外部性與公共物品分析報(bào)告

外部性與公共物品外部性及其影響外部性和產(chǎn)權(quán)界定外部性其它處理方式私人物品與公共物品支付意愿與搭便車——閱讀教科書第17、18章1外部性與公共物品分析報(bào)告第1頁外部性市場配置資源有效性另外一個(gè)假定是經(jīng)濟(jì)主體負(fù)擔(dān)本身行為帶來全部成本并享受其創(chuàng)造全部收益，當(dāng)這一條件不能滿足時(shí)就會(huì)發(fā)生外部性問題。外部性（Externalities，又稱外在性）指個(gè)人或企業(yè)無須完全負(fù)擔(dān)其決議成本或不能充分享受其決議成效（Benefit），即成本或收益不能完全內(nèi)生化情形。依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化方向不一樣，外部性可分為兩種類型：一個(gè)是消極負(fù)外部性，另一個(gè)是主動(dòng)正外部性。2外部性與公共物品分析報(bào)告第2頁負(fù)外部性個(gè)人或企業(yè)無須負(fù)擔(dān)其行為帶來成本情況是負(fù)外部性。比如，把污水排放到河流中造紙廠；向天空排放有毒氣體冶煉長或化工廠；在公共場所隨意抽煙煙民；隨意扔棄象塑袋或其它垃圾人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園里隨意按汽車?yán)人緳C(jī)；在游輪上向長江傾倒垃圾等等。他們行為在給自己帶來某種利益或滿足（包含便利）時(shí)，都對他人或社會(huì)利益帶來負(fù)面影響，但卻無須負(fù)擔(dān)這種負(fù)面影響成本。3外部性與公共物品分析報(bào)告第3頁正外部性個(gè)人或企業(yè)不能得到其決議和行為帶來額外收益則是正外部性。比如，一個(gè)藥品或其它能提升生產(chǎn)力創(chuàng)造，即使創(chuàng)造者能經(jīng)過價(jià)格收費(fèi)，但通常只能得到社會(huì)這項(xiàng)創(chuàng)造中得到利益一個(gè)部分而不是全部。環(huán)境保護(hù)人員或機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動(dòng)物努力和投資，能給社會(huì)帶來到巨大利益，但當(dāng)事人本人通常難以得到充分賠償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過程中幫助果樹傳授花粉，而果園主在生產(chǎn)水果時(shí)為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜原料，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通常沒有經(jīng)過市場方式得到賠償，因而含有正外部性。4外部性與公共物品分析報(bào)告第4頁外部性與市場有效性（1）外部性可能造成市場配置資源缺乏效率。以排放污水工廠為例，它生產(chǎn)紙張私人成本包含與材料，運(yùn)輸，資本，勞動(dòng)，管理等費(fèi)用發(fā)生相聯(lián)絡(luò)發(fā)生成本，不過對于整個(gè)社會(huì)來說，紙張生產(chǎn)成本除了這些私人成本以外，還包含生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污水，廢氣等對社會(huì)環(huán)境造成危害和損失。市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決議是基于私人成本和私人利益比較。當(dāng)私人成本與社會(huì)成本不相一致，或私人利益與社會(huì)利益不相一致時(shí)，對于企業(yè)或個(gè)人是最優(yōu)決議不一定是社會(huì)最優(yōu)決議。因而，存在外部性效應(yīng)時(shí)，完全競爭不能到達(dá)有效率資源配置。從造紙廠例子來看，因?yàn)樗豢紤]環(huán)境污染成本，因而私人成本低于社會(huì)成本，因而基于私人成本決定生產(chǎn)數(shù)量會(huì)高于從社會(huì)成本評價(jià)角度確定最優(yōu)產(chǎn)量。利用類似分析，能夠發(fā)覺存在正外部性時(shí)，市場競爭機(jī)制結(jié)果造成生產(chǎn)和消費(fèi)不足，一樣發(fā)生市場缺乏效率市場失靈問題。5外部性與公共物品分析報(bào)告第5頁外部性與市場有效性（2）右圖表示負(fù)外部性造成過分供給和消費(fèi)。D表示對紙張需求曲線，MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本。假設(shè)市場是完全競爭，則邊際成本曲線就是廠商供給曲線。因而在市場機(jī)制作用下依據(jù)私人成本,MCp確定最優(yōu)產(chǎn)量是Qp；然而，依據(jù)社會(huì)邊際成本MCs決定最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)該是Qs。因?yàn)樗饺顺杀綧Cp線在社會(huì)成本MCs以下，所以市場最優(yōu)產(chǎn)量Qp高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量Qs。造成生產(chǎn)和消費(fèi)過多缺乏效率問題。數(shù)量價(jià)格MCSMCPDQPQS06外部性與公共物品分析報(bào)告第6頁外部性與產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟(jì)分析史很長時(shí)期，對外部性及其造成缺乏效率問題，主流觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)經(jīng)過政府干預(yù)伎倆（稅收和補(bǔ)助）去處理。然而，過去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展，對這一問題提出新分析，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清楚和不充分，因而能夠經(jīng)過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部性影響。政府干預(yù)實(shí)際上仍可能必要，但這一必要性建立在對產(chǎn)權(quán)處理方案交易成本過大這一假定基礎(chǔ)之上。也就是說，產(chǎn)權(quán)分析把外部性行政干預(yù)方案由普通命題變成了一個(gè)特殊命題。7外部性與公共物品分析報(bào)告第7頁什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)是與全部權(quán)相聯(lián)絡(luò)概念。傳統(tǒng)意義上全部權(quán)指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會(huì)強(qiáng)制力量保護(hù)，包含法律擁有、使用、支配、剩下索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則深入包含不一樣主體在行使這些權(quán)利過程中發(fā)生權(quán)利界定關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不但包含傳統(tǒng)意義上全部權(quán)內(nèi)涵，而且包含不一樣主體行使全部權(quán)時(shí)發(fā)生權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)概念開辟了了解外部性現(xiàn)象新思緒。8外部性與公共物品分析報(bào)告第8頁科斯定理美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯研究對外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題了解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理?？扑苟ɡ恚═heCoaseTheorem)：假如產(chǎn)權(quán)得到明確界定，假如協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)市場上，不論所包括資源產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠經(jīng)過協(xié)商談判到達(dá)資源配置有效率狀態(tài)。9外部性與公共物品分析報(bào)告第9頁一個(gè)假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠，它排放廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總損失為1萬元。又假定存在兩種應(yīng)對污染技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是6000元；二是讓1萬個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，不過轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)整損失，總共損失為8000元。兩種方案中，第一個(gè)成本較低，代表了有效處理方案?！扑苟ɡ碛袃牲c(diǎn)了解。10外部性與公共物品分析報(bào)告第10頁分析視角轉(zhuǎn)換第一，對于污染造成外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生矛盾。上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己全部生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；其次，農(nóng)民一樣有權(quán)利利用自己土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使全部權(quán)過程發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求“污染”權(quán)利，其次農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場主體行使全部權(quán)產(chǎn)生了新權(quán)利問題即產(chǎn)權(quán)界定問題。11外部性與公共物品分析報(bào)告第11頁假設(shè)交易成本為零第二、如交易成本為零，不論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是負(fù)擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)實(shí)狀況，負(fù)擔(dān)1萬元污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一個(gè)方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失價(jià)格“買斷”化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。假如賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污辦法，但對果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是負(fù)擔(dān)果農(nóng)1萬元污染損失?；蕪S也會(huì)選擇第一個(gè)方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有不受污染權(quán)前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化（internalize）從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。

12外部性與公共物品分析報(bào)告第12頁第三方界定產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)（1）在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)事者第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)是以最小社會(huì)成本處理外部性矛盾?！@是科斯定理引伸含義。13外部性與公共物品分析報(bào)告第13頁第三方界定產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)（2）淮河造紙廠和長江上游小金礦這類污染環(huán)境事例，產(chǎn)權(quán)界定無疑應(yīng)該確定社會(huì)不受污染權(quán)。然而，并非每種污染外部性案例都會(huì)經(jīng)過限制“污染方”來界定產(chǎn)權(quán)。14外部性與公共物品分析報(bào)告第14頁外部性其它處理方式（1）因?yàn)榻灰壮杀敬嬖冢蚨斜匾?jīng)過立法或其它管制方式來應(yīng)對外部性問題。政府能夠經(jīng)過稅收和補(bǔ)助方式來實(shí)現(xiàn)類似目標(biāo)。以工廠排污為例，政府能夠把污水排放造成社會(huì)成本轉(zhuǎn)換為稅費(fèi)向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動(dòng)到社會(huì)邊際成本曲線位置，降低了相當(dāng)于（Qo-Q1）產(chǎn)量，化解了污染外部性問題。紙產(chǎn)量紙價(jià)格S（稅后）S（稅前）DQ0Q1015外部性與公共物品分析報(bào)告第15頁外部性其它處理方式（2）能夠經(jīng)過補(bǔ)助伎倆應(yīng)對正外部性影響。自然纖維做原料因而在天然環(huán)境中可分解綠色環(huán)境保護(hù)餐具，研究創(chuàng)造之初成本較高，與化學(xué)原料同類餐具相比缺乏價(jià)格競爭力。補(bǔ)助使廠商私家邊際成本曲線向右下方移動(dòng)到社會(huì)邊際成本曲線位置，增加了相當(dāng)于（Q1-Q0）產(chǎn)量。新產(chǎn)品普及使用規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)降低成本，市場競爭力加強(qiáng)，因而不一定需要永久性補(bǔ)助。S（補(bǔ)助后）環(huán)境保護(hù)餐具數(shù)量價(jià)格S（補(bǔ)助前）DQ1Q0016外部性與公共物品分析報(bào)告第16頁私人物品：競爭性與排他性絕大部分物品是私人物品（PrivateGoods），如飯菜水果，鞋帽衣服，飛機(jī)火車座位等，它們消費(fèi)或享用過程含有競爭性和排他性。競爭性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會(huì)發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其它人消費(fèi)。排他性（Excludability）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外現(xiàn)實(shí)伎倆。17外部性與公共物品分析報(bào)告第17頁非競爭性有產(chǎn)品消費(fèi)含有非競爭性（Non-rivalry），更多人消費(fèi)無需增加邊際成本（或邊際成本很小可忽略不計(jì)），因而，某人消費(fèi)某種商品并不妨礙其它人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。比如，公路在沒有到達(dá)交通擁擠之前，增加一輛汽車邊際成本幾乎為零，而且也不會(huì)妨礙其它人駕駛。船只航行利用燈塔設(shè)施含有非競爭性。放飛在天空觀賞性汽球，電視節(jié)目，互聯(lián)網(wǎng)等等，其消費(fèi)過程都含有非競爭性特點(diǎn)。18外部性與公共物品分析報(bào)告第18頁非排他性有產(chǎn)品含有非排他性（Non-excludability），即無法對消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者無須支付價(jià)格就能消費(fèi)。比如，防治某種流行傳染病疫苗使用降低了發(fā)病率，同時(shí)使每一個(gè)人降低了患病概率，人們無須付費(fèi)就能得到好處。燈塔，汽球，國防都含有非排他性。19外部性與公共物品分析報(bào)告第19頁公共物品同時(shí)具有非競爭性和非排他性產(chǎn)品被稱作公共物品（PublicGoods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒有人被排除享用消費(fèi)權(quán)利。公共產(chǎn)品經(jīng)典例子是國防。不可能把某些國民排除在享用國防安全范圍之外，因而國防具有非排他性；其次，給額外一個(gè)人提供相同水平國防服務(wù)邊際成本為零。燈塔也屬于公共產(chǎn)品：前面說明了燈塔具有非競爭性，由于很難對從燈塔中得到好處船只收費(fèi)，所以它也具有非排他性。20外部性與公共物品分析報(bào)告第20頁支付意愿曲線提供公共物品存在邊際成本，因而能夠給出供給曲線。因?yàn)椴淮嬖谑袌龊蛢r(jià)格，無法得到公共物品需求曲線，要用“支付意愿曲線（WillingnesstoPay）”：消費(fèi)者在公共品供給不一樣數(shù)量水平上愿為新增一個(gè)單位供給所支付貨幣額。右圖是美國某地居民對清潔空氣支付意愿。橫軸以空氣中100萬分之幾氧化氮作為空氣清潔度度量，縱軸表示不一樣收入家庭為氧化氮水平每降低1/100萬支付愿意。第一，三個(gè)不一樣收入組支付意愿曲線高低不一樣，說明清潔空氣需求（支付意愿）對收入存在顯著彈性。第二，不一樣收入組支付意愿曲線都向上傾斜，表示空氣越清潔，即橫軸表示污染水平越低，人們對空氣質(zhì)量邊際性改進(jìn)支付意愿越低；反之支付意愿越高。0123456879105003000支付意愿（美元）氧化氮100015002500低收入中等收入高收入21外部性與公共物品分析報(bào)告第21頁支付意愿加總能夠經(jīng)過加總方式得到社會(huì)支付意愿曲線。但與私人物品把個(gè)體消費(fèi)者需求量“水平相加”得到總體需求曲線不一樣，因?yàn)楣参锲贩歉偁幮裕瑔蝹€(gè)消費(fèi)者享用了相同數(shù)量物品，因而總支付意愿是不一樣消費(fèi)者支付意愿垂直加總。以公共電視臺(tái)節(jié)目為例。假定有兩個(gè)公民A和B，對不一樣數(shù)量電視節(jié)目服務(wù)評價(jià)不一樣，因而愿意為節(jié)目數(shù)量邊際增加支付貨幣量也不一樣。圖形橫軸度量節(jié)目數(shù)量，縱軸表示支付意愿。曲線AA’與BB’分別是A和B支付意愿曲線。比如，在每七天4個(gè)單位電視節(jié)目這一數(shù)量臨界點(diǎn)上，A愿意為新增一個(gè)單位節(jié)目支付9元，而B愿支付6元。支付意愿曲線從左到右下行，表示現(xiàn)有公共電視節(jié)目數(shù)量越多，消費(fèi)者對它邊際增加支付愿意下降。總支付意愿表現(xiàn)為DD’A’，表示供給量為4單位時(shí)，A與B為新增一個(gè)單位節(jié)目標(biāo)總支付意愿為9+6=15元。161046910121522加總支付意愿線QPABA’B’D’D22外部性與公共物品分析報(bào)告第22頁最優(yōu)數(shù)量配置提供公共電視節(jié)目標(biāo)邊際成本曲線MC就是供給線，表示為S曲線。假如我們能夠得到對某種公共物品社會(huì)支付意愿曲線，則能夠經(jīng)過供給與需求相等均衡條件確定公共物品最優(yōu)配置數(shù)量。以公共電視節(jié)目為例，圖形中供給線S與社會(huì)支付意愿DD’A’曲線交點(diǎn)E，決定了公共電視節(jié)目標(biāo)最優(yōu)數(shù)量水平為每七天4單位。Q*=4B*=6AA*+B*=1522合并支付意愿線QPA*=9BDA’B’D’MC=SE23外部性與公共物品分析報(bào)告第23頁“搭便車”困難公共產(chǎn)品非排他性造成“搭便車”困難：人們會(huì)壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采取通常市場機(jī)制取得有效配置。假如，你為一個(gè)小區(qū)考慮一個(gè)除滅蚊蠅計(jì)劃。預(yù)計(jì)小區(qū)組員對實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃帶來環(huán)境改進(jìn)真實(shí)總支付意愿遠(yuǎn)遠(yuǎn)