12、托管、服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報告及承諾書模板

關(guān)于【機(jī)構(gòu)名稱】托管機(jī)構(gòu)的盡調(diào)報告本記錄嚴(yán)格遵循《公司內(nèi)部控制制度》以及《公司托管與服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》等制度，本著恪盡職守，誠實謹(jǐn)慎的原則，根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供和自主收集的資料，經(jīng)審慎調(diào)查、核實、分析和整理后對首次合作的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定和綜合情況評估后完成的盡調(diào)報告。一、參評托管機(jī)構(gòu)基本信息托管機(jī)構(gòu)名稱注冊資本成立時間注冊辦公經(jīng)營范圍存續(xù)期間是否為證監(jiān)會網(wǎng)站公布的具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)是否為基金業(yè)協(xié)會會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人業(yè)務(wù)聯(lián)系方式業(yè)務(wù)聯(lián)系人郵箱二、托管機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、托管資質(zhì)等證明文件三、托管機(jī)構(gòu)具備對基金資產(chǎn)安全保管條件的說明（是否具備安全保管基金資產(chǎn)的條件）四、托管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)隔離措施、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度說明（是否建立了獨立的托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊和系統(tǒng)，是否實行嚴(yán)格的分賬管理、單獨建賬、獨立核算，是否對托管業(yè)務(wù)制訂和實施相應(yīng)的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度，是否設(shè)立專門的部門或崗位就內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度獨立地履行監(jiān)督、評價、報告、建議職能，是否貫徹執(zhí)行）五、托管機(jī)構(gòu)相應(yīng)的專業(yè)托管部門/團(tuán)隊人員情況介紹（序號/部門/崗位名稱/姓名等）六、對最近三年是否受到行政處罰或自律監(jiān)管措施的說明七、其他必要文件或說明綜合對****公司的調(diào)研分析，我們認(rèn)為：公司誠信合規(guī)狀況良好，人員齊備，專業(yè)能力較強(qiáng)，內(nèi)部控制規(guī)范?！颈M調(diào)負(fù)責(zé)人】日期：2017年月日

關(guān)于【機(jī)構(gòu)名稱】服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡調(diào)報告本報告嚴(yán)格遵循《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》以及《AAA投資有限公司私募基金托管和服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》等制度，本著恪盡職守，誠實謹(jǐn)慎的原則，根據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供和自主收集的資料，經(jīng)審慎調(diào)查、核實、分析和整理后對首次合作的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定和綜合情況評估后完成的盡調(diào)報告。一、參評服務(wù)機(jī)構(gòu)基本信息服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱服務(wù)內(nèi)容注冊資本成立時間注冊地址辦公地址經(jīng)營范圍存續(xù)期間是否在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，并已成為基金業(yè)協(xié)會會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人業(yè)務(wù)聯(lián)系方式業(yè)務(wù)聯(lián)系人郵箱二、服務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、基金業(yè)協(xié)會登記等資格的證明文件三、服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)業(yè)務(wù)的部門/團(tuán)隊人員情況介紹（序號/部門/崗位名稱/姓名等）四、服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)隔離措施情況（是否實行嚴(yán)格的分賬管理、單獨建賬、獨立核算，是否建立了獨立的基金運營服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊和系統(tǒng)，如提供服務(wù)業(yè)務(wù)同時提供托管服務(wù)的，服務(wù)業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間有必要的業(yè)務(wù)隔離的具體措施）五、服務(wù)機(jī)構(gòu)的軟硬件設(shè)施情況（是否有估值核算、TA等基金運營服務(wù)系統(tǒng)及完善的信息管理體系）六、服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險控制情況（是否對各項業(yè)務(wù)制訂和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度，是否設(shè)立專門的部門或崗位就內(nèi)部控制制度獨立地履行監(jiān)督、評價、報告、建議職能，是否建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，是否貫徹執(zhí)行）七、服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力（目前接受私募基金運營委托的私募基金產(chǎn)品數(shù)量，分產(chǎn)品類型列示）八、服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用狀況（服務(wù)機(jī)構(gòu)對其近三年合規(guī)守信情況的說明或承諾）綜合對****公司的調(diào)研分析，我們認(rèn)為：公司誠信合規(guī)狀況良好，人員齊備，專業(yè)能力較強(qiáng)，內(nèi)部控制規(guī)范?！颈M調(diào)負(fù)責(zé)人】日期：2017年月日

承諾函致AAA資本管理有限公司：為了配合貴司完成私募基金管理人對托管/服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，本公司作出如下承諾：1、本公司向貴司提供的有關(guān)材料及說明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；2、本公司具備開展基金托管/【】服務(wù)相關(guān)的資質(zhì)，并已成為基金業(yè)協(xié)會會員；3、本公司開展基金托管/服務(wù)具備相應(yīng)的人員儲備、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力和業(yè)務(wù)隔離措施，符合相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定；如本公司同時擔(dān)任同一私募基金的托管人和服務(wù)機(jī)構(gòu)的，本公司已將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離。4、本公司最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。