2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案_第1頁
2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案_第2頁
2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案_第3頁
2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案_第4頁
2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案_第5頁
已閱讀5頁,還剩31頁未讀 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

2023年收集高校教師資格證之高等教育學押題練習試卷B卷附答案

單選題(共50題)1、下列有關(guān)教師職業(yè)的說法,不正確的是()。A.職業(yè)的一種B.一種專門職業(yè)C.學術(shù)性職業(yè)D.實踐性專業(yè)【答案】D2、充分了解學生的學習情況,對學生的學習要主動加以引導,進行有效的組織,這體現(xiàn)了大學教學的()原則。A.教師主導作用與學生主動性相結(jié)合B.科學性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結(jié)合【答案】A3、通過擺事實,講道理,啟發(fā)引導教育對象,以理服人的思想政治教育方法是()。A.調(diào)查研究法B.情感交流法C.說理啟迪法D.榜樣教育法【答案】C4、高等教育系統(tǒng)的主要層次是()。A.初級學院B.大學和專門學院C.研究生院D.函授學院【答案】B5、個別教學是教學的()。A.輔助形式B.基本組織形式C.-般方法D.特殊形式【答案】A6、學校領(lǐng)導的管理方式和工作作風、人際關(guān)系、校風、學風、班風是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B7、下列哪一種教學方法更能對學生的需要作出敏感反應(yīng)()A.講授法B.討論法C.多媒體教學法D.案例教學法【答案】B8、下列哪一種教學方法更能對學生的需要作出敏感反應(yīng)()A.講授法B.討論法C.多媒體教學法D.案例教學法【答案】B9、一般來說,對于()的高校,其教師隊伍建設(shè)的職務(wù)結(jié)構(gòu)最好是“金字塔型”。A.以教學為主B.以培養(yǎng)研究生的科研為主C.教學與科研并重D.研究型【答案】A10、“君子欲化民成俗,其必由學乎”、“古之王者,建國君民,教學為先”體現(xiàn)了()的教育目的觀。A.教育無目的論B.社會本位論C.科學本位論D.個人本位論【答案】B11、洪堡創(chuàng)辦柏林大學、開創(chuàng)高等教育新紀元是在()。A.1810年B.1862年C.1898年D.1957年【答案】A12、我國實施“985工程”的主要目標是()。A.打造若干所具有世界先進水平的一流大學B.推進“211”工程建設(shè)C.盡快實現(xiàn)高等教育普及化D.促進高等教育的多樣化【答案】A13、充分了解學生的學習情況,對學生的學習要主動加以引導,進行有效的組織,這體現(xiàn)了大學教學的()原則。A.教師主導作用與學生主動性相結(jié)合B.科學性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結(jié)合【答案】A14、下列關(guān)于高校的教學與實踐之間的關(guān)系的敘述,錯誤的是()。A.二者關(guān)系甚為密切B.理論性知識需要轉(zhuǎn)化為技術(shù)性知識,才能轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實的生產(chǎn)力C.將理論應(yīng)用于實踐將會降低理論的價值和意義D.實踐對學校教學具有很大的價值和意義【答案】C15、《中華人民共和國高等教育法》規(guī)定,高等教育的任務(wù)是培養(yǎng)具有創(chuàng)造精神和實踐能力的()。A.學者B.高級技術(shù)型人才C.高級專門人才D.研究型人才【答案】C16、素質(zhì)的涵義是()。A.素質(zhì)就是文化素質(zhì)B.素質(zhì)就是思想道德素質(zhì)C.素質(zhì)就是專業(yè)素質(zhì)D.素質(zhì)是一個綜合性的概念,既包括思想道德素質(zhì)和文化素質(zhì),又包括專業(yè)素質(zhì)既包括身體素質(zhì),又包括心理素質(zhì)。【答案】D17、若某個國家的高等教育毛入學率為50%以上,則該國的高等教育發(fā)展階段處于()。A.精英高等教育發(fā)展水平B.精英與大眾之間的高等教育發(fā)展水平C.大眾高等教育發(fā)展水平D.普及高等教育發(fā)展水平【答案】D18、教師能與學生取得共同語言,并能使教育影響深入學生的內(nèi)心世界的做法是()。A.操縱學生B.把自己的知識灌輸給學生C.樹立正確的學生觀D.監(jiān)督學生【答案】C19、教育史上片面強調(diào)傳授知識重要性的學派是()。A.個人本位論B.形式教育論C.實質(zhì)教育論D.社會本位論【答案】C20、學校的建筑、設(shè)備、詩墻、畫廊等是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B21、高等教育私營化的最主要原因是()。A.解決高等教育經(jīng)費短缺B.政府在高等教育領(lǐng)域推行新自由主義路線C.“誰受益誰投資”的原則為高等教育私營化提供了理論基礎(chǔ)D.社會需要【答案】A22、在教學活動計劃實施過程中,對教學計劃、方案實施執(zhí)行情況進行的評價是()。A.診斷性評價B.形成性評價C.總結(jié)性評價D.相對性評價【答案】B23、哪一種學習策略會實現(xiàn)在學生看來與高分相關(guān)的任何目標()A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】D24、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學中的()。A.馬列主義理論課教學B.政治課教學C.校園文化D.思想品德課教學【答案】D25、合理配置人力資源和實施教師職務(wù)聘任制的前提是()。A.公平公正B.科學定編定崗C.戰(zhàn)略規(guī)劃D.分類考核【答案】B26、我國加大政府對高等教育調(diào)控力度的方式是()。A.間接調(diào)控B.宏觀調(diào)控C.間接的和宏觀的調(diào)控D.直接調(diào)控【答案】C27、對高等教育結(jié)構(gòu)的形成、發(fā)展和調(diào)整起決定性影響的是()。A.文化因素B.科技因素C.教育因素D.經(jīng)濟因素【答案】D28、個別教學制的不足之處是()。A.不利于因材施教B.教學效率較低C.學生的自主性不夠D.學生的積極性不夠【答案】B29、教育的本質(zhì)決定了高校的基本職能是()。A.培養(yǎng)人才B.科學研究C.服務(wù)社會D.普及教育【答案】A30、不屬于大學生權(quán)益特征范疇的是()A.規(guī)則性B.專屬性C.法定性D.私有性【答案】D31、規(guī)模大、學科全、層次高的高校一般傾向于采用的組織結(jié)構(gòu)是()。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B.職能制組織結(jié)構(gòu)C.直線—職能制組織結(jié)構(gòu)D.矩陣式組織結(jié)構(gòu)【答案】D32、教師專業(yè)的基本特點不包括()。A.角色多樣性B.工作神圣性C.勞動創(chuàng)造性D.成效即時性【答案】D33、以下屬于高等教育結(jié)構(gòu)中的宏觀結(jié)構(gòu)的是()。A.能級結(jié)構(gòu)B.學科專業(yè)結(jié)構(gòu)C.教材結(jié)構(gòu)D.隊伍結(jié)構(gòu)【答案】A34、文化素質(zhì)教育不是為了()。A.提高大學生的文化品位B.強化專業(yè)教育C.提高審美情趣D.提高人文素養(yǎng)【答案】B35、高等教育的目的可表述為:培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義()。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D36、第一次提出“教學與科研相統(tǒng)一”原則的教育家是()。A.夸關(guān)紐斯B.洪堡C.赫爾巴特D.范海斯【答案】B37、高等教育內(nèi)不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關(guān)系是()。A.教育層次結(jié)構(gòu)B.教育科類結(jié)構(gòu)C.教育形式結(jié)構(gòu)D.教育能級結(jié)構(gòu)【答案】A38、1852年,英國紅衣主教()發(fā)表了《大學的理想》一書。A.紐曼B.洪堡C.亞里士多德D.費希特【答案】A39、中國封建教育史上的第一所高等學府是()。A.稷下學宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A40、高校最基本的一項職能是()。A.科研B.社會服務(wù)C.教學D.知識創(chuàng)新【答案】C41、哪一種學習策略會實現(xiàn)在學生看來與高分相關(guān)的任何目標()A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】D42、高等教育宏觀結(jié)構(gòu)不包括()。A.地域結(jié)構(gòu)B.形式結(jié)構(gòu)C.隊伍結(jié)構(gòu)D.層次結(jié)構(gòu)【答案】C43、教案常規(guī)項目的主體部分是()。A.教學目的B.重點難點C.導入新課D.講授新課【答案】D44、馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學說并不認為()。A.人的發(fā)展與社會的發(fā)展是一致的B.分工與私有制使人片面發(fā)展C.現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)要求人的全面發(fā)展D.生產(chǎn)勞動是造成全面發(fā)展的人的唯一方法【答案】D45、高等院校立足本校、服務(wù)本校而對院校自身進行的研究屬于()。A.質(zhì)的研究B.院校研究C.行動研究D.敘事研究【答案】B46、《中華人民共和國高等教育法》頒布的時間是()。A.1993年B.1995年C.1997年D.1998年【答案】D47、在良好師生關(guān)系的建立中,教師起著()。A.領(lǐng)導作用B.主導作用C.支配作用D.期待作用【答案】B48、大多數(shù)國家的高等學校分為下列哪幾個層次?()A.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究所B.初級學院和短期大學、大學和專門學院、獨立學院C.大學和專門學院、研究生院、研究所D.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究生院【答案】D49、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環(huán)節(jié)是()。A.教學B.實習C.就業(yè)輔導D.畢業(yè)設(shè)計【答案】D50、我國高等教育可追溯到哪個時期()。A.夏B.商C.周D.漢【答案】C多選題(共30題)1、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括()。A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調(diào)節(jié)和控制作用C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據(jù)和標準D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學質(zhì)量的價值標準【答案】CD2、哈佛大學心理學斯登伯格(Sternberg)認為,優(yōu)秀的教師與普通教師存在以下哪些判別特征()。A.知識的差別B.效率的差別C.態(tài)度的差別D.洞察力的差別【答案】ABD3、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括()。A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調(diào)節(jié)和控制作用C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據(jù)和標準D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學質(zhì)量的價值標準【答案】CD4、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個幾時期()A.面試期B.穩(wěn)定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD5、科學主義課程思潮對大學課程帶來的變化有()。A.促使大學內(nèi)容學問化B.促進大學課程向結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)變C.促進大學課程以問題為導向D.促進大學課程更加專門化E.促使大學課程注重經(jīng)典【答案】ABD6、建立新型的師生關(guān)系,對教師來說,可以采用哪些策略()A.了解和研究學生,樹立正確的學生觀B.理解和尊重學生C.對學生放任管理D.提高自我修養(yǎng),健全自身人格【答案】ABD7、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個幾時期()A.面試期B.穩(wěn)定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD8、學習的內(nèi)部條件包括()。A.智力因素B.非智力因素C.學習目標D.學習材料【答案】AB9、柏林大學的章程規(guī)定,教師實行等級制,由()組成。A.講師B.助教C.副教授D.教授【答案】BCD10、在寫教案涉及知識的難點時,應(yīng)重點考慮的知識有()。A.概念抽象、學生又缺乏感性認識的知識B.自己深入研究的領(lǐng)域內(nèi)的知識C.思維定勢帶來的負遷移D.現(xiàn)象復雜、文字概括性強的定律或定理E.概念相通、方法相似的知識【答案】ACD11、可提供高等教育的機構(gòu)包括()。A.大學B.高等職業(yè)技術(shù)學院C.民辦高校D.企業(yè)內(nèi)的高等教育培訓機構(gòu)【答案】ABCD12、經(jīng)濟發(fā)展對高等教育的決定作用表現(xiàn)為()。A.決定高等教育的性質(zhì)B.奠定高等教育發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)C.影響高等教育發(fā)展的規(guī)模和速度D.促進高等教育的體制改革確認答案【答案】BCD13、影響學習的客體因素有哪些()A.想象力B.興趣C.學習目標D.學習材料【答案】CD14、教師專業(yè)的從業(yè)要求包括()。A.資格證書B.知識C.能力D.道德【答案】ABCD15、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面()A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制訂結(jié)果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結(jié)果的評價E.對課程設(shè)置的評價【答案】ABCD16、全面發(fā)展教育包括()。A.德育B.智育C.體育D.美育E.勞動技術(shù)教育【答案】ABCD17、以語言傳遞信息為主的教學方法主要包括()。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認答案【答案】ABC18、建立新型的師生關(guān)系,對教師來說,可以采用哪些策略()A.了解和研究學生,樹立正確的學生觀B.理解和尊重學生C.對學生放任管理D.提高自我修養(yǎng),健全自身人格【答案】ABD19、多媒體課件按功能主要可以分成()。A.講授模式B.自學模式C.討論模式D.實驗模式【答案】ABC20、教師專業(yè)的基本特點是()。A.角色多樣性B.工作神圣性C.勞動創(chuàng)造性D.成效滯后性E.發(fā)展?jié)u進性【答案】ABCD21、高等教育的政治功能主要表現(xiàn)在()。A.使受教育者政治化B.培養(yǎng)政治精英和政法人才C.創(chuàng)新文化D.促進政治民主化【答案】ABD22、高校精品課程建設(shè)的策略有()。A.改革教學內(nèi)容和課程體系B.建設(shè)高水平的師資隊伍C.高標準的教材建設(shè)D.配備現(xiàn)代化教學方法和手段E.加大投入和創(chuàng)新管理機制【答案】ABCD23、大學生主體地位的表現(xiàn)有()。A.學習的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨立的個體【答案】ABC24、大學生主體地位的表現(xiàn)有()。A.學習的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨立的個體【答案】ABC25、高校規(guī)章制度對學校發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在()。A.對學校各項工作具有重要的協(xié)調(diào)與規(guī)范功能B.在思想與行動相互轉(zhuǎn)化中具有中介功能C.有助于促進高??茖W管理D.有利于高校領(lǐng)導發(fā)揮個人才能E.有助于發(fā)揚學校民主【答案】ABC26、制定高校培養(yǎng)目標的依據(jù)有哪些()A.馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學說B.個人本位論C.社會本位論D.社會需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD27、我國高等學校的組織結(jié)構(gòu)一般有以下哪幾種類型()。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B.職能制組織結(jié)構(gòu)C.直線一職能制組織結(jié)構(gòu)D.矩陣式組織結(jié)構(gòu)確認答案【答案】ABCD28、經(jīng)濟發(fā)展對高等教育的決定作用表現(xiàn)為()。A.決定高等教育的性質(zhì)B.奠定高等教育發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)C.影響高等教育發(fā)展的規(guī)模和速度D.促進高等教育的體制改革確認答案【答案】BCD29、高校規(guī)章制度對學校發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在()。A.對學校各項工作具有重要的協(xié)調(diào)與規(guī)范功能B.在思想與行動相互轉(zhuǎn)化中具有中介功能C.有助于促進高??茖W管理D.有利于高校領(lǐng)導發(fā)揮個人才能E.有助于發(fā)揚學校民主【答案】ABC30、建立新型的師生關(guān)系,對教師來說,可以采用哪些策略()A.了解和研究學生,樹立正確的學生觀B.理解和尊重學生C.對學生放任管理D.提高自我修養(yǎng),健全自身人格【答案】ABD大題(共10題)一、基金季度報告的內(nèi)容主要包括()。Ⅰ.基金主要財務(wù)指標Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)Ⅲ.基金管理人報告Ⅳ.基金財務(wù)報表【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。Ⅳ項,基金財務(wù)報表屬于基金年度報告的主要內(nèi)容。二、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結(jié)果反饋Ⅳ.控制活動【答案】本題考查內(nèi)部控制機制?;鸸芾砣藘?nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見教材(下冊)P179。三、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材(下冊)P155。四、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。()?!敬鸢浮勘绢}考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材(下冊)P195。五、近日,浙江大學學生會在網(wǎng)站上公布了教師和學生調(diào)查問卷的統(tǒng)計結(jié)果,在學生調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示,在“你希望從老師身上學到什么東西”的答案選項中,選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%:機能學院大二的一位男生認為,大學教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色,但是在社會發(fā)展多元化的今天,知識、技術(shù)都在頻繁地更新?lián)Q代,在這種前提下教師更重要的是教給學生學習的方法而不僅僅是知識。除此之外,他還提到教師應(yīng)該具備寬容、博大的胸懷,積極進取的精神面貌,教師本身具備的人格魅力和人文精神對學生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應(yīng)該怎樣吸引學生?”的答案選項中,選擇“揚灑個性,兼顧應(yīng)試”的占61.8%,在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中,選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說,淵博的學識是優(yōu)秀教師的首選條件之一,其次是高度的責任感、注重與學生的平等交流等。相比之下,她們似乎更在意教師扎實的學術(shù)功底,用她們自己的話來說:“只要能真正教給我們有用的東西,其他的我們都不太在乎,畢竟人都有自己的個性?!闭埬銖母咝5纳鐣氊熂按髮W教師素質(zhì)方面說說自己的看法?!敬鸢浮浚?)從高校的社會職能方面來看,高等學校發(fā)展到今天,已經(jīng)不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所,除此之外,它還負有發(fā)展科學、直接服務(wù)于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學校的根本使命,也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學的職能體現(xiàn)在大學的科研活動上,而直接服務(wù)于社會是社會的客觀需要,也是大學自身發(fā)展的需要,其中包括教學服務(wù)、科技服務(wù)、信息服務(wù)和裝備服務(wù)等。上大學對于大學生來講,不僅僅只是提高學歷層次,更重要的是在這個人生的重要階段學會做人,并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。(2)從大學教師的素質(zhì)方面來看,大學教師面對的教育對象是已經(jīng)具備獨立的思考能力的成年人,所以,大學教師的職業(yè)素質(zhì)變得尤其重要。一般來說,大學教師的職業(yè)素質(zhì)包括幾個方面:職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)(政治理論修養(yǎng)、精深的學科專業(yè)知識、廣博的科學文化知識、必備的教育科學知識)、教師的能力素養(yǎng)(語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學的能力、自我調(diào)控和自我反思能力)、職業(yè)心理健康。六、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括()。Ⅰ.開展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同,控制風險,防范商業(yè)賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓【答案】本題考查合規(guī)管理活動。基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括:(1)定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同,控制風險,防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性,防范運作風險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材(下冊)P198。七、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括()。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息,擾亂市場秩序【答案】本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括:(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。(4)散布虛假信息,擾亂市場秩序。(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。(8)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論