證券投資基金管理公司管理辦法

證券投資基金管理公司管理辦法第一條為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司（以下簡稱管理公司）的管理，規(guī)范管理公司的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、基金產(chǎn)品、人員資格、風(fēng)險管理、信息披露、執(zhí)法監(jiān)督等事項，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，制定本辦法。第二條管理公司應(yīng)當(dāng)依法申請設(shè)立并取得許可，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和機(jī)構(gòu)章程的規(guī)定開展經(jīng)營活動。第三條管理公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其機(jī)構(gòu)章程相符，并應(yīng)在《證券投資基金管理公司設(shè)立與備案辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。第四條管理公司應(yīng)當(dāng)配備符合條件的高、中級管理人員和投資專業(yè)人員，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系，健全業(yè)務(wù)流程，確?；甬a(chǎn)品、投資運(yùn)作等工作合規(guī)、穩(wěn)健、高效。第五條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定風(fēng)險管理制度，并配備符合條件的專職風(fēng)險管理人員，定期進(jìn)行風(fēng)險管理和緊急預(yù)案演練，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險。第六條管理公司應(yīng)當(dāng)完善信息披露機(jī)制，及時、準(zhǔn)確、公正地向基金投資者披露有關(guān)信息，并按照法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，定期披露資產(chǎn)凈值情況、投資組合信息、經(jīng)營業(yè)績、基金費(fèi)用等重要信息。同時，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定的信息披露渠道公開披露信息。第七條管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部投訴處理機(jī)制，及時處理投資者投訴，并積極回應(yīng)各方關(guān)注的問題和意見。第八條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，及時、準(zhǔn)確地向投資者披露證券投資基金的銷售情況、投資組合情況、風(fēng)險控制情況、基金費(fèi)用等信息。第九條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部控制和管理制度，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性和公正性。第十條管理公司應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，妥善履行對投資者的誠實(shí)、信用義務(wù)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和機(jī)構(gòu)章程的規(guī)定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。第十一條證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對管理公司的行政執(zhí)法監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范和化解風(fēng)險，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。第十二條本辦法自發(fā)布