2021 IPC-1401A中文版 企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審稿

國(guó)際電子工業(yè)聯(lián)接協(xié)會(huì)(IPC)/NewsInfo.aspx?id=6382IPC-1401A企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)1.1.1背景1.1.2成功因素1.1.3本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1.1.4與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系1.3要求說明1.4過程控制要求1.5優(yōu)先順序1.5.1沖突1.5.2條款引用1.6縮略語2適用文件2.1國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）2.2國(guó)際電工組織（IEC）2.3聯(lián)合國(guó)(UN)2.4經(jīng)合組織（OECD）2.5歐盟(EU)2.6責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟（RBA）2.7全球電信企業(yè)社會(huì)責(zé)任聯(lián)盟（JAC）2.8中國(guó)電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)（CESA）2.9中國(guó)通信企業(yè)協(xié)會(huì)(CACE)2.10全球報(bào)告倡議（GRI）3術(shù)語及定義3.1企業(yè)3.2企業(yè)社會(huì)責(zé)任3.3管理體系3.4社會(huì)責(zé)任方針3.5社會(huì)責(zé)任目標(biāo)3.6客戶滿意3.7要求3.8合規(guī)義務(wù)3.9風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇3.10創(chuàng)新3.11盡責(zé)管理4企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)環(huán)境4.2理解客戶和其他利益相關(guān)者的要求4.3確定社會(huì)責(zé)任管理體系的范圍4.4建立社會(huì)責(zé)任管理體系5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.2社會(huì)責(zé)任方針5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限6策劃6.1處理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.2社會(huì)責(zé)任目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃7.1設(shè)施7.2人力資源7.3財(cái)務(wù)7.4溝通7.5文件化8運(yùn)行8.1產(chǎn)品和服務(wù)8.2營(yíng)銷8.3研發(fā)8.4采購8.5制造8.6物流8.7售后8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9.3管理評(píng)審10.1不符合項(xiàng)和糾正措施10.2持續(xù)改進(jìn)附錄A(參考)IPC1401與ISO9001及ISO14001比較IPC-1401A企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)本標(biāo)準(zhǔn)提出了一個(gè)有效的企業(yè)社會(huì)責(zé)任(CSR)管理體系的要求和最佳實(shí)踐指南，協(xié)助企業(yè)將社會(huì)責(zé)任作為客戶要求融入產(chǎn)品及價(jià)值鏈活動(dòng)，與客戶和供應(yīng)商合作，識(shí)別和管理社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以提升企業(yè)及其供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本標(biāo)準(zhǔn)協(xié)助企業(yè)通過創(chuàng)新（3.10）持續(xù)提升社會(huì)責(zé)任績(jī)效，實(shí)現(xiàn)以下社會(huì)責(zé)任管理體系的預(yù)期結(jié)果，為企業(yè)自身、其客戶、其員工及其供應(yīng)商等利益相關(guān)者創(chuàng)造價(jià)值。a）履行合規(guī)義務(wù)（3.8b）提升客戶滿意（3.6c）控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（3.9d)提升運(yùn)行效率。本標(biāo)準(zhǔn)為電子制造企業(yè)制定，其他企業(yè)可參考使用。本標(biāo)準(zhǔn)未列出具體的社會(huì)責(zé)任績(jī)效準(zhǔn)則，也未增加或改變企業(yè)采用本標(biāo)準(zhǔn)之前所承擔(dān)的責(zé)任或義務(wù)。企業(yè)可采用以下方式使用本標(biāo)準(zhǔn)：a)建立社會(huì)責(zé)任管理體系，指導(dǎo)職能部門或分支機(jī)構(gòu)管理其社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；b)自我評(píng)價(jià)和自我聲明，向客戶、員工和投資者等利益相關(guān)者展示其社會(huì)責(zé)任承諾；c)尋求客戶或投資者等利益相關(guān)者對(duì)其自我聲明的確認(rèn)；d)指導(dǎo)供應(yīng)商或被投資企業(yè)建立其社會(huì)責(zé)任管理體系；e)尋求外部組織對(duì)其社會(huì)責(zé)任管理體系的認(rèn)證；f）用作行業(yè)合作和供應(yīng)鏈合作的框架。本標(biāo)準(zhǔn)可全部或部分地用于系統(tǒng)地改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理。1.1.1背景在全球電子制造行業(yè)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任已經(jīng)成為主流商業(yè)議程的優(yōu)先議題，越來越多的客戶和消費(fèi)者要求企業(yè)展示負(fù)責(zé)任的商業(yè)行為，提供負(fù)責(zé)任的產(chǎn)品和服務(wù)。為此，聯(lián)合國(guó)發(fā)布了《企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》(UNGP)和《可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)企業(yè)行動(dòng)指南》，經(jīng)合組織發(fā)布了《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南》，歐盟制定了《非財(cái)務(wù)信息披露法令》，領(lǐng)先企業(yè)主動(dòng)實(shí)施社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略，有效地提升了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本標(biāo)準(zhǔn)協(xié)助企業(yè)建立一個(gè)有效的管理體系，對(duì)標(biāo)行業(yè)最佳實(shí)踐，將社會(huì)責(zé)任作為客戶要求融入產(chǎn)品及價(jià)值鏈活動(dòng)，融入營(yíng)銷、研發(fā)、采購、制造、物流、售后、設(shè)施、人力資源、財(cái)務(wù)以及溝通等職能活動(dòng)，通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)合規(guī)保證、客戶滿意、風(fēng)險(xiǎn)控制和效率提升。不同于其他合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)向的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，本標(biāo)準(zhǔn)將企業(yè)社會(huì)責(zé)任視為商業(yè)機(jī)遇，鼓勵(lì)企業(yè)通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)其成本領(lǐng)先或差異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。1.1.2成功因素企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的成功在于最高管理者將社會(huì)責(zé)任作為客戶要求融入競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)其成本領(lǐng)先或差異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，增加銷售。企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的成功需要最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和各層級(jí)管理者的逐級(jí)問責(zé)機(jī)制，將社會(huì)責(zé)任融入業(yè)務(wù)流程和日常運(yùn)作，提升運(yùn)作效率。企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的成功需要識(shí)別產(chǎn)品生命周期和價(jià)值鏈范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，采取企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的成功還需要供應(yīng)鏈上下游客戶與供應(yīng)商緊密合作，主動(dòng)參與行業(yè)合作，在競(jìng)爭(zhēng)中學(xué)習(xí)，在對(duì)標(biāo)中改進(jìn)，持續(xù)提升供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。1.1.3本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)第1章至第3章規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)的范圍、適用文件及術(shù)語和定義，第4章至第10章規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)的要求，其中的表格列出了理解和實(shí)施相關(guān)要求的參考示例。本標(biāo)準(zhǔn)將定期修訂以更新行業(yè)最佳實(shí)踐，必要時(shí)制定某些職能的最佳實(shí)踐指引。本版標(biāo)準(zhǔn)將標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍從采購擴(kuò)展到營(yíng)銷、研發(fā)、制造、物流、售后、設(shè)施、人力資源、財(cái)務(wù)及溝通等職能活動(dòng)，強(qiáng)化了市場(chǎng)導(dǎo)向和業(yè)務(wù)導(dǎo)向，添加了標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施參考示例。1.1.4與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)采用ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高階框架，可與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)兼容，詳見附錄A。本標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境、健康安全、反賄賂、業(yè)務(wù)連續(xù)性、信息安全以及合規(guī)等管理體系標(biāo)準(zhǔn)存在本標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為電氣和電子組件根據(jù)預(yù)期的最終產(chǎn)品用途進(jìn)行性能/產(chǎn)品進(jìn)行分級(jí)。已建立三個(gè)一般性最終產(chǎn)品等級(jí)以反映可生產(chǎn)性、復(fù)雜性、功能性能要求和驗(yàn)證（檢驗(yàn)/測(cè)試）頻次的差異。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到等級(jí)之間可能存在要求重疊。1級(jí)普通電子產(chǎn)品包括那些以組件功能完整為主要要求的產(chǎn)品。2級(jí)專用服務(wù)類電子產(chǎn)品包括那些要求持續(xù)運(yùn)行和延長(zhǎng)壽命的產(chǎn)品。最好能保持不間斷工作但要求不嚴(yán)格，一般情況下，不會(huì)因使用環(huán)境而導(dǎo)致故障。3級(jí)高性能/用于惡劣環(huán)境的電子產(chǎn)品包括嚴(yán)格的連續(xù)運(yùn)行或按照指令運(yùn)行的高性能產(chǎn)品，這類產(chǎn)品在使用中不能出現(xiàn)中斷，產(chǎn)品的終端使用環(huán)境可能異?？量蹋⑶以谛枰獣r(shí)，設(shè)備必須正常運(yùn)轉(zhuǎn)，例如救生系統(tǒng)或其他關(guān)鍵系統(tǒng)。1.3要求說明當(dāng)要求旨在表達(dá)強(qiáng)制性條款時(shí)，使用“應(yīng)當(dāng)”或“不應(yīng)當(dāng)”。如果向用戶提供足夠的技術(shù)原理/客觀證據(jù)（OE）以證明該例外是合理的，則可以考慮對(duì)特定產(chǎn)品等級(jí)的“應(yīng)當(dāng)”或“不應(yīng)當(dāng)”的要求的偏離。當(dāng)要求旨在表達(dá)非強(qiáng)制性的規(guī)定，使用“應(yīng)該”一詞，這也反應(yīng)了一般的行業(yè)慣例和/或文字說明與示例之間并非總是對(duì)應(yīng)的；很難找到與驗(yàn)收準(zhǔn)則總是相一致的很多案例。當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)中的照片或示意圖與文字說明不一致時(shí)，以文字描述為優(yōu)先，并應(yīng)當(dāng)遵循文字說明的1.4過程控制要求過程控制的主要目標(biāo)是不斷減少工藝、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的差異，以提供滿足或超出用戶要求的產(chǎn)品或工藝。諸如IPC-9191之類的過程控制工具或其他用戶認(rèn)可的系統(tǒng)可以用作實(shí)施過程控制的指南。如果建立了文件化的過程控制系統(tǒng)，則應(yīng)當(dāng)定義過程控制和糾正措施極限。這可能是統(tǒng)計(jì)過程控制系統(tǒng)，也可能不是。統(tǒng)計(jì)過程控制（SPC）的使用是可選的，并且應(yīng)該基于諸如設(shè)計(jì)穩(wěn)定性、批量大小、生產(chǎn)數(shù)量和制造商需求等因素。1.5優(yōu)先順序合同應(yīng)當(dāng)始終優(yōu)先于本標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)和圖紙。發(fā)生沖突時(shí)，適用以下優(yōu)先順序：1.用戶和供應(yīng)商達(dá)成一致并記錄在案的采購文件。2.反映客戶詳細(xì)要求的總圖、設(shè)計(jì)簡(jiǎn)介或技術(shù)包。3.由客戶或根據(jù)合同協(xié)議調(diào)用的本標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)引用本標(biāo)準(zhǔn)以外的文件時(shí)，采購文件中應(yīng)當(dāng)定義清楚優(yōu)先順序。用戶可以指定替代接受1.5.1沖突如果本標(biāo)準(zhǔn)的要求與適用的圖紙和文檔之間發(fā)生沖突，則以適用的用戶認(rèn)可的圖紙和文檔文檔的一些示例包括合同、采購訂單、技術(shù)數(shù)據(jù)包、工程規(guī)格或性能規(guī)格。如果本標(biāo)準(zhǔn)的文本與此處引用的適用文件存在沖突，則以本標(biāo)準(zhǔn)的文本為準(zhǔn)。如果本標(biāo)準(zhǔn)的要求與未得到用戶認(rèn)可的圖紙和文檔之間發(fā)生沖突，則以本標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。1.5.2條款引用當(dāng)引用本標(biāo)準(zhǔn)中的子句時(shí)，其從屬子句均適用，除非從屬要求引用了特定的從屬子句。1.6縮略語使用元素周期表元素時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)中進(jìn)行縮寫。有關(guān)本標(biāo)準(zhǔn)中使用的縮寫詞（包括元素）和首字母縮寫的完整拼寫，請(qǐng)參見附錄B。2適用文件以下列出的文檔或標(biāo)準(zhǔn)在本標(biāo)準(zhǔn)中引用或應(yīng)用。2.1國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）ISO9001質(zhì)量管理體系要求ISO12100機(jī)械安全設(shè)計(jì)通則ISO14001環(huán)境管理體系要求及使用指南ISO19600合規(guī)管理體系指南ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系要求ISO26000社會(huì)責(zé)任指南ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理指南-原則與指南ISO37001反賄賂管理體系要求及使用指南ISO45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南2.2國(guó)際電工組織（IEC）IEC60204-1電氣設(shè)備安全導(dǎo)則IECQC080000有害物質(zhì)過程管理體系要求（HSPM）2.3聯(lián)合國(guó)(UN)企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則(UNGP)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)企業(yè)行動(dòng)指南2.4經(jīng)合組織（OECD）經(jīng)合組織負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南2.5歐盟電子電器設(shè)備中限制使用有害物質(zhì)指令(RoHS）化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)價(jià)、授權(quán)和限制法案（REACH）非財(cái)務(wù)信息披露指令(NFRD)人工智能道德準(zhǔn)則2.6責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟（RBA）RBA行為準(zhǔn)則2.7全球電信企業(yè)社會(huì)責(zé)任聯(lián)盟（JAC）JAC可持續(xù)發(fā)展指南2.8中國(guó)電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)（CESA）SJ/T11728-2018電子信息行業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2.9中國(guó)通信企業(yè)協(xié)會(huì)(CACE)中國(guó)信息通信行業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)2.10全球報(bào)告倡議GRI標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和定義3.1企業(yè)商業(yè)組織，它往往根據(jù)客戶要求設(shè)計(jì)產(chǎn)品，向供應(yīng)商采購物料、配件或服務(wù)，經(jīng)過生產(chǎn)、制造或分裝后，在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中向客戶提供產(chǎn)品和必要的售后服務(wù)，以獲得利潤(rùn)用于持續(xù)3.2企業(yè)社會(huì)責(zé)任(CSR)企業(yè)（3.1）通過透明和道德的行為，為其產(chǎn)品和價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響而承擔(dān)的責(zé)任，至少達(dá)到適用的法律法規(guī)、道德規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求。注1：企業(yè)社會(huì)責(zé)任是客戶、員工、股東和其他利益相關(guān)者的要求，如人權(quán)和勞工權(quán)益、健康和安全、環(huán)境保護(hù)與養(yǎng)護(hù)、能源效率與氣候變化、效率與生產(chǎn)力、道德與透明度等。注2：企業(yè)社會(huì)責(zé)任是產(chǎn)品的優(yōu)先屬性，如安全、安保、能效、有害物質(zhì)、用戶友好、正面道德影響及環(huán)境友好，也是價(jià)值鏈活動(dòng)的優(yōu)先屬性，如對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的營(yíng)銷、公平競(jìng)爭(zhēng)、公平貿(mào)易、責(zé)任采購、生態(tài)設(shè)計(jì)、綠色制造、清潔生產(chǎn)、體面工作、平等雇傭及責(zé)任投資注3：企業(yè)在其產(chǎn)品生命周期和價(jià)值鏈范圍內(nèi)，提供負(fù)責(zé)任的產(chǎn)品和服務(wù)，采取負(fù)責(zé)任的3.3管理體系企業(yè)（3.1）用于制訂方針（3.4）、目標(biāo)（3.5）以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所需的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。注1：體系要素包括企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)。注2：管理體系的范圍可包括整個(gè)企業(yè)、其特定職能或特定部門，可以延伸到供應(yīng)鏈上下注3：社會(huì)責(zé)任管理體系是管理體系的一部分，用來管理客戶和其他利益相關(guān)者的社會(huì)責(zé)任要求（3.7履行合規(guī)義務(wù)（3.8并處理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（3.9以提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3.4社會(huì)責(zé)任方針由最高管理者就企業(yè)（3.1）的社會(huì)責(zé)任績(jī)效正式表述的意圖和方向。它是一系列作為承諾的原則，可以包括合規(guī)保證、客戶滿意、風(fēng)險(xiǎn)控制和效率提升等預(yù)期結(jié)果（1.1以及實(shí)現(xiàn)上述結(jié)果的措施。3.5社會(huì)責(zé)任目標(biāo)企業(yè)（3.1）依據(jù)其社會(huì)責(zé)任方針（3.4）制定的目標(biāo)，包括結(jié)果目標(biāo)和過程目標(biāo)。企業(yè)可對(duì)標(biāo)合規(guī)保證、客戶滿意、風(fēng)險(xiǎn)控制和效率提升等預(yù)期結(jié)果（1.1從戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)或運(yùn)行層面制定社會(huì)責(zé)任目標(biāo)，適用于整個(gè)企業(yè)、某一單元或職能。3.6客戶滿意內(nèi)部或外部客戶對(duì)其期望已被滿足程度的感受。注1：企業(yè)（3.1）可能不知道客戶的期望，甚至客戶自己也不知道。為了提高客戶滿意度，企業(yè)有必要滿足那些客戶既沒有明示，也不是通常隱含或必須履行的期望。注2：客戶的期望至少包括遵守適用的法律法規(guī)、道德規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及客戶明示和暗3.7要求明示的，通常是隱含的或必須履行的需求或期望。注1：明示的需求和期望至少包括適用的法律法規(guī)、道德規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)最佳實(shí)踐，以及文件化或口頭的協(xié)議或承諾。注2：隱含的需求和期望是指對(duì)企業(yè)（3.1）、客戶和其他利益相關(guān)者而言是慣例或習(xí)慣做3.8合規(guī)義務(wù)（ISO196003.16）企業(yè)（3.1）必須遵守的強(qiáng)制性要求（3.7）和選擇遵守的承諾要求（3.7）。注1：合規(guī)義務(wù)可能來自強(qiáng)制性要求，如適用的法律和法規(guī)，也可能來自企業(yè)選擇遵守的承諾要求，如管理制度、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定以及與客戶或其他利益相關(guān)者簽署的協(xié)議。3.9風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇不確定性的影響。注1：風(fēng)險(xiǎn)通常以某一事件的后果及其發(fā)生的可能性（ISO指南73）的組合來表示。注2：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇表示與社會(huì)責(zé)任有關(guān)的，或者由社會(huì)責(zé)任造成的潛在不利影響（風(fēng)險(xiǎn)）注3：處理風(fēng)險(xiǎn)可選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、根除風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或保留風(fēng)險(xiǎn)。處理機(jī)遇可選擇引進(jìn)新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品、開辟新市場(chǎng)、贏得新客戶、擴(kuò)大銷售、改進(jìn)合作關(guān)系、降低成本或提升效率。3.10創(chuàng)新引入新理念、新技術(shù)、新方法或新設(shè)備，用于改善產(chǎn)品，提升價(jià)值鏈的效率或效能，優(yōu)化商業(yè)生態(tài)，為客戶創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)。創(chuàng)新是處理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（3.9）的有效途徑。3.11盡責(zé)管理（ISO260002.4）企業(yè)為了避免和減輕其產(chǎn)品和活動(dòng)對(duì)社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響而采取的綜合性和預(yù)防性過程，以識(shí)別產(chǎn)品生命周期和價(jià)值鏈活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)際和潛在的負(fù)面影響。4企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)環(huán)境企業(yè)應(yīng)當(dāng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響其實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果(1.1)的能力的外部和內(nèi)部議題，以理解產(chǎn)品及價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響，包括正面和負(fù)是成本領(lǐng)先和差異化。企業(yè)可以對(duì)標(biāo)法律法規(guī)、道德規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求及其競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，識(shí)別與社會(huì)責(zé)任有關(guān)的內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別外部的機(jī)遇和威脅，提出社會(huì)責(zé)任優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇及威脅（SWOT）分析社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略1)發(fā)揮內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，以利用外部機(jī)遇，或化解外部威脅；1）在社會(huì)責(zé)任哪些方面達(dá)到或超過客戶要求；2）在社會(huì)責(zé)任哪些方面優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或行業(yè)最佳實(shí)踐；3）在社會(huì)責(zé)任哪些方面達(dá)到或超過員工、供應(yīng)商或股東要2)補(bǔ)齊內(nèi)部劣勢(shì)，以利用外部機(jī)遇，或化解外部威脅1）在社會(huì)責(zé)任哪些方面沒有達(dá)到客戶要求；2）在社會(huì)責(zé)任哪些方面低于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或行業(yè)最佳實(shí)踐；3）在社會(huì)責(zé)任哪些方面沒有達(dá)到員工、供應(yīng)商或股東要求。3)設(shè)定更高的產(chǎn)品或價(jià)值鏈CSR標(biāo)準(zhǔn)以提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1）在社會(huì)責(zé)任哪些方面客戶提供商業(yè)激勵(lì)；2）在社會(huì)責(zé)任哪些方面獲得高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)；3）在社會(huì)責(zé)任哪些方面通過與員工、供應(yīng)商或股東合作可以提升競(jìng)爭(zhēng)力。1）政府在社會(huì)責(zé)任哪些方面提高法律要求；2）客戶、工會(huì)、政府或股東在社會(huì)責(zé)任哪些方面懲罰企業(yè)；3）企業(yè)在社會(huì)責(zé)任哪些方面失去競(jìng)爭(zhēng)力。表4-1外部和內(nèi)部議題分析示例4.2理解客戶和其他利益相關(guān)者的要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)確定與社會(huì)責(zé)任管理體系（3.3）相關(guān)的客戶和其他利益相關(guān)者，識(shí)別他們的要求（3.7包括與4.1確定的議題有關(guān)的要求，確認(rèn)其中的合規(guī)義務(wù)（3.8）。企業(yè)至少應(yīng)確認(rèn)適用的法律法規(guī)、道德規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求，定期評(píng)價(jià)對(duì)企業(yè)的影利益相關(guān)者利益相關(guān)者的要求相關(guān)法規(guī)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否合規(guī)義務(wù)消費(fèi)者或用戶產(chǎn)品安全/能效/服務(wù)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法直接客戶遵守社會(huì)責(zé)任協(xié)議RBA準(zhǔn)則/JAC指引工作條件和發(fā)展機(jī)遇勞動(dòng)法規(guī)供應(yīng)商合作機(jī)遇公平競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)競(jìng)爭(zhēng)者公平競(jìng)爭(zhēng)公平競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)投資者財(cái)務(wù)透明度環(huán)境、社會(huì)及治理（ESG）指引行業(yè)協(xié)會(huì)遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)RBA準(zhǔn)則/JAC指引政府遵守法律法規(guī)非財(cái)務(wù)信息披露指令社區(qū)保護(hù)環(huán)境環(huán)境保護(hù)法規(guī)表4-2客戶和其他利益相關(guān)者要求示例4.3確定社會(huì)責(zé)任管理體系的范圍企業(yè)應(yīng)當(dāng)確定社會(huì)責(zé)任管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。企業(yè)在確定范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮：a）4.1確定的內(nèi)部和外部議題；b）4.2確定的合規(guī)義務(wù)；c）其組織職能及物理邊界；d）其產(chǎn)品及產(chǎn)品的生命周期的特點(diǎn)；e）其所在的行業(yè)及供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)；f）其實(shí)施控制和影響的權(quán)限和能力。社會(huì)責(zé)任管理體系的范圍包括企業(yè)的產(chǎn)品及價(jià)值鏈活動(dòng)，必要時(shí)應(yīng)延伸到供應(yīng)鏈上下游合作伙伴。范圍一經(jīng)確定，企業(yè)在該范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)當(dāng)納入社會(huì)責(zé)任管理4.4建立社會(huì)責(zé)任管理體系企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系，包括所需的企業(yè)應(yīng)確定社會(huì)責(zé)任管理體系所需的過程及其在整個(gè)企業(yè)中的應(yīng)用，且應(yīng)：a）確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；b）確定這些過程的順序和相互作用；c）確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法；d）確定這些過程所需的資源并確保其可用性；e）分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限；f）處理6.1確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；g）評(píng)價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更；h）改進(jìn)過程和社會(huì)責(zé)任管理體系。本標(biāo)準(zhǔn)基于策劃-實(shí)施-檢查-處置（PDCA）模式，它可以用于整個(gè)管理體系及其每個(gè)單獨(dú)要素，圖4-1表明本標(biāo)準(zhǔn)第4章至第10章如何組成PDCA循環(huán)。圖4-1PDCA模式—策劃（Plan確定客戶及其他利益相關(guān)者的需求及合規(guī)義務(wù)（4確定管理職責(zé)及社會(huì)責(zé)任方針（5識(shí)別和處理社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其措施（6）。—實(shí)施（Do實(shí)施策劃的措施，確定運(yùn)行準(zhǔn)則并融入產(chǎn)品及價(jià)值鏈活動(dòng)，融入支持（7）和運(yùn)行（8）過程之中；—檢查（Check根據(jù)社會(huì)責(zé)任方針、目標(biāo)、要求和策劃的措施，對(duì)其過程、活動(dòng)及其輸出進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)（9開展內(nèi)部審核和管理評(píng)審；—處置（Act必要時(shí)，采取糾正和預(yù)防措施，優(yōu)化社會(huì)責(zé)任管理體系或其過程，實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任管理體系是在領(lǐng)導(dǎo)作用驅(qū)動(dòng)下的PDCA循環(huán)。社會(huì)責(zé)任管理體系的輸入來自客戶及其他利益相關(guān)者的要求，具體表現(xiàn)在物料、設(shè)施、人力、資金及信息等。社會(huì)責(zé)任管理體系的輸出直接關(guān)聯(lián)管理體系的預(yù)期結(jié)果（1.1包括合規(guī)保證、客戶滿意、風(fēng)險(xiǎn)控制和效率提升，具體表現(xiàn)在產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)當(dāng)采取以下措施，以身作則，展現(xiàn)其對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承a）對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的有效性負(fù)責(zé)，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（1.1b）確保社會(huì)責(zé)任方針（5.2）和目標(biāo)（6.2）與企業(yè)的戰(zhàn)略方向和經(jīng)營(yíng)環(huán)境（4.1）保持c）確保以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)，將社會(huì)責(zé)任管理體系要求融入產(chǎn)品及業(yè)務(wù)過程（7、8和9d)促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的思維；e）明確各職能和層級(jí)管理崗位的角色、職責(zé)和權(quán)限（5.3建立逐級(jí)問責(zé)機(jī)制；f）提供必要的資源和激勵(lì)，鼓勵(lì)所有員工為社會(huì)責(zé)任管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)。最高管理者可以任命合適的首席可持續(xù)發(fā)展官(CSO)，授權(quán)他/她作為管理者代表制定和實(shí)施社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略，按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、保持并持續(xù)改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系，以便：a)推動(dòng)相關(guān)職能實(shí)施社會(huì)責(zé)任管理體系;b)組織內(nèi)部審核（9.2）和管理評(píng)審（9.3）;c)向最高管理者匯報(bào)，參與高層管理者決策議程。最高管理者可以組建跨職能的社會(huì)責(zé)任委員會(huì)，也可以邀請(qǐng)外部專家或利益相關(guān)者參與。5.2社會(huì)責(zé)任方針最高管理者應(yīng)當(dāng)在確定的社會(huì)責(zé)任管理體系的范圍（4.3）內(nèi)建立、實(shí)施并保持社會(huì)責(zé)任方針。社會(huì)責(zé)任方針應(yīng)當(dāng)：a）適合企業(yè)的宗旨、戰(zhàn)略方向和經(jīng)營(yíng)環(huán)境(4.1)，適合其社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（6.1）的b）為制定社會(huì)責(zé)任目標(biāo)（6.2）提供框架；c）包括履行合規(guī)義務(wù)（4.2）的承諾；d）包括以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)、管理層問責(zé)和全員參與的承諾；e)包括持續(xù)改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系的承諾。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)當(dāng)明確各職能和層級(jí)管理者在社會(huì)責(zé)任管理體系中的職責(zé)和權(quán)限，將社會(huì)責(zé)任作為其職位說明書和績(jī)效考核的組成部分。最高管理者應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a)確保社會(huì)責(zé)任管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；c)向最高管理者報(bào)告社會(huì)責(zé)任管理體系的績(jī)效。6策劃6.1處理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施在策劃社會(huì)責(zé)任管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮4.1確定的議題和4.2確定的合規(guī)義務(wù)，參考以下模板，在產(chǎn)品生命周期及價(jià)值鏈范圍內(nèi)確認(rèn)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，策劃處理這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并融入產(chǎn)品及相關(guān)的業(yè)務(wù)過程（7、過程合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的措施及相關(guān)過程設(shè)施設(shè)施見7.1人力資源人力資源見7.2財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)見7.3溝通溝通見7.4產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)見8.1營(yíng)銷營(yíng)銷見8.2研發(fā)研發(fā)見8.3采購采購見8.4制造制造見8.5物流物流見8.6售后售后見8.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)見8.8表6-1社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及措施示例企業(yè)可以對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，開展社會(huì)責(zé)任盡責(zé)管理（3.11識(shí)別和評(píng)價(jià)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并開展根因分析和成本收益分析，在人、機(jī)、料、法、環(huán)（5M）和PDCA管理體系層級(jí)選用適當(dāng)?shù)拇胧?，必要時(shí)可制定專項(xiàng)指引。6.2社會(huì)責(zé)任目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，針對(duì)6.1確定的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，參考以下模板，在相關(guān)職能和層級(jí)設(shè)定社會(huì)責(zé)任目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施，并融入產(chǎn)品及相關(guān)的業(yè)務(wù)過程(7、8和9)。社會(huì)責(zé)任目標(biāo)應(yīng)當(dāng)：a）與社會(huì)責(zé)任管理體系的預(yù)期結(jié)果（1.1）保持一致；b）與4.2確定的社會(huì)責(zé)任合規(guī)義務(wù)保持一致；c）與5.2確定的社會(huì)責(zé)任方針及其承諾一致；預(yù)期結(jié)果社會(huì)責(zé)任目標(biāo)策劃的措施/相關(guān)產(chǎn)品和過程合規(guī)保證監(jiān)測(cè)合格率100%內(nèi)部審核合格率100%監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)見9.1內(nèi)部審核見9.2客戶滿意可持續(xù)產(chǎn)品銷售增加50%客戶滿意度提升20%營(yíng)銷見8.2風(fēng)險(xiǎn)控制供應(yīng)商審核通過率100%意外事故降低20%采購見8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)見8.8效率提升單位產(chǎn)值能耗降低10%員工離職率降低30%設(shè)施見7.1人力資源見7.2表6-2社會(huì)責(zé)任目標(biāo)及措施示例7.1設(shè)施企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足設(shè)施管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升設(shè)施管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在廠房及設(shè)備維護(hù)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制、能源管理及施工方安全等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制廠房及設(shè)備維護(hù)對(duì)標(biāo)行業(yè)最佳實(shí)踐環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制參考ISO14001能源管理參考ISO50001施工安全動(dòng)火作業(yè)控制表7-1設(shè)施控制示例7.2人力資源企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足人力資源管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升人力資源管理的競(jìng)企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在員工招聘、員工培訓(xùn)、薪酬福利、員工發(fā)展及員工溝通等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制員工招聘公示招聘條件和過程員工培訓(xùn)設(shè)定培訓(xùn)目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)薪酬福利激發(fā)員工潛力員工發(fā)展選拔優(yōu)秀員工員工溝通入職和離職溝通表7-2人力資源控制示例7.3財(cái)務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足財(cái)務(wù)管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升財(cái)務(wù)管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在融資、投資、支付及投資者溝通等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制融資分析責(zé)任融資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇投資分析責(zé)任投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇支付預(yù)防賄賂投資者溝通發(fā)布財(cái)務(wù)報(bào)告表7-3財(cái)務(wù)控制示例7.4溝通企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足溝通管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升溝通管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在識(shí)別溝通需求、確認(rèn)溝通對(duì)象和內(nèi)容、實(shí)施溝通及反饋等階段實(shí)施必要的控制，必要時(shí)發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告。過程6.1和6.2確定的措施過程控制識(shí)別溝通需求確認(rèn)溝通對(duì)象和內(nèi)容實(shí)施溝通及反饋發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告參考GRI發(fā)布年度報(bào)告/非財(cái)務(wù)信息披露指令(NFRD)表7-4溝通控制示例7.5文件化企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足社會(huì)責(zé)任管理體系的文件化要求，實(shí)施6.1和6.2確定措施，確認(rèn)、創(chuàng)建、更新和保存本標(biāo)準(zhǔn)所需要的文件化信息，理體系的有效性。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在管理手冊(cè)、程序文件、操作指導(dǎo)書及記錄等方面實(shí)施必要的控制。文件類別6.1和6.2確定的措施過程控制管理手冊(cè)程序文件操作指導(dǎo)書記錄表7-5文件化控制示例8運(yùn)行8.1產(chǎn)品和服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足產(chǎn)品和服務(wù)的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在產(chǎn)品對(duì)標(biāo)分析階段實(shí)施必要的控制，必要時(shí)申請(qǐng)相關(guān)的社會(huì)責(zé)任認(rèn)證或公示。過程6.1和6.2確定的措施過程控制安全對(duì)標(biāo)分析對(duì)標(biāo)行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)IEC60204環(huán)保對(duì)標(biāo)分析RoHS/QC08000有害物質(zhì)使用/塑料使用道德對(duì)標(biāo)分析人工智能道德準(zhǔn)則/預(yù)防沖突礦物能效對(duì)標(biāo)分析能效認(rèn)證和公示表8-1產(chǎn)品和服務(wù)控制示例8.2營(yíng)銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足營(yíng)銷管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升營(yíng)銷管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在客戶溝通、客戶認(rèn)證、簽署協(xié)議、投標(biāo)及反賄賂等階段實(shí)施必要的控制，協(xié)助首席可持續(xù)發(fā)展官（CSO）與客戶溝通。過程6.1和6.2確定的措施過程控制客戶溝通確認(rèn)客戶社會(huì)責(zé)任要求客戶認(rèn)證組織客戶社會(huì)責(zé)任認(rèn)證簽署協(xié)議簽署客戶社會(huì)責(zé)任協(xié)議投標(biāo)展示社會(huì)責(zé)任優(yōu)勢(shì)反賄賂禁止行賄客戶表8-2營(yíng)銷控制示例8.3研發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足研發(fā)管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升研發(fā)管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在制定產(chǎn)品規(guī)格、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)評(píng)審等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制產(chǎn)品規(guī)格安全、環(huán)保、能耗、人性化產(chǎn)品設(shè)計(jì)安全、環(huán)保、能耗、人性化產(chǎn)品評(píng)審安全、環(huán)保、能耗、人性化表8-3研發(fā)控制示例8.4采購企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足采購管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升采購管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，根據(jù)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在培訓(xùn)采購員工、物料認(rèn)證、供應(yīng)商認(rèn)證、簽署采購協(xié)議、采購招標(biāo)、采購反賄賂及供應(yīng)商績(jī)效管理等階段實(shí)施必要的控過程6.1和6.2確定的措施過程控制培訓(xùn)采購員工培訓(xùn)采購社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，簽署承諾物料認(rèn)證來料RoHS檢測(cè)，拒絕不合格物料供應(yīng)商認(rèn)證新供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任審核，現(xiàn)有供應(yīng)商例行審核，限期整改不符合項(xiàng)簽署采購協(xié)議將RoHS及RBA準(zhǔn)則加入采購協(xié)議采購招標(biāo)設(shè)定社會(huì)責(zé)任權(quán)重及最低標(biāo)準(zhǔn)采購反賄賂反賄賂培訓(xùn)、簽署承諾，適當(dāng)分權(quán)供應(yīng)商績(jī)效管理表8-4采購控制示例8.5制造企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足制造管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升制造管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在來料檢驗(yàn)、生產(chǎn)管理、安全健康管理、出貨檢驗(yàn)等階段實(shí)施必要的控制，持續(xù)改善工作條件，提高生產(chǎn)率。過程6.1和6.2確定的措施過程控制來料檢驗(yàn)來料RoHS檢測(cè)生產(chǎn)管理合理安排作息時(shí)間安全健康管理參考ISO45001標(biāo)準(zhǔn)出貨檢驗(yàn)出貨RoHS檢測(cè)表8-5制造控制示例8.6物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足物流管理的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升物流管理的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在物流路線規(guī)劃、交通事故預(yù)防及運(yùn)輸能耗控制等階段采取必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制物流路線規(guī)劃交通事故預(yù)防運(yùn)輸能耗控制表8-6物流控制示例8.7售后企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程以滿足售后服務(wù)的社會(huì)責(zé)任要求，實(shí)施6.1和6.2確定的措施，持續(xù)提升售后服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在產(chǎn)品安裝、使用、維修和回收等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1和6.2確定的措施過程控制產(chǎn)品安裝產(chǎn)品使用產(chǎn)品維修產(chǎn)品回收表8-7售后控制示例8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程，用以準(zhǔn)備和響應(yīng)6.1識(shí)別出的潛在緊急情況，確保有效預(yù)防和控制危機(jī)事件，最大限度地降低緊急情況造成的損失，并及時(shí)通知相關(guān)客戶，確保自身及客戶業(yè)務(wù)連續(xù)性。企業(yè)可以參考以下模板，對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐，在策劃響應(yīng)措施、實(shí)施響應(yīng)措施、定期測(cè)試及評(píng)價(jià)響應(yīng)措施等階段實(shí)施必要的控制。過程6.1確定的緊急情況過程控制策劃響應(yīng)措施實(shí)施響應(yīng)措施測(cè)試響應(yīng)措施評(píng)價(jià)響應(yīng)措施表8-8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制示例9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持必要的過程，參照以下模板，監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)產(chǎn)品及業(yè)務(wù)過程（7和8）的社會(huì)責(zé)任績(jī)效是否有效，是否履行4.2確定的合規(guī)義務(wù)，并實(shí)現(xiàn)6.2確定的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)。過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)監(jiān)測(cè)方法監(jiān)測(cè)時(shí)間監(jiān)測(cè)結(jié)果產(chǎn)品和服務(wù)營(yíng)銷研發(fā)采購制造物流售后應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施人力資源財(cái)務(wù)溝通表9-1監(jiān)測(cè)分析和評(píng)價(jià)控制示例9.2內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)當(dāng)參照以下模板，至少每年一次開展內(nèi)部審核，確定現(xiàn)有的社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合企業(yè)對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的要求（包括社會(huì)責(zé)任方針和目標(biāo)）和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到有效的實(shí)施和保持。企業(yè)應(yīng)對(duì)標(biāo)客戶要求和行業(yè)最佳實(shí)踐開展內(nèi)部審核，識(shí)別差距，提出持續(xù)改進(jìn)建議。審核次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核范圍審核日期審核員審核結(jié)果第一次第二次表9-2內(nèi)部審核計(jì)劃示例9.3管理評(píng)審最高管理者應(yīng)當(dāng)參照以下模板，至少每年評(píng)審一次社會(huì)責(zé)任管理體系是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（1.1以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審輸入內(nèi)容評(píng)審意見責(zé)任部門上次管理評(píng)審后采取的措施進(jìn)展1）與社會(huì)責(zé)任管理體系相關(guān)的內(nèi)外部議題（4.12）客戶及其他利益相關(guān)者的要求（4.23）社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（6.14）企業(yè)戰(zhàn)略或戰(zhàn)術(shù)變化。社會(huì)責(zé)任目標(biāo)（6.2）的實(shí)現(xiàn)程度社會(huì)責(zé)任績(jī)效信息（9.1和9.2包括以下趨勢(shì)：1）監(jiān)測(cè)結(jié)果（9.1）；2）內(nèi)部審核（9.2）結(jié)果；3）外部審核結(jié)果。員工及其他利益相關(guān)者的反饋信息與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)最佳實(shí)踐的差距分析結(jié)果各類資源的充分性，包括人員資格和能力評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)遇表9-3管理評(píng)審輸入示例管理評(píng)審的輸出應(yīng)當(dāng)包括：管理評(píng)審輸出內(nèi)容輸出意見責(zé)任部門確認(rèn)是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（1.1）確認(rèn)客戶滿意度及其反饋意見對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論行業(yè)對(duì)標(biāo)及持續(xù)改進(jìn)機(jī)遇的決策社會(huì)責(zé)任管理體系變更的決策，包括調(diào)整崗位或職責(zé)未實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任目標(biāo)（6.2）時(shí)需要采取的措施與企業(yè)戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論與社會(huì)責(zé)任有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰措施的決定表9-4管