決策審批文獻、政府或上級主管部門的有關同意文獻等。2．集團子企業(yè)下設子企業(yè)的中介機構選聘項目由子企業(yè)作為聘任單位填報聘任申請表。附件3#######＃#有限企業(yè)中介機構聘任比選文獻簽審表年月日承接部門中介機構選聘項目名稱比選文件摘要比選申請人資格條件比選評審措施附件比選文獻行政管理部意見經辦人：負責人：承接部門負責人意見風險控制部合規(guī)審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見附件4＃#＃＃#＃#＃#有限企業(yè)中介機構聘任成果簽審表承接部門中介機構選聘項目名稱選聘方式選聘日期選聘成果中選單位中選金額附件行政管理部意見經辦人：負責人：風險控制部合規(guī)審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見闡明：附件包括但不限于中介機構選聘所波及的立項審批文獻、比選文獻、比選申請文獻和評審匯報等選聘過程文獻。

附件5###投資控股集團有限企業(yè)中介機構聘任立案表聘任單位（蓋章）立案日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項采用的選聘方式選聘中介機