北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行規(guī)程

歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱附件:北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行規(guī)程（試行）第一章總則第一條為明確北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“交換信息管理平臺(tái)”）的運(yùn)行管理，規(guī)范交換信息管理平臺(tái)參與者行為，保證交換信息管理平臺(tái)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》《北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)程。第二條交換信息管理平臺(tái)涵蓋北京市同城票據(jù)清算系統(tǒng)、票據(jù)交換機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)、退票管理系統(tǒng)、空頭支票行政處罰管理系統(tǒng)、電子報(bào)表管理系統(tǒng)、信息發(fā)布管理系統(tǒng)以及基于該平臺(tái)開(kāi)發(fā)的其他相關(guān)管理系統(tǒng)。第三條本規(guī)程所稱交換信息管理平臺(tái)參與者包括人行參與者、系統(tǒng)行參與者、網(wǎng)點(diǎn)參與者和特許參與者。人行參與者是指基于交換信息管理平臺(tái)完成日常管理工作的人行營(yíng)業(yè)管理部各相關(guān)職能部門(mén)。_系統(tǒng)行參與者是指在人行營(yíng)業(yè)管理部開(kāi)立賬戶，并通過(guò)該賬戶清算同城票據(jù)交換凈額的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。網(wǎng)點(diǎn)參與者是指具備辦理同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)資格的票據(jù)交換機(jī)構(gòu)。特許參與者是指經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部批準(zhǔn)，集中處理系統(tǒng)內(nèi)全部或部分網(wǎng)點(diǎn)參與者同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)的票據(jù)交換機(jī)構(gòu)或參與交換信息管理平臺(tái)其他相關(guān)管理系統(tǒng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。第四條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)遵守本規(guī)程。第四條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)遵守本規(guī)程。第五條人行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的統(tǒng)一建設(shè)。北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的運(yùn)行和維護(hù)。第二章基本規(guī)定第六條交換信息管理平臺(tái)參與者加入、變更、退出交換信息管理平臺(tái)，按照《北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定》有關(guān)流程辦理。第七條交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行維護(hù)單位、各參與者應(yīng)嚴(yán)格遵守交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行的時(shí)間規(guī)定。第八條全、穩(wěn)定運(yùn)行。第九條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)合理安排各崗位人員，確保交換信息管理平臺(tái)安交換信息管理平臺(tái)用戶應(yīng)當(dāng)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操作，禁止與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的操作；交換信息管理平臺(tái)用戶離開(kāi)操作崗位時(shí)，應(yīng)退出登錄。

第十條人行營(yíng)業(yè)管理部可根據(jù)管理需要，變更交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行時(shí)間及相關(guān)參數(shù)，設(shè)置停運(yùn)或啟運(yùn)狀態(tài)。相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行操作規(guī)程，根據(jù)人行營(yíng)業(yè)管理部規(guī)定設(shè)置相關(guān)參數(shù)。未經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部同意，不得擅自改變相關(guān)參數(shù)。相關(guān)崗位人員在交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行時(shí)，應(yīng)根據(jù)崗位要求監(jiān)控平臺(tái)運(yùn)行狀態(tài)，并填寫(xiě)系統(tǒng)運(yùn)行日志。各崗位人員發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告主管人員，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三章用戶管理負(fù)其責(zé)”的原則。第十二條第十一條負(fù)其責(zé)”的原則。第十二條交換信息管理平臺(tái)用戶包括人民銀行營(yíng)業(yè)管理部相關(guān)部門(mén)用戶、系統(tǒng)行參與者相關(guān)用戶、網(wǎng)點(diǎn)參與者相關(guān)用戶和特許參與者相關(guān)用戶。人行營(yíng)業(yè)管理部用戶包括：系統(tǒng)管理員、用戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。系統(tǒng)行參與者用戶包括：用戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。網(wǎng)點(diǎn)參與者用戶包括：業(yè)務(wù)主管和業(yè)務(wù)操作員。特許參與者用戶包括：用戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。第十三條人行營(yíng)業(yè)管理部系統(tǒng)管理員用戶由交換信息管理平臺(tái)根據(jù)管理需要產(chǎn)生,用戶管理員由系統(tǒng)管理員生成，業(yè)務(wù)操作員用戶由用戶管理員生成。用戶管理員、業(yè)務(wù)操作員用戶權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員由人行營(yíng)業(yè)管理部用戶管理員生成。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員分別由系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員生成。系統(tǒng)行參與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù)管理需要，分別由系統(tǒng)行參與者用戶管理員和特許參與者用戶管理員設(shè)置。特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限可根據(jù)其處理所屬系統(tǒng)行參與者轄屬全部或部分網(wǎng)點(diǎn)參與者的實(shí)際業(yè)務(wù)處理需要，按照交換信息管理平臺(tái)用戶管理原則設(shè)置。第十四條網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員由系統(tǒng)行參與者相關(guān)管理人員生成。網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)處理需要，按照交換信息管理平臺(tái)用戶管理原則設(shè)置。交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系如附1所示。第十四條系統(tǒng)行參與者和特許參與者新增、變更、注銷(xiāo)用戶管理員用戶或重置用戶管理員用戶密碼，應(yīng)填寫(xiě)《北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)用戶管理表》（詳見(jiàn)附2），提交至人行營(yíng)業(yè)管理部。經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部審核同意后，為其新增、變更、注銷(xiāo)用戶管理員用戶相關(guān)信息或重置用戶管理員用戶密碼。網(wǎng)點(diǎn)參與者新增、變更、注銷(xiāo)業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼，應(yīng)經(jīng)系統(tǒng)行參與者用戶管理員審核同意后，由系統(tǒng)行參與者具有生成該用戶權(quán)限的用戶新增、變更、注銷(xiāo)所轄網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼。第十五條交換信息管理平臺(tái)用戶應(yīng)嚴(yán)格權(quán)限劃分，合理設(shè)置。相關(guān)用戶變動(dòng)應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)交接手續(xù)，并在平臺(tái)中及時(shí)進(jìn)行變更。第十六條北京市同城票據(jù)清算系統(tǒng)相關(guān)用戶應(yīng)按照《北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定設(shè)置。第四章操作管理

第十七條交換信息管理平臺(tái)用戶只能擁有唯一的用戶代碼，一個(gè)用戶代碼只能分配給一個(gè)業(yè)務(wù)操作人員。第十八條交換信息管理平臺(tái)用戶在接到用戶代碼后，應(yīng)當(dāng)立即登錄平臺(tái)，修改用戶口令，用戶口令僅限本人使用，不得外泄。禁止使用未經(jīng)修改的口令進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。第十九條交換信息管理平臺(tái)用戶口令應(yīng)當(dāng)具有一定的復(fù)雜性，并定期更換。業(yè)務(wù)操作人員遺忘口令時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告用戶管理員，由用戶管理員重新設(shè)定，用戶管理員應(yīng)記錄備查。第五章安全管理第二十條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)妥善保管本機(jī)構(gòu)及其轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)字證書(shū)，不得轉(zhuǎn)借他人，不得挪作它用。如有丟失，需及時(shí)報(bào)告人行營(yíng)業(yè)管理部。第二■一條交換信息管理平臺(tái)應(yīng)采取必要技術(shù)隔離保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)的物理隔離。第二十二條交換信息管理平臺(tái)病毒防范處理應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，在交換信息管理平臺(tái)上安裝病毒處理程序，及時(shí)升級(jí)殺毒程序；對(duì)外來(lái)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行病毒檢測(cè)；定期查毒，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理。第二十三條禁止在生產(chǎn)和備份設(shè)備上進(jìn)行開(kāi)發(fā)和培訓(xùn)、使用非交換信息管理平臺(tái)專(zhuān)用第二十四條的存儲(chǔ)介質(zhì)和安裝與交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行無(wú)關(guān)的軟件。第二十四條禁止泄漏交換信息管理平臺(tái)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶信息。平臺(tái)設(shè)備因故障需外送維修時(shí)，應(yīng)當(dāng)刪除設(shè)備存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，并記錄相關(guān)刪除內(nèi)容。第六章設(shè)備管理第二十五條交換信息管理平臺(tái)設(shè)備包括計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備和場(chǎng)地設(shè)備等，實(shí)行專(zhuān)人管理，建立檔案，并定期檢查，禁止挪作它用。第二十六條交換信息管理平臺(tái)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)定，定期進(jìn)行檢查維護(hù)并填寫(xiě)記錄，確保生產(chǎn)設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行，備份設(shè)備處于可用狀態(tài)。第二十七條交換信息管理平臺(tái)應(yīng)配備傳真機(jī)、程控電話等輔助設(shè)備，滿足平臺(tái)運(yùn)行需要。第二十八條第七章文檔管理第二十八條交換信息管理平臺(tái)文檔包括業(yè)務(wù)文檔和技術(shù)文檔業(yè)務(wù)文檔包括：退出/退入登記簿、提出/提入明細(xì)清單等。技術(shù)文檔包括：技術(shù)資料、操作手冊(cè)、運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)以及在平臺(tái)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的各種信息等。第二十九條文檔的保管和使用應(yīng)當(dāng)做到：（一）指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)入庫(kù)保管，建立文檔登記簿，保管人員調(diào)動(dòng)時(shí)，須辦理有關(guān)資料的交接手續(xù)；

二）文檔須妥善保管，并做到防火、防盜、防磁、防潮和防蛀；三）對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)形式的文檔，應(yīng)當(dāng)定期檢查、定期復(fù)制，防止因存儲(chǔ)介質(zhì)損壞而丟失資料；四）嚴(yán)格查閱、借用登記制度，禁止私自或越權(quán)復(fù)制和外借運(yùn)行文檔。三十條交換信息管理平臺(tái)應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)文檔保存期限為該應(yīng)用軟件停止使用后5年；其他運(yùn)行文檔應(yīng)比照同類(lèi)會(huì)計(jì)檔案確定保存期限。第三十一條廢棄或過(guò)期的運(yùn)行文檔應(yīng)比照會(huì)計(jì)檔案管理辦法進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。第八章故障處理與應(yīng)急處置第三十二條交換信息管理平臺(tái)發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循“先報(bào)告、后處理，盡快恢復(fù)運(yùn)行”的原則進(jìn)行處置。系統(tǒng)行參與者或特許參與者發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)立即向人行營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告。網(wǎng)點(diǎn)參與者發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)向系統(tǒng)行參與者報(bào)告。發(fā)生重大故障，可直接向人行營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告。第三十三條交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)故障，業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)當(dāng)立即記錄或復(fù)第三十四條制提示信息，并將故障現(xiàn)象逐級(jí)上報(bào)，同時(shí)由運(yùn)行維護(hù)人員對(duì)故障進(jìn)行排除。相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門(mén)應(yīng)相互配合，排除故障。故障排除后，應(yīng)當(dāng)做好故障現(xiàn)象分析和處理結(jié)果的記錄，并提交故障處理報(bào)告。短時(shí)間不能排除的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求技術(shù)支持或經(jīng)批準(zhǔn)后啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第三十四條交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)故障，已嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)正常處理時(shí)，由人行營(yíng)業(yè)管理部統(tǒng)一部署、安排應(yīng)急處置工作。交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)按有關(guān)要求積極配合,正確處理應(yīng)急處置期間相關(guān)業(yè)務(wù)。故障發(fā)生和處理情況由人行營(yíng)業(yè)管理部按照規(guī)定對(duì)外披露，任何人未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露相關(guān)故障信息。第九章紀(jì)律與責(zé)任第三十五條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，保證交換信息管理平臺(tái)安全穩(wěn)定運(yùn)行和業(yè)務(wù)的正常處理。第三十六條交換信息管理平臺(tái)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)僅供各級(jí)用戶內(nèi)部管理使用，不得擅自對(duì)外披r=|=?罡各。第三十七條相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門(mén)擅自修改交換信息管理平臺(tái)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，未造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；造成資金損失的，有關(guān)責(zé)任方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。交換信息管理平臺(tái)參與者相關(guān)人員玩忽職守，或出現(xiàn)重大失誤，造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定承擔(dān)行政責(zé)任；偽造、篡改業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，按規(guī)定給予紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究有關(guān)當(dāng)事人的刑事責(zé)任。第三十八條相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門(mén)未做好信息安全防范工作，給交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。第三十九條因不可抗力造成交換信息管理平臺(tái)無(wú)法正常運(yùn)行的，有關(guān)當(dāng)事人均有及時(shí)第四十條排除故障和采取補(bǔ)救措施的義務(wù)。第四十條交換信息管理平臺(tái)參與者未按規(guī)定使用信息、擅自披露信息或行為危及平臺(tái)安全運(yùn)行時(shí)，人行營(yíng)業(yè)管理部有權(quán)責(zé)令或強(qiáng)制其退出交換信息管理平臺(tái)，并按規(guī)定追究其責(zé)任。第十章附則第四十一條第四十一條人行營(yíng)業(yè)管理部支付結(jié)算處具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱第四十二條檢查、考核、管理信息發(fā)布等在內(nèi)的統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理，統(tǒng)籌安排交換信息管理平臺(tái)建設(shè)。第四十二條人行營(yíng)業(yè)管理部科技處具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的相關(guān)軟件版本開(kāi)發(fā)、第四十三條更新、保管等在內(nèi)的統(tǒng)一技術(shù)管理。對(duì)交換信息管理平臺(tái)參與者網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核，并組織、協(xié)調(diào)外部資源對(duì)交換信息管理平臺(tái)提供技術(shù)指導(dǎo)，遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持。第四十三條北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)工作。主要包括以下內(nèi)容：（一）負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)、軟硬件設(shè)施的運(yùn)行和維護(hù)以及平臺(tái)主機(jī)、存儲(chǔ)等主要設(shè)備的升級(jí)、更換和維修，軟件版本的升級(jí)、技術(shù)配置參數(shù)調(diào)整等。（二）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺(tái)維護(hù)管理制度和日常檢查規(guī)程，按照規(guī)程完成日常檢查和維護(hù)并記錄維護(hù)日志，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即報(bào)告，并及時(shí)按有關(guān)規(guī)定處理。（三）負(fù)責(zé)定期對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)備份和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份，并填寫(xiě)備份記錄。（四）負(fù)責(zé)在特殊情況下需對(duì)后臺(tái)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更操作或需請(qǐng)外單位人員對(duì)交換信息管理平臺(tái)進(jìn)行檢查維護(hù)時(shí)，經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部業(yè)務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，在相關(guān)運(yùn)行維護(hù)單位負(fù)責(zé)人陪同下，由至少兩名維護(hù)人員共同實(shí)施、保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)正確，并詳細(xì)記錄，并及時(shí)向人行營(yíng)業(yè)管理部業(yè)務(wù)主管部門(mén)書(shū)面報(bào)告。（五）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺(tái)應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練和備份系統(tǒng)測(cè)試，并記錄備查。第四十四條本規(guī)程由人行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條本規(guī)程自交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行之日起試行。第四十四條本規(guī)程由人行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條本規(guī)程自交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行之日起試行。附：1?交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系表2?北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)用戶管理表

附1：交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系表用戶