信息安全風險評估報告

1111單位:1111系統(tǒng)安全項目信息安全風險評估報告我們單位名日期報告編寫人:日期批準人：日期：日期日期日期日期第二版本終板目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"1概述5\o"CurrentDocument"1.1項目背景5\o"CurrentDocument"1.2工作方法5\o"CurrentDocument"1.3評估范圍5\o"CurrentDocument"1.4基本信息5\o"CurrentDocument"2業(yè)務系統(tǒng)分析6\o"CurrentDocument"2.1業(yè)務系統(tǒng)職能6\o"CurrentDocument"2.2網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)6\o"CurrentDocument"2.3邊界數(shù)據(jù)流向6\o"CurrentDocument"3資產(chǎn)分析6\o"CurrentDocument"3.1信息資產(chǎn)分析63.1.1信息資產(chǎn)識別概述63.1.2信息資產(chǎn)識別7\o"CurrentDocument"4威脅分析7\o"CurrentDocument"4.1威脅分析概述7\o"CurrentDocument"4.2威脅分類8\o"CurrentDocument"4.3威脅主體8\o"CurrentDocument"4.4威脅識別9\o"CurrentDocument"5脆弱性分析9\o"CurrentDocument"5.1脆弱性分析概述9\o"CurrentDocument"5.2技術脆弱性分析105.2.1網(wǎng)絡平臺脆弱性分析105.2.2操作系統(tǒng)脆弱性分析105.2.3脆弱性掃描結(jié)果分析掃描資產(chǎn)列表高危漏洞分析系統(tǒng)帳戶分析應用帳戶分析11\o"CurrentDocument"5.3管理脆弱性分析12\o"CurrentDocument"5.4脆弱性識別13\o"CurrentDocument"6風險分析14\o"CurrentDocument"6.1風險分析概述14\o"CurrentDocument"6.2資產(chǎn)風險分布14\o"CurrentDocument"6.3資產(chǎn)風險列表15\o"CurrentDocument"7系統(tǒng)安全加固建議15\o"CurrentDocument"7.1管理類建議15\o"CurrentDocument"7.2技術類建議15\o"CurrentDocument"7.2.1安全措施15\o"CurrentDocument"7.2.2網(wǎng)絡平臺16\o"CurrentDocument"7.2.3操作系統(tǒng)168制定及確認錯誤!未定義書簽。\o"CurrentDocument"9附錄A：脆弱性編號規(guī)則181概述1.1項目背景為了切實提高各系統(tǒng)的安全保障水平，更好地促進各系統(tǒng)的安全建設工作，提升奧運保障能力，需要增強對于網(wǎng)運中心各系統(tǒng)的安全風險控制，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)安全風險并及時糾正。根據(jù)網(wǎng)絡與信息安全建設規(guī)劃，為了提高各系統(tǒng)的安全保障和運營水平，現(xiàn)提出系統(tǒng)安全加固與服務項目。1?2工作方法在本次安全風險評測中將主要采用的評測方法包括:人工評測；工具評測；調(diào)查問卷；顧問訪談。1.3評估范圍此次系統(tǒng)測評的范圍主要針對該業(yè)務系統(tǒng)所涉及的服務器、應用、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡設備、安全設備、終端等資產(chǎn)。主要涉及以下方面：1）業(yè)務系統(tǒng)的應用環(huán)境，；2）網(wǎng)絡及其主要基礎設施，例如路由器、交換機等；3）安全保護措施和設備，例如防火墻、IDS等；4）信息安全管理體系（ISMS）1.4基本信息被評估系統(tǒng)名稱XX系統(tǒng)業(yè)務系統(tǒng)負責人評估工作配合人員業(yè)務系統(tǒng)分析2.1業(yè)務系統(tǒng)職能2.2網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)圖表1業(yè)務系統(tǒng)拓撲結(jié)構(gòu)圖2.3邊界數(shù)據(jù)流向編號邊界名稱邊界類型路徑系統(tǒng)發(fā)起方數(shù)據(jù)流向現(xiàn)有安全措施1.MDN系統(tǒng)類MDN本系統(tǒng)/對端系統(tǒng)雙向系統(tǒng)架構(gòu)隔離資產(chǎn)分析3.1信息資產(chǎn)分析3.1.1信息資產(chǎn)識別概述資產(chǎn)是風險評估的最終評估對象。在一個全面的風險評估中，風險的所有重要因素都緊緊圍繞著資產(chǎn)為中心，威脅、脆弱性以及風險都是針對資產(chǎn)而客觀存在的。威脅利用資產(chǎn)自身的脆弱性使得安全事件的發(fā)生成為可能，從而形成了風險。這些安全事件一旦發(fā)生，將對資產(chǎn)甚至是整個系統(tǒng)都將造成一定的影響。資產(chǎn)被定義為對組織具有價值的信息或資源，資產(chǎn)識別的目標就是識別出資產(chǎn)的價值，風險評估中資產(chǎn)的價值不是以資產(chǎn)的經(jīng)濟價值來衡量，而是由資產(chǎn)在3.1.2信息資產(chǎn)識別資產(chǎn)分類資產(chǎn)組IP地址/名稱資產(chǎn)估價等級組號資產(chǎn)編號具體資產(chǎn)物理資產(chǎn)服務器1.H001sunultra60中H002sunultra60中H003sunultra60高H004sunultra60高網(wǎng)絡設備2.N001華為3680E中N002華為3680E中N003華為S2016中軟件資產(chǎn)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用軟件3.H001Solaris高H002Solaris高H003Solaris高H004Solaris高4.D001Sybase高威脅分析4.1威脅分析概述威脅是指可能對資產(chǎn)或組織造成損害事故的潛在原因。作為風險評估的重要因素，威脅是一個客觀存在的事物，無論對于多么安全的信息系統(tǒng)都存在。威脅可能源于對系統(tǒng)直接或間接的攻擊，例如信息泄漏、篡改、刪除等，在機密性、完整性或可用性等方面造成損害；威脅也可能源于偶發(fā)的、或蓄意的事件。按照威脅產(chǎn)生的來源，可以分為外部威脅和內(nèi)部威脅：(1)外部威脅：來自不可控網(wǎng)絡的外部攻擊，主要指移動的CMNET、其它電信運營商的Internet互聯(lián)網(wǎng)，以及第三方的攻擊，其中互聯(lián)網(wǎng)的威脅主要是黑客攻擊、蠕蟲病毒等，而第三方的威脅主要是越權或濫用、泄密、篡改、惡意代碼或病毒等。(2)內(nèi)部威脅：主要來自內(nèi)部人員的惡意攻擊、無作為或操作失誤、越權或濫用、泄密、篡改等。另外，由于管理不規(guī)范導致各支撐系統(tǒng)之間的終端混用，也帶來病毒泛濫的潛在威脅。對每種威脅發(fā)生的可能性進行分析，最終為其賦一個相對等級值，將根據(jù)經(jīng)驗、有關的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來判斷威脅發(fā)生的頻率或者概率。威脅發(fā)生的可能性受下列因素影響：資產(chǎn)的吸引力；

2）資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成報酬的容易程度3）威脅的技術力量；4）脆弱性被利用的難易程度。面是威脅標識對應表：威脅等級賦值可能帶來的威脅可控性發(fā)生頻度高3黑客攻擊、惡意代碼和病毒等完全不可控出現(xiàn)的頻率較咼（或三1次/月）；或在大多數(shù)情況下很有可能會發(fā)生；或可以證實多次發(fā)生過。中2物理攻擊、內(nèi)部人員的操作失誤、惡意代碼和病毒等一定的可控性出現(xiàn)的頻率中等（或〉1次/半年）；或在某種情況下可能會發(fā)生；或被證實曾經(jīng)發(fā)生過。低1內(nèi)部人員的操作失誤、惡意代碼和病毒等較大的可控性出現(xiàn)的頻率較??；或一般不太可能發(fā)生；或沒有被證實發(fā)生過。4.2威脅分類面是針對威脅分類對威脅途徑的描述，其中不包括物理威脅：威脅種類威脅途徑操作錯誤合法用戶工作失誤或疏忽的可能性濫用授權合法用戶利用自己的權限故意或非故意破壞系統(tǒng)的可能性行為抵賴合法用戶對自己操作行為否認的可能性身份假冒非法用戶冒充合法用戶進行操作的可能性密碼分析非法用戶對系統(tǒng)密碼分析的可能性安全漏洞非法用戶利用系統(tǒng)漏洞侵入系統(tǒng)的可能性拒絕服務非法用戶利用拒絕服務手段攻擊系統(tǒng)的可能性惡意代碼病毒、特洛伊木馬、蠕蟲、邏輯炸彈等感染的可能性竊聽數(shù)據(jù)非法用戶通過竊聽等手段盜取重要數(shù)據(jù)的可能性社會工程非法用戶利用社交等手段獲取重要信息的可能性意外故障系統(tǒng)的組件發(fā)生意外故障的可能性通信中斷數(shù)據(jù)通信傳輸過程中發(fā)生意外中斷的可能性4.3威脅主體面對威脅來源從威脅主體的角度進行了威脅等級分析：

威脅主體面臨的威脅系統(tǒng)合法用戶（系統(tǒng)管理員和其他授權用戶）操作錯誤濫用授權行為抵賴系統(tǒng)非法用戶（權限較低用戶和外部攻擊者）身份假冒密碼分析安全漏洞拒絕服務惡意代碼竊聽數(shù)據(jù)社會工程系統(tǒng)組件意外故障通信中斷4.4威脅識別序號資產(chǎn)編號操作錯誤濫用授權行為抵賴身份假冒密碼分析安全漏洞拒絕服務惡意代碼竊聽數(shù)據(jù)意外故障通信中斷1.N0011222313122112.N0021222313122113.N0031222313122114.H0011121113112115.H0021121113112116.H0031121113112117.H0041121113112118.D001112221311211脆弱性分析5.1脆弱性分析概述脆弱性是指資產(chǎn)或資產(chǎn)組中能被威脅所利用的弱點，它包括物理環(huán)境、組織機構(gòu)、業(yè)務流程、人員、管理、硬件、軟件及通訊設施等各個方面，這些都可能被各種安全威脅利用來侵害一個組織機構(gòu)內(nèi)的有關資產(chǎn)及這些資產(chǎn)所支持的業(yè)務系統(tǒng)。各種安全薄弱環(huán)節(jié)自身并不會造成什么危害，只有在被各種安全威脅利用后才可能造成相應的危害。需要注意的是不正確的、起不到應有作用的或沒有正確實施的安全保護措施本身就可能是一個安全薄弱環(huán)節(jié)。這里將對脆弱性被威脅利用的可能性進行評估，最終為其賦相對等級值。

脆弱性等級賦值描述高3很容易被攻擊者利用，會對系統(tǒng)造成極大損害；中2脆弱項雖然對系統(tǒng)安全有一定影響，但其被利用需要一定難度；低1脆弱項被利用后會對系統(tǒng)產(chǎn)生有限影響；在脆弱性評估時的數(shù)據(jù)來源應該是資產(chǎn)的擁有者或使用者，相關業(yè)務領域的專家以及軟硬件信息系統(tǒng)方面的專業(yè)人員。在本次評估中將從技術、管理兩個方面進行脆弱性評估。其中在技術方面主要是通過遠程和本地兩種方式進行工具掃描、手動檢查等方式進行評估，以保證脆弱性評估的全面性和有效性；管理脆弱性評估方面主要是對現(xiàn)有的安全管理制度的制定和執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)其中的管理漏洞和不足。5.2技術脆弱性分析5.2.1網(wǎng)絡平臺脆弱性分析華為交換機、路由器設備脆弱性分析，下面按照嚴重程度高、中、低的順序排列：脆弱性編號脆弱性名稱受影響的資產(chǎn)嚴重程度V30001.未對super密碼加密高V30002.未進行用戶權限設置高V30003.未對VTY的訪問限制中V30004.未進行登陸超時設置中V30005.未禁用FTP服務中V30006.未進行日志審計中V30007.未對VTY的數(shù)量限制低5.2.2操作系統(tǒng)脆弱性分析Solaris操作系統(tǒng)脆弱性分析，下面按照嚴重程度高、中、低的順序排列:脆弱性編號脆弱性名稱受影響的資產(chǎn)嚴重程度V22001.存在可能無用的組中V22002.存在沒有所有者的文件低V22003.不記錄登錄失敗事件低

5.2.3脆弱性掃描結(jié)果分析掃描資產(chǎn)列表序號設備/系統(tǒng)名稱IP地址掃描策略是否掃描1.網(wǎng)絡設備與防火墻是2.網(wǎng)絡設備與防火墻是3.Solaris系統(tǒng)、Solaris應用是4.Solaris系統(tǒng)、solaris應用是5.solaris系統(tǒng)、solaris應用是6.solaris系統(tǒng)、solaris應用是7.windows終端windows系統(tǒng)是8.windows終端windows系統(tǒng)是9.windows終端windows系統(tǒng)是高危漏洞分析Solaris操作系統(tǒng)高危漏洞如下:脆弱性編號脆弱性名稱受影響的資產(chǎn)嚴重程度V22004.OpenSSHS/Key遠程信息泄露漏洞中V22005.OpenSSHGSSAPI信號處理程序內(nèi)存兩次釋放漏洞中V22006.OpenSSH復制塊遠程拒絕服務漏洞中系統(tǒng)帳戶分析本次掃描未發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)帳戶信息。應用帳戶分析本次掃描未發(fā)現(xiàn)應用帳戶信息

5.3管理脆弱性分析項目子項檢查結(jié)果可能危害安全策略信息安全策略是否有針對業(yè)務系統(tǒng)的安全策略有無是否傳達到相關員工有無是否有復核制度無明確的復核制度安全策略與現(xiàn)狀不符合，貫徹不力安全組織基礎組織保障部門職責分配有無與外部安全機構(gòu)的合作合作較少對最新的安全動態(tài)和系統(tǒng)現(xiàn)狀的了解不足，不能及時響應最新的安全問題第三方訪問安全訪問控制外來人員參觀機房需要有信息中心專人陪同無保密合同有無資產(chǎn)分類與控制資產(chǎn)分類資產(chǎn)清單和描述有無資產(chǎn)分類按業(yè)務角度進行分類無人員安全岡位和資源工作職責有無崗位劃分劃分明確無能力要求有，對人員基本能力有明確的技術要求無保密協(xié)議簽訂保密協(xié)議無培訓定期培訓公司定期培訓，無針對本系統(tǒng)的培訓不能完全適合該業(yè)務系統(tǒng)的實際情況，缺少針對性安全意識員工安全意識比較強無事故處理事故報告制度有事件報告機制，有明確規(guī)定無事故事后分析有無糾正機制有糾正機制無通訊與運行管理操作規(guī)程和職責操作規(guī)程文件有明確的操作規(guī)程文件及文檔指南無安全事故管理責任有完整流程，并作相應記錄無內(nèi)務處理信息備份有詳細的備份計劃無保持操作記錄有完善的操作記錄無

項目子項檢查結(jié)果可能危害故障記錄有無系統(tǒng)訪問控制網(wǎng)絡訪問控制外聯(lián)用戶控制有防火墻無網(wǎng)絡路由控制有，統(tǒng)一做的無網(wǎng)絡連接控制有無網(wǎng)絡隔離控制劃分vlan無應用系統(tǒng)訪問控制用戶認證用戶名和密碼簡單認證模式未授權用戶威脅系統(tǒng)安全口令管理有無文件共享無無數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)訪問控制用戶權限控制有無訪問權限控制有無口令控制有無日常維護業(yè)務系統(tǒng)監(jiān)控有，并且有記錄無網(wǎng)絡監(jiān)控有，統(tǒng)一部署的無維護文檔更新有無系統(tǒng)日志有無業(yè)務連續(xù)性管理容災備份核心服務器冗余核心服務器數(shù)據(jù)庫有備份無關鍵鏈路冗余有無數(shù)據(jù)庫備份有數(shù)據(jù)備份無技術支持安全機構(gòu)支持有無集成商的技術服務和支持華為無證據(jù)收集沒有采取收集證據(jù)的方式來維護自己的利益自身利益可能受到損失安全策略和技術安全策略信息系統(tǒng)有安全策略并經(jīng)常被審查，集團下發(fā)的一些東西無技術符合性檢驗有，定期進行技術審查以確保符合安全實現(xiàn)標準無5.4脆弱性識別序號資產(chǎn)編號操作錯誤濫用授權身份假冒安全漏洞拒絕服務惡意代碼竊聽數(shù)據(jù)意外故障通信中斷1.N001121231311111

2.N0021212313111113.N0031212313111114.H0011121112111115.H0021121112111116.H0031121112111117.H0041121112111118.D0011121112111116風險分析6.1風險分析概述風險是指特定的威脅利用資產(chǎn)的一種或一組脆弱性，導致資產(chǎn)的丟失或損害的潛在可能性，即特定威脅事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。風險只能預防、避免、降低、轉(zhuǎn)移和接受，但不可能完全被消滅。在這個過程中，將根據(jù)上面評估的結(jié)果，選擇適當?shù)娘L險計算方法或工具確定風險的大小與風險等級，即對每一業(yè)務系統(tǒng)的資產(chǎn)因遭受泄露、修改、不可用和破壞所帶來的任何影響做出一個風險測量的列表，以便識別與選擇適當和正確的風險控制策略，這也將是策劃信息安全體系架構(gòu)的重要步驟。6?2資產(chǎn)風險分布圖表2資產(chǎn)風險分布圖

6.3資產(chǎn)風險列表根據(jù)風險的計算公式函數(shù)：R=f(A,T,V)=f(Ia,L(Va,T)),其中R代表風險,A代表資產(chǎn)的估價，T代表威脅，V代表脆弱性。我們得出下表:序號資產(chǎn)編號操作錯誤濫用授權行為抵賴身份假冒密碼分析安全漏洞拒絕服務惡意代碼竊聽數(shù)據(jù)意外故障通信中斷1.N00131261227327663332.N00231261227327663333.N00331261227327663334.H001331233318363335.H002331233318363336.H003331233318363337.H004331233318363338.D001331266318336337系統(tǒng)安全加固建議7.1管理類建議編號脆弱性描述安全加固建議1.缺少明確的復核制度在安全體系中完善復核制度，明確執(zhí)行方法2.與外部安全機構(gòu)的合作較少，對取新的安全動態(tài)和系統(tǒng)現(xiàn)狀的了解不足，不能及時響應最新的安全問題加強與安全服務商的合作，定期開展培訓和系統(tǒng)風險評估與加固工作3.在對設備和系統(tǒng)的維護管理中缺少強制使用身份認證和通訊加密的要求采用SSH等非明文傳輸?shù)墓芾砉ぞ?，并啟用認證系統(tǒng)7.2技術類建議7.2.1安全措施編號脆弱性描述安全加固建議1.系統(tǒng)邊界缺少安全防護措施出口鏈路中增加防火墻進行訪問控制

和安全隔離2.系統(tǒng)邊界出口缺少冗余措施出口鏈路中增加鏈路冗余，減少發(fā)生通訊故障的風險。或者對關鍵設備做冷備3.內(nèi)部骨干鏈路與核心設備之間缺少冗余措施骨干鏈路中增加鏈路冗余，減少發(fā)生通訊故障的風險?；蛘邔﹃P鍵設備做冷備4.系統(tǒng)的內(nèi)部網(wǎng)絡中缺少入侵檢測技術手段在內(nèi)部核心交換處部署IDS設備5.系統(tǒng)中缺少對流量做監(jiān)控的技術手段在關鍵鏈路或核心交換處增加流量監(jiān)控設備7.2.2網(wǎng)絡平臺華為交換機、路由器設備加固建議：脆