廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)醫(yī)院

..-..-可修遍-廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)〔試行〕二0一一年十二月..目錄一、手冊(cè)綜述1〔一〕指導(dǎo)思想2〔二〕目的2〔三〕適用圍3二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述3〔一〕風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理3〔二〕廉潔風(fēng)險(xiǎn)4〔三〕廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控5三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制6〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么6〔二〕領(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求7〔三〕領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)8〔四〕工作機(jī)制9〔五〕宣傳教育機(jī)制10〔六〕監(jiān)視機(jī)制11四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控12〔一〕人力資源管理121、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)142、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)163、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)184、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)205、基層醫(yī)院?jiǎn)T工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)22〔二〕投資管理246、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)24〔三〕物資管理267、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)268、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)299、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)3210、基層醫(yī)院物資采購(gòu)選擇供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)3411、基層醫(yī)院物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)3812、基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)40〔四〕工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)4214、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)4915、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)53〔五〕燃料管理5516、燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)55〔六〕監(jiān)察審計(jì)6117、部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)6118、信訪(fǎng)舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng)63〔七〕其他6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng)66五、測(cè)評(píng)、監(jiān)視與考核69〔一〕測(cè)評(píng)691.測(cè)評(píng)容692.測(cè)評(píng)頻率693.樣本數(shù)量選取694.測(cè)評(píng)方法705.測(cè)評(píng)報(bào)告706.缺陷整改717.文檔保存71〔二〕監(jiān)視與考核71附表1測(cè)評(píng)底稿74附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表104..廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)一、手冊(cè)綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建立工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)開(kāi)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建立，提高反腐倡廉建立的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，健全控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線(xiàn)，形成以積極防為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。近年來(lái)，液氧認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和衛(wèi)計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建立的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建立，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了"運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)歷深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建立的意見(jiàn)"，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之、融入醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建立。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求,認(rèn)真開(kāi)展反腐倡廉建立，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)歷，完善懲防體系建立，在認(rèn)真總結(jié)近年來(lái)嚴(yán)密結(jié)合醫(yī)院部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展反腐倡廉建立的根底上，依據(jù)中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院反腐倡廉建立的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院部管理制度等編制本手冊(cè)?！惨弧持笇?dǎo)思想堅(jiān)持黨的"標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防〞的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)"崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗〞的廉潔文化，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)歷，同醫(yī)院部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)視保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮?！捕衬康耐ㄟ^(guò)對(duì)同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)視機(jī)制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的部環(huán)境，全面表達(dá)中央、衛(wèi)計(jì)委、醫(yī)院和醫(yī)院對(duì)反腐倡廉建立工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建立的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過(guò)對(duì)醫(yī)院各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成"廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表"，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與醫(yī)院日常管理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防腐敗行為的發(fā)生。通過(guò)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的部測(cè)評(píng)制度，監(jiān)視相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改良和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)視檢查力度，建立鼓勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對(duì)防控工作績(jī)效進(jìn)展定期考核和客觀評(píng)價(jià)，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實(shí)?！踩尺m用圍本手冊(cè)，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊(cè)確定的存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在醫(yī)院"部控制手冊(cè)"中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照"部控制手冊(cè)"的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊(cè)標(biāo)識(shí)為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按照本手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行；對(duì)"部控制手冊(cè)"沒(méi)有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊(cè)的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述〔一〕風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理1．風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過(guò)程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)機(jī)并影響損失嚴(yán)重程度的因素。風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指用感知、判斷或歸類(lèi)的方式對(duì)現(xiàn)實(shí)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)展鑒別的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)展評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：躲避風(fēng)險(xiǎn)、承受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與?！捕沉疂嶏L(fēng)險(xiǎn)1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過(guò)程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其根本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利〔包括個(gè)人或小團(tuán)體利益〕的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性。客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式根據(jù)中央"醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定"等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、工程安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營(yíng)、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進(jìn)展職務(wù)消費(fèi)。鋪浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等?！踩沉疂嶏L(fēng)險(xiǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)歷，形成有效識(shí)別、評(píng)估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下根本原那么和工作方法：1．根本原那么圍繞中心、效勞大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要嚴(yán)密?chē)@醫(yī)院工作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院安康運(yùn)營(yíng)提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過(guò)制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效應(yīng)。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控。2．工作方法收集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過(guò)信訪(fǎng)舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)視和對(duì)制度、流程評(píng)估分析中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，防止風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏。評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)展評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)視、改革、糾風(fēng)、懲辦六個(gè)方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過(guò)程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期開(kāi)展的思想根底和行為準(zhǔn)那么，是醫(yī)院?jiǎn)T工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)那么集中表達(dá)了醫(yī)院?jiǎn)T工廉潔從業(yè)，防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)和行為標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)院宗旨:為中國(guó)特色社會(huì)主義效勞的"紅色〞醫(yī)院；注重科技、保護(hù)環(huán)境的"綠色〞醫(yī)院；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的"藍(lán)色〞醫(yī)院。核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠(chéng)信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)?。粍?chuàng)造業(yè)績(jī)，效勞國(guó)家。員工行為準(zhǔn)那么：1〕熱愛(ài)祖國(guó)，熱愛(ài)我院。2〕遵紀(jì)守法，遵章守制。3〕老實(shí)守信，公正正派。4〕刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5〕愛(ài)崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。6〕團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7〕謙虛慎重，與人為善。8〕助人為樂(lè)，熱心公益。9〕崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。10〕勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境?！捕愁I(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及醫(yī)院部各層次人員，但重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項(xiàng)工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹(shù)立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確對(duì)待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識(shí),筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)展了明確的規(guī)和約束。這些制度和規(guī)定包括："中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)那么"、"國(guó)有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定"、"關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有醫(yī)院貫徹落實(shí)"三重一大〞決策制度的意見(jiàn)"、"關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定"、"關(guān)于在中央醫(yī)院開(kāi)展述廉議廉工作的意見(jiàn)"、"中國(guó)我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制實(shí)施方法"等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。〔三〕領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委〔黨組〕統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委〔紀(jì)檢組〕組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門(mén)。2．工作職責(zé)各單位黨委〔黨組〕負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)上級(jí)黨組織負(fù)責(zé)。各單位紀(jì)委〔紀(jì)檢組〕和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在本單位黨委〔黨組〕的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)視本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向本單位黨委〔黨組〕及上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位的黨委〔黨組〕負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作?！菜摹彻ぷ鳈C(jī)制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開(kāi)展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建立的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制的根本表達(dá)，能有效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí)。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建立工作會(huì)議各單位每年召開(kāi)一次反腐倡廉建立工作會(huì)議，總結(jié)上一年反腐倡廉建立工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建立工作。2.黨風(fēng)廉政建立責(zé)任書(shū)各單位每年和上級(jí)單位簽訂黨風(fēng)廉政建立責(zé)任書(shū)，明確年度黨風(fēng)廉政建立責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)展分解，落實(shí)到本單位各部門(mén)及下一級(jí)醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原那么，黨風(fēng)廉政建立責(zé)任書(shū)簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。3.生活會(huì)醫(yī)院各單位每年召開(kāi)一次領(lǐng)導(dǎo)班子生活會(huì)。各單位黨委〔黨組〕要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題，確定生活會(huì)的主題，廣泛征求意見(jiàn)，深刻進(jìn)展自我剖析，坦誠(chéng)交流思想，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，并有針對(duì)性地制定措施進(jìn)展整改。按照一級(jí)抓一級(jí)的原那么，建立健全上級(jí)黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級(jí)黨組織生活會(huì)的制度。4．述廉議廉會(huì)議醫(yī)院各單位每年組織召開(kāi)一次述廉議廉會(huì)議。述廉、議廉的對(duì)象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題及其他需要說(shuō)明的情況。議廉的主要容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建立和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題。5．"三重一大〞決策制度執(zhí)行為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)決策行為，提高決策水平，防決策風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)院及所屬各單位對(duì)醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額資金運(yùn)作〔簡(jiǎn)稱(chēng)"三重一大〞〕事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各單位要建立"三重一大〞事項(xiàng)集體決策的制度。制度要對(duì)"三重一大〞事項(xiàng)進(jìn)展界定，規(guī)定決策程序，確保"三重一大〞決策制度落實(shí)到位。〔五〕宣傳教育機(jī)制加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)作用、教化作用和鼓勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育容，有效采用各種宣傳教育方法，通過(guò)專(zhuān)題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委〔黨組〕理論學(xué)習(xí)中心組要有方案地安排反腐倡廉專(zhuān)題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過(guò)程。深入推進(jìn)廉潔文化建立，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過(guò)廉潔談話(huà)、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)展廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院部形成"崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗〞的良好氣氛?！擦潮O(jiān)視機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)視機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有效途徑和有力手段，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)視。各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要重點(diǎn)做好以下監(jiān)視工作。1．黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制考核年度黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最根本的綜合監(jiān)視機(jī)制，是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建立情況的重要手段，對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建立有重要的促進(jìn)作用?？己诉^(guò)程要通過(guò)測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)展考核評(píng)價(jià)。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級(jí)單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著效勞中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原那么，做好效能監(jiān)察的選題立項(xiàng)，并通過(guò)效能監(jiān)察的開(kāi)展，有針對(duì)性地提出整改措施和意見(jiàn)，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建立。3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)視，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了"關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定"，醫(yī)院及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)承受監(jiān)視。4.群眾監(jiān)視群眾監(jiān)視機(jī)制主要包括職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，信訪(fǎng)舉報(bào)及案件查辦等。1〕職工代表大會(huì)為了加強(qiáng)決策、管理和監(jiān)視，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣闊職工行使權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會(huì)上對(duì)醫(yī)院黨風(fēng)廉政建立情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)告，承受職工監(jiān)視。2〕廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)的制度。但凡按規(guī)定屬于公開(kāi)容的事項(xiàng)要及時(shí)通過(guò)單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，承受廣闊職工監(jiān)視。3〕信訪(fǎng)舉報(bào)及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪(fǎng)渠道，建立、健全信訪(fǎng)舉報(bào)和案件查辦制度，及時(shí)了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。..四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控〔一〕人力資源管理1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)5、基層醫(yī)院?jiǎn)T工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔二〕投資管理6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔三〕物資管理7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照"紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)展年度統(tǒng)計(jì)分析。8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照"紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)展年度統(tǒng)計(jì)分析。9、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)10、基層醫(yī)院物資采購(gòu)選擇供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照"紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)展年度統(tǒng)計(jì)分析。11、基層醫(yī)院物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)12、基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔四〕工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照"紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)展年度統(tǒng)計(jì)分析。14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照"紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)展年度統(tǒng)計(jì)分析。15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔五〕燃料管理16、燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔六〕監(jiān)察審計(jì)17、部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)18、信訪(fǎng)舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng)〔七〕其他19、基層醫(yī)院粉煤灰銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng)..五、測(cè)評(píng)、監(jiān)視與考核測(cè)評(píng)為了確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施得到有效執(zhí)行，及時(shí)檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是否落到實(shí)處，不斷改良和完善監(jiān)視機(jī)制，為懲防體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供進(jìn)一步保障，醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位應(yīng)定期開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作。醫(yī)院監(jiān)察審計(jì)部是醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)視、檢查醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作，編制醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門(mén)、本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作，編制和提交廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位應(yīng)明確指定本部門(mén)或本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)人員，具體負(fù)責(zé)本部門(mén)、本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作。測(cè)評(píng)容測(cè)評(píng)容為涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)有關(guān)防控措施的執(zhí)行情況。具體容參照"廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)底稿"〔附表1〕的要求。測(cè)評(píng)頻率風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為"低〞的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一年進(jìn)展一次測(cè)評(píng)，安排在每年的1月份；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為"中〞和"高〞的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每半年進(jìn)展一次測(cè)評(píng)，分別安排在每年的1月份和7月份。樣本數(shù)量選取按照業(yè)務(wù)事項(xiàng)的發(fā)生頻率選擇測(cè)評(píng)所要求的最低樣本量，二者對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生頻率樣本量每〔半〕年一次1個(gè)每季一次1個(gè)每月一次3個(gè)每周一次4個(gè)每天一次10個(gè)一天屢次20個(gè)樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的方法。測(cè)評(píng)方法測(cè)評(píng)工作可采取如下方法，獲得充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持測(cè)評(píng)結(jié)果。訪(fǎng)談和詢(xún)問(wèn)，對(duì)象包括腐敗控制機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程涉及到的崗位和人員；調(diào)查問(wèn)卷；檢查，包括查看會(huì)議記錄、審批文件、部報(bào)告等資料；觀察，包括實(shí)地觀察正在執(zhí)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程。測(cè)評(píng)報(bào)告醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)、各單位每半年應(yīng)根據(jù)測(cè)評(píng)情況，編制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)包括以下幾方面的容：對(duì)測(cè)評(píng)人員、時(shí)間、圍、方法等容的簡(jiǎn)要描述；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程的簡(jiǎn)要描述；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況的總體評(píng)價(jià)；對(duì)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn)缺陷進(jìn)展描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改良建議；上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。醫(yī)院本部有關(guān)部門(mén)和直管基層醫(yī)院編制的測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)在半年度和年度測(cè)評(píng)工作完畢后20個(gè)工作日，經(jīng)本部門(mén)、本單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)醫(yī)院監(jiān)察審計(jì)部。區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測(cè)評(píng)報(bào)告，在半年度和年度測(cè)評(píng)工作完畢后20個(gè)工作日，經(jīng)分醫(yī)院負(fù)責(zé)人審核后報(bào)醫(yī)院監(jiān)察審計(jì)部。醫(yī)院監(jiān)察審計(jì)部自上報(bào)截止期限開(kāi)場(chǎng)15個(gè)工作日匯總測(cè)評(píng)報(bào)告并提交醫(yī)院。缺陷整改對(duì)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門(mén)〔單位〕應(yīng)制定整改方案，包括整改責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人，整改方式方法，時(shí)間方案，預(yù)期目標(biāo)或效果等，并按照方案及時(shí)進(jìn)展整改。文檔保存廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)過(guò)程中形成的文件資料，如測(cè)評(píng)底稿、測(cè)評(píng)報(bào)告等由本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)保存，存期3年以上。監(jiān)視與考核為保證本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，防控措施有效落實(shí)，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)通過(guò)