1-供應(yīng)商管理辦法

1-供應(yīng)商管理辦法供應(yīng)商管理方法

1目的

為規(guī)范供應(yīng)商開發(fā)流程,加強(qiáng)供應(yīng)商管理,組建并優(yōu)化供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，與優(yōu)秀供應(yīng)商形成長期合作與戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，保證合格的供貨渠道,保證選購質(zhì)量和交貨進(jìn)度，掌握選購成本，削減公司風(fēng)險(xiǎn)，特制定本方法。

2適用范圍

本規(guī)定適用于公司EPC業(yè)務(wù)單元及BOT業(yè)務(wù)單元的設(shè)備及材料供應(yīng)商的管理。

3引用標(biāo)準(zhǔn)及文件

《設(shè)備材料選購管理規(guī)定》

4職責(zé)

4.1選購部

4.1.1選購部是公司對供應(yīng)商管理的歸口部門。負(fù)責(zé)組織查找潛在供應(yīng)商、開拓供貨渠道；收集供貨資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)介紹和產(chǎn)品名目；編制《供應(yīng)商名錄》，并適時(shí)更新。

4.1.2組織對主要供應(yīng)商工廠、用戶（投運(yùn)或在建項(xiàng)目）的考察與溝通。

4.1.3組織對供應(yīng)商的選擇、評價(jià)、管理以及歸檔工作。

4.1.4組織工廠監(jiān)造，并收集和歸檔監(jiān)造、整改驗(yàn)收資料。

4.1.5定期（至少1年1次）或適時(shí)組織（如工程168小時(shí)試運(yùn)后、質(zhì)保期滿后的三個(gè)月內(nèi)）對主要供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，建立并動態(tài)管理《合格供應(yīng)商名錄》。

4.1.6尋求與主要供應(yīng)商建立長期合作和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，以此獲得產(chǎn)品優(yōu)待的價(jià)格、付款條件、交貨期以及產(chǎn)品的售中和售后服務(wù)保障等商業(yè)利益。

4.2工程管理部/特許經(jīng)營管理部

4.2.1負(fù)責(zé)對主要供應(yīng)商業(yè)績力量進(jìn)行考察、審核、評價(jià)工作，包括：在同行業(yè)、電力行業(yè)或化工行業(yè)的運(yùn)行業(yè)績以及質(zhì)量水平、交貨力量配套服務(wù)等。

4.2.2負(fù)責(zé)審核并跟蹤供應(yīng)商質(zhì)量掌握體系。

4.2.3參加工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報(bào)告，敦促供應(yīng)商整改并驗(yàn)收，編制整改驗(yàn)收報(bào)告。

4.2.4對質(zhì)保期滿項(xiàng)目，負(fù)責(zé)對主要供應(yīng)商的評價(jià)。包括設(shè)備質(zhì)量、售后服務(wù)、技術(shù)性能的評價(jià)。

4.3設(shè)計(jì)院

4.3.1是對供應(yīng)商所供應(yīng)的設(shè)備材料和服務(wù)的技術(shù)負(fù)責(zé)部門。負(fù)責(zé)對供應(yīng)商技術(shù)力量的考察、審核、評價(jià)工作，包括：對設(shè)備的性能、技術(shù)參數(shù)、技術(shù)適應(yīng)性、技術(shù)力量和設(shè)

計(jì)協(xié)作狀況等。

4.3.2負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)考察和溝通，編制并提交技術(shù)考察或溝通報(bào)告。

4.3.3參加工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報(bào)告，敦促供應(yīng)商整改并驗(yàn)收，編制整改驗(yàn)收報(bào)告。

4.3.4工程168小時(shí)試運(yùn)及質(zhì)保期滿后，負(fù)責(zé)對主要供應(yīng)商的評價(jià)。包括設(shè)備質(zhì)量、技術(shù)性能的評價(jià)。

4.4項(xiàng)目部

4.4.1參加工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報(bào)告，敦促供應(yīng)商整改并驗(yàn)收，編制整改驗(yàn)收報(bào)告。

4.4.2對供應(yīng)商設(shè)備材料質(zhì)量、售后服務(wù)大事進(jìn)行記錄、統(tǒng)計(jì)，反饋給選購部作為供應(yīng)商評價(jià)的依據(jù)。

4.4.3組織供應(yīng)商對用戶進(jìn)行培訓(xùn)。

4.4.4項(xiàng)目168小時(shí)試運(yùn)后，項(xiàng)目經(jīng)理參加對其擔(dān)當(dāng)項(xiàng)目的供應(yīng)商的評價(jià)。包括設(shè)備質(zhì)量、交貨進(jìn)度、現(xiàn)場服務(wù)、技術(shù)性能的評價(jià)。

4.5招標(biāo)委員會

4.5.1是供應(yīng)商管理工作的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

4.5.2負(fù)責(zé)對項(xiàng)目主要供應(yīng)商名單進(jìn)行審核。

4.5.3負(fù)責(zé)對《合格供應(yīng)商名錄》中的主要供應(yīng)商進(jìn)行審核。

5程序

5.1供應(yīng)商名錄的建立

5.1.1《供應(yīng)商名錄》來源于全公司范圍內(nèi)各種渠道的信息征集，收集把握各類設(shè)備材料潛在供應(yīng)商及其基礎(chǔ)信息。

5.1.2《供應(yīng)商名錄》經(jīng)合格供應(yīng)商選擇、評價(jià)流程通過后方能增補(bǔ)進(jìn)《合格供應(yīng)商名錄》。

5.2新供應(yīng)商選擇

5.2.1選購部組織工程管理部/特許經(jīng)營管理部、設(shè)計(jì)部對供應(yīng)商進(jìn)行選擇，包括對供應(yīng)商規(guī)模、資質(zhì)、技術(shù)和業(yè)績的選擇。

5.2.2選購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商規(guī)模、資質(zhì)的選擇，供應(yīng)商規(guī)模、資質(zhì)包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、一般納稅人資格證明、質(zhì)量體系認(rèn)證，財(cái)務(wù)報(bào)表，特別物資供應(yīng)商還需供應(yīng)物資生產(chǎn)許可證、物資經(jīng)銷許可證、物資運(yùn)輸許可證、物資安裝許可證、計(jì)量器具許可證、國家環(huán)保局審批證及代理授權(quán)書等。選購部評審?fù)戤吅笮纬蓵嬉庖姟?/p>

5.2.3工程管理部/特許經(jīng)營管理部和設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)對供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績和設(shè)備技術(shù)力量的選擇。工程管理部/特許經(jīng)營管理部和設(shè)計(jì)院評審?fù)戤吅笮纬蓵嬉庖娞峤贿x購部。

5.2.4選購部依據(jù)上述評審意見評價(jià)供應(yīng)商，建立合格供應(yīng)商名錄。

5.3合格供應(yīng)商名錄的維護(hù)

5.3.1《合格供應(yīng)商名錄》收錄的供應(yīng)商，必需經(jīng)過評價(jià)。其所收錄設(shè)備材料種類應(yīng)掩蓋業(yè)務(wù)單元的實(shí)際需要；其中每類物資供應(yīng)商原則上不能少于3家，否則應(yīng)說明狀況。

5.3.2合格供應(yīng)商名錄的審核，一般按專業(yè)劃分，集中會議的方式進(jìn)行。詳細(xì)由選購部負(fù)責(zé)匯總收集和整理評價(jià)資料，由招標(biāo)委員會統(tǒng)一進(jìn)行綜合審核。

5.3.3《合格供應(yīng)商名錄》由選購部依據(jù)審核結(jié)果匯總編制后發(fā)布實(shí)施。

5.3.4評價(jià)意見和審核資料應(yīng)統(tǒng)一交選購部存檔。

5.3.5《供應(yīng)商名錄》與《設(shè)備合格供應(yīng)商名錄》實(shí)施動態(tài)管理，由選購部進(jìn)行更新。

5.4供應(yīng)商名錄的應(yīng)用

5.4.1《合格供應(yīng)商名錄》是公司主要設(shè)備材料的投標(biāo)、合同談判推舉短名單、招標(biāo)詢價(jià)擬選短名單的主要依據(jù)；當(dāng)擬選供應(yīng)商超出名錄范圍時(shí)，應(yīng)通過供應(yīng)商評審后確定。

5.4.2《供應(yīng)商名錄》與《合格供應(yīng)商名錄》發(fā)放范圍包括招標(biāo)委員會、選購經(jīng)理和選購專業(yè)人員。上述名錄為受控文件，只供內(nèi)部相關(guān)人員使用，嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁復(fù)制，不得外傳。其它部門或人員由于工作需要查閱上述名錄時(shí)，須得到其主管領(lǐng)導(dǎo)同意。

5.5對供應(yīng)商的考察和溝通

5.5.1與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)和技術(shù)溝通、以及現(xiàn)場考察的目的是開拓選購渠道，提高選購競爭性；真實(shí)的了解和把握供應(yīng)商商務(wù)和技術(shù)以及生產(chǎn)制造狀況，為供應(yīng)商評價(jià)供應(yīng)依據(jù)；

5.5.2與供應(yīng)商的溝通和對供應(yīng)商的考察由選購部、設(shè)計(jì)院、工程管理部/特許經(jīng)營管理部、項(xiàng)目部提出，選購部組織支配。對供應(yīng)商的考察包括對其公司、工廠、設(shè)備/材料的最終用戶（投運(yùn)或在建項(xiàng)目）的考察。

5.5.3對供應(yīng)商進(jìn)行考察，由選購部和相關(guān)部門依據(jù)實(shí)際狀況共同選派人員參與；選購部人員主要負(fù)責(zé)供應(yīng)商基本狀況和商務(wù)信息的了解；設(shè)計(jì)院等相關(guān)部門人員主要負(fù)責(zé)了解技術(shù)、業(yè)績等方面的狀況。

5.5.4供應(yīng)商考察和溝通，應(yīng)主要了解和把握以下各項(xiàng)內(nèi)容：

1、公司的基本狀況（包括股東狀況、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、法定地址、法定負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)的聯(lián)系人及聯(lián)系電話等）；

2、公司相關(guān)資質(zhì)（產(chǎn)品認(rèn)證，管理體系認(rèn)證和實(shí)施狀況等）、相關(guān)業(yè)績；

3、產(chǎn)品范圍、技術(shù)來源、技術(shù)特點(diǎn)和技術(shù)進(jìn)展動向；

4、原材料來源、工裝力量、產(chǎn)品生產(chǎn)周期；

5、市場地位（占有率）、財(cái)務(wù)狀況、年銷售額；

6、業(yè)績、售后服務(wù)和用戶信息；

7、公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)；

5.5.5供應(yīng)商溝通或考察完成后，應(yīng)填寫《供應(yīng)商信息表》；對供應(yīng)商考察完成后，須編寫《供應(yīng)商考察表》。

5.6對供應(yīng)商的評價(jià)

5.6.1對單項(xiàng)設(shè)備供應(yīng)商的評價(jià)

5.6.1.1資質(zhì)要求：

1、企業(yè)一般應(yīng)具有綜合管理體系認(rèn)證或質(zhì)量認(rèn)證；

2、對需特別認(rèn)證的產(chǎn)品，包括：

壓力容器生產(chǎn)許可證、起重機(jī)械許可證、機(jī)電設(shè)備生產(chǎn)許可證、消防生產(chǎn)許可證、3C認(rèn)證證書等。

5.6.1.2對單項(xiàng)供應(yīng)商的評價(jià)依據(jù)主要有下列途徑：

1、對其考察、溝通和收集的相關(guān)資料；

2、通過參加公司的招標(biāo)對其的技術(shù)和商務(wù)評價(jià)；

3、從用戶、行業(yè)等其它途徑了解把握的狀況。

5.6.1.3對單項(xiàng)供應(yīng)商評價(jià)的主要內(nèi)容：

1、企業(yè)實(shí)力：包括資金實(shí)力或財(cái)務(wù)狀況、管理水平和工裝水平；

2、產(chǎn)品技術(shù)適應(yīng)性：包括先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、牢靠性和技術(shù)服務(wù)水平；

3、市場地位：包括業(yè)績和市場占有率、資質(zhì)和行業(yè)認(rèn)可度；

5.6.1.4評價(jià)方法

上述評價(jià)內(nèi)容，編制《供應(yīng)商評價(jià)表》評出合格、受限和不合格，并據(jù)此提出是否納入《合格供應(yīng)商名錄》的推舉意見。

5.6.2對合同供應(yīng)商的評價(jià)

5.6.2.1對合同供應(yīng)商的評價(jià)是指對已與公司簽訂并執(zhí)行合同的供應(yīng)商，針對其在詳細(xì)項(xiàng)目中的執(zhí)行狀況，進(jìn)行的再評價(jià)工作。

5.6.2.2對合同供應(yīng)商的評審結(jié)論是《合格供應(yīng)商名錄》動態(tài)管理的重要組成部分依據(jù)。對存在嚴(yán)峻質(zhì)量、交貨期或服務(wù)問題的供應(yīng)商應(yīng)提出淘汰；對存在一方面問題，但實(shí)行措施可以滿意工程需要的廠商，可列為受限供應(yīng)商，并在匯總評價(jià)表中注明受限條件。

5.6.2.3當(dāng)工程168小時(shí)試運(yùn)后及質(zhì)保期滿后三個(gè)月內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行該項(xiàng)目的合同供應(yīng)商的評價(jià)工作。各項(xiàng)目供應(yīng)商的評價(jià)，由項(xiàng)目選購執(zhí)行經(jīng)理詳細(xì)組織項(xiàng)目部、設(shè)計(jì)院、工程管理部/管理經(jīng)營部和選購部對設(shè)備材料合同供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)。并編制《XXX項(xiàng)目168試運(yùn)合同供應(yīng)商評價(jià)表》及《XXX項(xiàng)目質(zhì)保期合同供應(yīng)商評價(jià)表》，填寫該項(xiàng)目合同供應(yīng)商

評價(jià)匯總狀況。

5.6.2.4對提出淘汰出合格供應(yīng)商名錄的廠商，或嚴(yán)峻違反合同交貨期、性能保證、技術(shù)要求等狀況，應(yīng)書面說明狀況和緣由，并提出遺留問題的處理意見（如索賠、受限狀況或扣除質(zhì)保金等）。

5.6.2.5對合同供應(yīng)商的評價(jià)內(nèi)容

1）項(xiàng)目部、工程管理部/特許經(jīng)營管理部評價(jià)內(nèi)容：設(shè)備質(zhì)量和技術(shù)性能、交貨準(zhǔn)時(shí)性和完整性、現(xiàn)場服務(wù)質(zhì)量；

2）設(shè)計(jì)院評價(jià)內(nèi)容：技術(shù)性能（先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和牢靠性）、技術(shù)力量、設(shè)計(jì)協(xié)作質(zhì)量；

3）選購部評價(jià)內(nèi)容：合同價(jià)位水平、付款條件、交貨期、履約誠信度，包括監(jiān)造協(xié)作和履約狀況。

5.6.2.6評價(jià)方法

上述評價(jià)內(nèi)容分別打分，按《XXX項(xiàng)目168試運(yùn)合同供應(yīng)商評價(jià)表》的格式進(jìn)行評價(jià)，并提出合格、受限和不合格的綜合評價(jià)意見。

5.7協(xié)議供應(yīng)商管理

5.7.1通過對供應(yīng)商的綜合評價(jià)后，對工程項(xiàng)目重要的設(shè)備，或評比出既在技術(shù)上、商務(wù)上包括交貨期、售中和后服務(wù)等各方面可以滿意工程的要求，在價(jià)格上優(yōu)待于其他廠商，而且可以在技術(shù)更新和市場信息方面賜予關(guān)心的產(chǎn)品供應(yīng)商合作，以市場換取利潤空間和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的方式，與供應(yīng)商簽訂長期（如一年）的合作協(xié)議，充分的降低選購風(fēng)險(xiǎn)和選購價(jià)格，提高選購工作效率，優(yōu)化選購方式和選購手段。

5.7.2協(xié)議供應(yīng)商的確定由選購部、工程管理部、設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)評審，合作協(xié)議由選購部和供應(yīng)商共同起草，按業(yè)務(wù)審批權(quán)限進(jìn)行審批后生效實(shí)施。

5.8對供應(yīng)商的過程管理

5.8.1對關(guān)鍵（重要）設(shè)備材料，選購部組織長期工廠監(jiān)造或主要關(guān)鍵工序點(diǎn)監(jiān)造；監(jiān)造方式分為文件見證、現(xiàn)場見證和停工待檢，即R點(diǎn)、W點(diǎn)、H點(diǎn)。監(jiān)造以及工廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的內(nèi)容在合同中均有明確的規(guī)定。

5.8.2合同文件中和實(shí)際工作中，應(yīng)要求供應(yīng)商供應(yīng)生產(chǎn)方案，進(jìn)度報(bào)告。

5.8.3合同文件中和實(shí)際工作中，應(yīng)要求供應(yīng)商取得我方對其設(shè)計(jì)的書面確認(rèn)才能投料生產(chǎn)。

5.8.4合同文件中和實(shí)際工作中，應(yīng)對供應(yīng)商原材料的產(chǎn)地、規(guī)格進(jìn)行檢查確認(rèn)。

5.8.5設(shè)計(jì)確認(rèn)和合同變更的確認(rèn)須按業(yè)務(wù)審批權(quán)限進(jìn)行審批。

5.8.6項(xiàng)目部應(yīng)實(shí)時(shí)記錄供應(yīng)商到場服務(wù)狀況并按月準(zhǔn)時(shí)將服務(wù)單反饋給選購部，由采

購部對供應(yīng)商服務(wù)狀況及設(shè)備消失問題狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。

5.8.7項(xiàng)目168試運(yùn)完成后三個(gè)月內(nèi)，選購部將項(xiàng)目設(shè)備狀況發(fā)送調(diào)查表至項(xiàng)目部，由其照實(shí)填寫后返回。

5.8.8項(xiàng)目質(zhì)保期完成后三個(gè)月內(nèi)，選購部將項(xiàng)目設(shè)備狀況發(fā)送調(diào)查表至工程管理部/特許經(jīng)營管理部，由其照實(shí)填寫后返回。

5.9供應(yīng)商年度審核

5.9.1建立合格供應(yīng)商的審核體系，每年二月底統(tǒng)一審核，經(jīng)過審核確定當(dāng)年合格供應(yīng)商名錄。

5.9.2選購部對上一年項(xiàng)目關(guān)于合同供應(yīng)商評價(jià)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，由選購部組織，將結(jié)果報(bào)招標(biāo)委員會審核。將供應(yīng)商分為合格、受限以及不合格。

5.10供應(yīng)商檔案管理

5.10.1選購部負(fù)責(zé)對全部評價(jià)、審核歸類匯總，并有電子版記錄便于查詢。

5.10.2供應(yīng)商檔案保管應(yīng)包括：1）合格供應(yīng)商全套齊備的經(jīng)過最新年檢記錄的資質(zhì)文件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼、一般納稅人資格證明、質(zhì)量體系認(rèn)證證書（貿(mào)易公司及部分代理商可不供應(yīng)）、財(cái)務(wù)報(bào)表，特別物資供應(yīng)商還需要供應(yīng)物資生產(chǎn)許可證、物資經(jīng)銷許可證、物資運(yùn)輸許可證、物資安裝許可證、計(jì)量器具許可證、國家環(huán)保局審批證、代理授權(quán)書等。2）供應(yīng)商對應(yīng)產(chǎn)品的完整的業(yè)績文件。

5.10.3新評審進(jìn)來的供應(yīng)商還需保存內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息的《供應(yīng)商調(diào)查表》。

5.10.4供應(yīng)商檔案由選購部專人保管，檔案保管員應(yīng)對供應(yīng)商檔案內(nèi)容定期更新。

6考核（詳細(xì)內(nèi)容見相關(guān)考核細(xì)則）

7附則

7.1本規(guī)定由選購部負(fù)責(zé)組織編寫及修訂，生產(chǎn)經(jīng)營委員會審批后發(fā)布。

7.2本規(guī)定由生產(chǎn)經(jīng)營委員會會負(fù)責(zé)解釋。

7.3本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，原制度自動廢止。

8相關(guān)記錄及表單

－《供應(yīng)商名錄》

－《新供應(yīng)商評估表》

－《XXX項(xiàng)目合同供應(yīng)商評價(jià)表》

－《供應(yīng)商信息表》

－《供應(yīng)商考察表》

國電清爽制度

《供應(yīng)商名錄》（格式）

供應(yīng)商名錄

新供應(yīng)商評估表

XXX項(xiàng)目合同供應(yīng)商評價(jià)表

說明：

1、評價(jià)表前4項(xiàng)商務(wù)指