


下載本文檔
版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
證券投資基金托管協(xié)議合同前言證券投資基金是一種投資工具,廣泛應(yīng)用于各國(guó)金融市場(chǎng)中。為了保護(hù)投資者利益,保障證券投資基金的運(yùn)作正常和順暢,托管機(jī)構(gòu)扮演著重要的角色。本文將介紹證券投資基金托管協(xié)議合同。定義證券投資基金托管機(jī)構(gòu)是指依法取得了證券投資基金托管業(yè)務(wù)許可的金融機(jī)構(gòu),其承擔(dān)著證券投資基金資產(chǎn)的安全保管及相應(yīng)事務(wù)代理責(zé)任。證券投資基金托管協(xié)議合同是指證券投資基金運(yùn)作過(guò)程中,證券投資基金管理人與證券投資基金托管機(jī)構(gòu)之間,就證券投資基金的托管、賬戶清算、資產(chǎn)保管等各項(xiàng)事宜所達(dá)成的協(xié)議。協(xié)議主要條款證券投資基金托管協(xié)議合同通常包含以下條款:第一條目的本協(xié)議的目的是為了明確證券投資基金管理人和證券投資基金托管機(jī)構(gòu)各自的職責(zé)和權(quán)利,規(guī)范雙方的業(yè)務(wù)關(guān)系,確保證券投資基金運(yùn)作的合法、規(guī)范和順暢。第二條托管范圍證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資基金提供資產(chǎn)保管、賬戶管理、資產(chǎn)清算等托管服務(wù)。其中,資產(chǎn)保管是托管機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金的投資組合進(jìn)行安全保管,確保證券投資基金資產(chǎn)的安全有序;賬戶管理是托管機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金的各項(xiàng)賬戶進(jìn)行管理,包括融資融券賬戶、股票期權(quán)賬戶、場(chǎng)外衍生品賬戶等;資產(chǎn)清算是托管機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金的資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算、清算、交割等操作。第三條交易結(jié)算證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券投資基金管理人的委托,對(duì)證券投資基金的每一筆交易進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算交割的方式,必須符合所在市場(chǎng)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。第四條密碼管理證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資基金的賬戶密碼進(jìn)行嚴(yán)格管理,并對(duì)密碼進(jìn)行加密設(shè)置,保證密碼的安全可靠。同時(shí),托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好密碼變更、找回等功能的管理服務(wù)工作。第五條信息披露證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資基金的資產(chǎn)負(fù)債情況、交易結(jié)算情況、賬戶情況等信息提供服務(wù)的及時(shí)、準(zhǔn)確的披露,保證證券投資基金管理人和投資者可以及時(shí)了解證券投資基金的狀況和運(yùn)作情況。第六條費(fèi)用支付證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收取相關(guān)的服務(wù)費(fèi)用,根據(jù)簽訂的協(xié)議規(guī)定進(jìn)行計(jì)算和收取。相關(guān)費(fèi)用及時(shí)、合理、公平計(jì)價(jià),并明確服務(wù)期限和退費(fèi)條件等相關(guān)事宜。協(xié)議的效力證券投資基金托管協(xié)議合同是證券投資基金運(yùn)作過(guò)程中不可或缺的重要協(xié)議,其具有合法、規(guī)范的約束力。證券投資基金管理人和證券投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,共同維護(hù)證券投資基金的安全、穩(wěn)定運(yùn)作。結(jié)論維護(hù)證券投資基金的安全運(yùn)作,是證券市場(chǎng)的重要任務(wù)。證券投資基金托管機(jī)構(gòu)在其中扮演著重要角色?!蹲C券投資
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025年欽州運(yùn)輸從業(yè)資格證考試試題庫(kù)
- 遼寧省遼陽(yáng)縣2025年初三下學(xué)期第一次考試語(yǔ)文試題含解析
- 宿遷職業(yè)技術(shù)學(xué)院《翻譯簡(jiǎn)史》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 職業(yè)技術(shù)學(xué)院2024級(jí)工業(yè)設(shè)計(jì)專業(yè)人才培養(yǎng)方案
- 護(hù)坡電桿施工方案
- 2024年CAD工程師申請(qǐng)材料試題及答案
- 智慧交通項(xiàng)目成功的案例分析試題及答案
- 用戶界面設(shè)計(jì)的直觀性考查試題及答案
- 交通信號(hào)系統(tǒng)優(yōu)化方案試題及答案
- 機(jī)械工程師資格考試的多元化理解試題及答案
- 熱處理崗位職責(zé)
- 牙種植手術(shù)術(shù)前評(píng)估
- 咨詢服務(wù)質(zhì)量保證體系及保證措施
- 《快遞運(yùn)營(yíng)》課件-項(xiàng)目四 快件分撥處理
- 護(hù)理組長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)交流
- 企業(yè)垃圾分類課件
- 強(qiáng)制性條文監(jiān)理執(zhí)行計(jì)劃
- 山東科技大學(xué)離散數(shù)學(xué)復(fù)習(xí)題
- 【MOOC】航空發(fā)動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)分析與設(shè)計(jì)-南京航空航天大學(xué) 中國(guó)大學(xué)慕課MOOC答案
- 高壓氧護(hù)理進(jìn)修匯報(bào)
- 2025年陜西延長(zhǎng)石油(集團(tuán))有限責(zé)任公司招聘筆試備考試題及答案解析
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論