合同管理內(nèi)部控制(5篇)

合同管理內(nèi)部控制(5篇)合同管理內(nèi)部掌握(5篇)

合同管理內(nèi)部掌握范文第1篇

在合同管理流程內(nèi)部掌握階段，可依據(jù)實(shí)際管理要求制定內(nèi)部掌握方法，通過(guò)不同流程詳細(xì)化分析，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)掌握的目的。

1）合同編制階段的內(nèi)部掌握措施。合同編制屬于合同管理的基礎(chǔ)性階段，這一階段風(fēng)險(xiǎn)主要為合同策劃風(fēng)險(xiǎn)、合同文本風(fēng)險(xiǎn)與合同談判風(fēng)險(xiǎn)等。合同策劃風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所要達(dá)到的目標(biāo)與地方法規(guī)、國(guó)家政策（或社會(huì)倫理道德）消失沖突，這種沖突導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在合同策劃風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部掌握中，首先要對(duì)企業(yè)內(nèi)部各種數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，依據(jù)策劃內(nèi)容審核合同詳細(xì)措施，在滿(mǎn)意地方法規(guī)、國(guó)家政策、社會(huì)倫理道德的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合同內(nèi)容優(yōu)化管理，避開(kāi)策劃風(fēng)險(xiǎn)消失，保證企業(yè)效益。合同文本風(fēng)險(xiǎn)是指在合同編制過(guò)程中，合同的部分內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)要求消失偏差，合同的嚴(yán)密性、嚴(yán)謹(jǐn)性不足，導(dǎo)致合同詳細(xì)條例中消失無(wú)完整、不清楚、不明確的現(xiàn)象。在合同文本風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部掌握中，要對(duì)合同編制流程進(jìn)行掌握，在充分結(jié)合企業(yè)各部門(mén)所反應(yīng)上來(lái)的數(shù)據(jù)報(bào)表，結(jié)合企業(yè)管理、進(jìn)展需要，對(duì)合同文本內(nèi)容進(jìn)行多方面掌握。也可進(jìn)行會(huì)審掌握，通過(guò)會(huì)審對(duì)合同文本內(nèi)容進(jìn)行二次、三次審核，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。合同談判風(fēng)險(xiǎn)是指在談判過(guò)程中，談判雙方對(duì)合同內(nèi)容存在差異，導(dǎo)致合同無(wú)法簽訂，造成企業(yè)效益下降；同時(shí)合同談判風(fēng)險(xiǎn)也包括合同內(nèi)容中存在部分不符合地方法規(guī)、國(guó)家政策、社會(huì)倫理道德的內(nèi)容。因此，在合同談判風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部掌握中，除要進(jìn)行合同內(nèi)容會(huì)審、監(jiān)察外，也可組建專(zhuān)業(yè)合同談判團(tuán)隊(duì)，對(duì)合同談判過(guò)程中可能消失的問(wèn)題進(jìn)行反復(fù)演練，以提高隊(duì)伍整體談判力量。演練之后，可將談判內(nèi)容、談判方式進(jìn)行總結(jié)，為談判做預(yù)備。談判演練要留意保密措施，避開(kāi)合同編制風(fēng)險(xiǎn)與談判風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)發(fā)生。在必要狀況下，可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參加到合同談判演練過(guò)程中，依據(jù)談判需要對(duì)談判過(guò)程進(jìn)行總結(jié)，為制定有效的談判方案供應(yīng)指導(dǎo)性看法。本文認(rèn)為，在合同編制過(guò)程中，除上述三種風(fēng)險(xiǎn)之外，還要進(jìn)行合同調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，以進(jìn)一步提高合同管理流程內(nèi)部掌握力量。合同調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)是指合同編制過(guò)程中，未對(duì)合同內(nèi)容所涉及到的對(duì)象資質(zhì)進(jìn)行有效調(diào)查，對(duì)所涉及的對(duì)象評(píng)價(jià)不合理，最終造成風(fēng)險(xiǎn)。在合同調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)掌握中，要充分發(fā)揮本企業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)對(duì)方的運(yùn)營(yíng)資金、產(chǎn)品價(jià)格與市場(chǎng)信用力量進(jìn)行有效分析，并統(tǒng)計(jì)近幾年內(nèi)該對(duì)象資金流淌狀況，實(shí)現(xiàn)合同編制過(guò)程中的對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)掌握。

2）合同審核階段風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部掌握。在合同審核階段，風(fēng)險(xiǎn)主要為合同中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（或發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目后未指定有效的掌握措施），合同起草人員（團(tuán)隊(duì)）未對(duì)審核人員的看法進(jìn)行有效考慮，導(dǎo)致其中的風(fēng)險(xiǎn)未得到有效解決。因此，合同審核階段風(fēng)險(xiǎn)均屬于內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。在合同審核階段內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌握中，可進(jìn)行分批次合同審核方式，即將原有合同審核團(tuán)隊(duì)打散，依據(jù)資格、力量將人員分為兩組，先由“初級(jí)組”進(jìn)行審核，再由“終級(jí)組”審核，統(tǒng)計(jì)兩組人員所反應(yīng)的內(nèi)容，查找兩組看法中的重合處與差異處，要求合同起草人員（團(tuán)隊(duì)）必需更正兩組信息的重疊處、具體分析兩組信息的差異處，保證兩組人員所反應(yīng)的看法都能得到有效反應(yīng)。若企業(yè)合同審核隊(duì)伍人員數(shù)量較少，不具備分組審核的意義，則應(yīng)嚴(yán)格各項(xiàng)管理?xiàng)l例，保證合同中的風(fēng)險(xiǎn)能得到有效解決。在整個(gè)內(nèi)部掌握過(guò)程中，合同承辦部門(mén)及所涉及到的其他部門(mén)都應(yīng)指派相關(guān)人員參加到合同審核過(guò)程中，嚴(yán)密分析合同內(nèi)容，避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。若發(fā)生明顯、重大的遺漏、不足之處，要準(zhǔn)時(shí)指出，并提出修改看法，保證問(wèn)題得到解決。在合同修改之后，要進(jìn)行二次審核，保證修改的合理性。

3）合同簽署階段風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部管理措施。在合同簡(jiǎn)述階段，風(fēng)險(xiǎn)形式主要表現(xiàn)為越權(quán)簽訂合同風(fēng)險(xiǎn)、合同印章管理風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，在內(nèi)部掌握中，首先要?jiǎng)澐置鞔_的合同簽署權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)簽合同；建立印章管理制度，指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)印章管理工作。同時(shí)，也要依據(jù)相關(guān)條例，對(duì)合同印章使用狀況進(jìn)行分類(lèi)處理，保證印章使用變得有據(jù)可查，實(shí)現(xiàn)印章風(fēng)險(xiǎn)的掌握與避開(kāi)。對(duì)于合同被篡改、泄密等問(wèn)題，可以通過(guò)當(dāng)面簽署并對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)歸檔管理，可有效避開(kāi)合同泄密、篡改風(fēng)險(xiǎn)。最終，在合同履行階段，還存在履行風(fēng)險(xiǎn)與變更轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，例如，合同終止風(fēng)險(xiǎn)、雙方處理糾紛風(fēng)險(xiǎn)等，