乳業(yè)公司公司治理結(jié)構(gòu)建議

公司治理結(jié)構(gòu)建議第一章總則2第二章董事會(huì)的定位與職權(quán)范圍3第三章監(jiān)督委員會(huì)的定位與職權(quán)范圍4第四章總經(jīng)理的定位與職權(quán)范圍5第一節(jié)總經(jīng)理的權(quán)利范圍5第二節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)范圍6第三節(jié)總經(jīng)理的工作目標(biāo)與考評(píng)7第四節(jié)總經(jīng)理任命、撤職程序8附件一《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)模式9附件二總經(jīng)理職位說明書12第一章總則《公司法》相關(guān)條文規(guī)定：股東大會(huì)直接代表所有投資者的利益，擁有公司的所有權(quán)，是公司的最高決策機(jī)構(gòu)；董事會(huì)是股東大會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向股東大會(huì)報(bào)告公司重要事件，而不具有最高決策權(quán)；總經(jīng)理 (經(jīng)理)是董事會(huì)聘請的經(jīng)營負(fù)責(zé)人，向董事會(huì)負(fù)責(zé)；監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)的聘請機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和總經(jīng)理的工作，維護(hù)所有投資者的利益，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并定期向股東大會(huì)匯報(bào)工作。(參見附件一：《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)模式)某乳業(yè)有限公司董事會(huì)直接代表所有投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，擁有公司所有權(quán)。董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，即執(zhí)行《公司法》規(guī)定的股東會(huì)及董事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力。因此，公司不必再設(shè)立監(jiān)事會(huì)。某乳業(yè)有限公司監(jiān)督委員會(huì)是董事會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，承擔(dān)部分監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力，向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會(huì)和投資者的利益。某乳業(yè)有限公司總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營的最高決策人和負(fù)責(zé)人，擁有公司經(jīng)營權(quán)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的決策體系下領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施日常經(jīng)營工作，并接受監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)結(jié)合某乳業(yè)有限公司的特點(diǎn)，明確投資者(董事會(huì))、經(jīng)營者(總經(jīng)理)、監(jiān)督者(監(jiān)督委員會(huì))間的工作關(guān)系，提出本建議。本建議分為四部分：.董事會(huì)的定位與職權(quán)范圍.監(jiān)督委員會(huì)的定位與職權(quán)范圍.總經(jīng)理的定位與職權(quán)范圍.附件此治理結(jié)構(gòu)建議為針對(duì)目前某乳業(yè)有限公司具體特點(diǎn)而提。某乳業(yè)有限公司正式改制、規(guī)范化后，仍應(yīng)按照《公司法》規(guī)定設(shè)立股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，完善公司治理第二章董事會(huì)的定位與職權(quán)范圍某乳業(yè)有限公司董事會(huì)直接代表所有投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，擁有公司所有權(quán)。董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，即執(zhí)行《公司法》規(guī)定的股東會(huì)及董事會(huì)的職責(zé)和3.決定公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算的方6.決定公司章程、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和基本管理制7.決定公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和重大投資計(jì)劃；者解聘公司副總級(jí)干部，決定其人事管理事項(xiàng)(包括任9.審議決定總經(jīng)理建議的公司年度經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算方10.審議決定總經(jīng)理建議的營銷戰(zhàn)略(包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷策略、銷售渠道策略)、生產(chǎn)設(shè)備引入、營運(yùn)資金注入、審批權(quán)限體系等事項(xiàng)；11.審議決定總經(jīng)理審批權(quán)限外的經(jīng)費(fèi)支出、合同簽訂事第三章監(jiān)督委員會(huì)的定位與職權(quán)范圍某乳業(yè)有限公司董事會(huì)直接代表所有投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，兼?zhèn)洹豆痉ā芬?guī)定的股東會(huì)及董事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力，公司不必設(shè)立監(jiān)事會(huì)(參見附件一：《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)模式)。某乳業(yè)有限公司監(jiān)督委員會(huì)是董事會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，承擔(dān)部分監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力，向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會(huì)和投資者的利益。監(jiān)督1.對(duì)總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或督；3.監(jiān)督委員會(huì)有進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)的權(quán)力，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提交的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、重要財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)報(bào)監(jiān)督委員4.總經(jīng)理提交的公司發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略(包括產(chǎn)品確引入、營運(yùn)資金注入、公司重大投資、審批權(quán)限體系、公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等重要文件應(yīng)報(bào)監(jiān)督委員會(huì)審議，監(jiān)督委員會(huì)有向董事會(huì)決策提供建議的權(quán)5.總經(jīng)理提交的公司年度經(jīng)營計(jì)劃、月度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算方案等重要文件應(yīng)報(bào)監(jiān)督委員會(huì)審議，監(jiān)督委員會(huì)有向力；6.總經(jīng)理應(yīng)就公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、基本管理制度、公司副總級(jí)干部的人事管理(包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲)等方面文件報(bào)監(jiān)督委員會(huì)審議，監(jiān)督委員會(huì)有向董事會(huì)決策提供建議的權(quán)力；7.公司經(jīng)營計(jì)劃預(yù)算得到審批通過后，監(jiān)督委員會(huì)無權(quán)直接干預(yù)日常經(jīng)營管理和總經(jīng)理審批權(quán)限內(nèi)的支出事項(xiàng)；8.監(jiān)督委員會(huì)有權(quán)對(duì)日常經(jīng)營工作中的操作規(guī)范、操作程序進(jìn)行監(jiān)督，可以申請調(diào)閱公司各類文件，可以到公司各崗位進(jìn)行實(shí)地考察、訪談，但不得影響日常經(jīng)營工9.監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)營中的問題、總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的行為不當(dāng)、有損害公司利益的事件發(fā)生時(shí)，有向總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)提出建議、要求予以糾正的權(quán)力，但沒有命令權(quán)，總經(jīng)理不采納監(jiān)督委員會(huì)建議時(shí)，監(jiān)督委員會(huì)可以向董事會(huì)提交報(bào)告、要求召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議等形團(tuán)隊(duì)予以糾正；10.監(jiān)督委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)下，可在授權(quán)的專項(xiàng)問題范圍內(nèi)超越以上權(quán)限范圍進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督工作。第四章總經(jīng)理的定位與職權(quán)范圍某乳業(yè)有限公司總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營的最高決策人和負(fù)責(zé)人，擁有公司經(jīng)營權(quán)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的決策體系下領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施日常經(jīng)營工作，并接受監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)第一節(jié)總經(jīng)理的權(quán)利范圍1.總經(jīng)理履行統(tǒng)率公司全體員工，按照董事會(huì)決策的公司發(fā)展戰(zhàn)略開展具體的經(jīng)營工作的義務(wù)，并為董事會(huì)決策2.總經(jīng)理對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略(包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷策略、銷售渠道策略)、生產(chǎn)設(shè)備引入、營運(yùn)資金注入、公司重大投資、審批權(quán)限體系、公司利但沒有決策權(quán)；3.總經(jīng)理對(duì)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、基本管理制度、公司副總級(jí)干部的人事管理(包括任命、升遷、薪酬確計(jì)劃與管理控制4.總經(jīng)理主持制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和年度、月度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算，在董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.總經(jīng)理在經(jīng)過批準(zhǔn)的計(jì)劃預(yù)算范圍和審批權(quán)限內(nèi)，擁有行政、人事、財(cái)務(wù)、銷售等方面的最終決策權(quán)和判定6.總經(jīng)理對(duì)公司日常經(jīng)營管理、一般管理制度、業(yè)務(wù)流程、具體營銷策略和操作、公司部門經(jīng)理及以下干部的人事管理(包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)元及以下的合同審批擁有最終決策權(quán)和判定權(quán)。第二節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)范圍公司戰(zhàn)略1.主導(dǎo)制定實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化的總體戰(zhàn)略2.定期(試用期每月，正式聘用后每季度)向董事會(huì)匯報(bào)公司運(yùn)營情況并接受不定期工作質(zhì)詢4.主持制定現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)的計(jì)劃，確保其創(chuàng)造最大價(jià)值5.根據(jù)公司當(dāng)前戰(zhàn)略任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)公司整體運(yùn)營，完善公司組建和新產(chǎn)品上市運(yùn)作工作，包括公司組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)管理制度，確保各級(jí)經(jīng)理確定正確的目標(biāo)和決策，并監(jiān)測其績效6.完善公司計(jì)劃體系，包括規(guī)范計(jì)劃流程以及確定相關(guān)文檔體系7.按照計(jì)劃安排協(xié)調(diào)各部門工作8.組織擬訂公司年度計(jì)劃和預(yù)算，并終審部門年度、月度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算9.確定部門經(jīng)理與下屬各單位的業(yè)績考評(píng)指標(biāo)10.終審部門與下屬各單位的管理制度11.主持對(duì)各下屬單位的績效評(píng)估人力資源管理12.作為公司最高人力資源主管，根據(jù)公司戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)制定人力資源政策并監(jiān)督其執(zhí)行13.終審部門經(jīng)理與下屬各單位經(jīng)理的職務(wù)說明書14.決定部門經(jīng)理與下屬各單位主管的任免15.參與終審公司的薪資、考評(píng)體系和福利政策16.終審部門經(jīng)理與下屬各單位主管的業(yè)績考評(píng)(關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)和能力指標(biāo))和獎(jiǎng)懲決定其它完成其它董事長委托與自行發(fā)展的工作18.處理公司突發(fā)事件第三節(jié)總經(jīng)理的工作目標(biāo)與考評(píng)1、產(chǎn)品投放市場后半年之內(nèi)(2001/6/1-2001/12/31) .現(xiàn)有產(chǎn)品運(yùn)營規(guī)范化，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)順暢，公司整體正作.推出經(jīng)董事會(huì)確定的新產(chǎn)品，并建立新產(chǎn)品的管理體系.UHT2包裝鮮奶、八聯(lián)杯純酸奶、袋裝優(yōu)酸乳三個(gè)產(chǎn)品總?cè)f元，稅前/稅后凈利潤額按董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算目標(biāo)考核，在乳業(yè)行業(yè)太原本地市場占據(jù)領(lǐng)先者地位，并初步打開外埠市場.公司整體形象和知名度在公眾心目中大大提高.人事制度逐漸完善，高中低層管理人員磨合過程完成.制定公司下一步的戰(zhàn)略構(gòu)想和規(guī)劃.領(lǐng)導(dǎo)公司成為行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)，參與制定行業(yè)規(guī)則 .經(jīng)營團(tuán)隊(duì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展趨勢制訂并提交經(jīng)營計(jì)劃、預(yù)算，經(jīng)董事會(huì)決策批準(zhǔn)后，總經(jīng)理率領(lǐng)經(jīng)營團(tuán)隊(duì)完成既定根據(jù)公司考評(píng)體系，董事會(huì)依據(jù)計(jì)劃利潤完成率、公司凈資產(chǎn)回報(bào)率、公司經(jīng)營計(jì)劃、預(yù)算執(zhí)行情況、戰(zhàn)略規(guī)劃制定情況、戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況等考評(píng)指標(biāo)對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行考第四節(jié)總經(jīng)理任命、撤職程序由董事提名，經(jīng)過面試，董事會(huì)認(rèn)可總經(jīng)理人選，由董事會(huì)與總經(jīng)理簽訂聘任書、勞動(dòng)合同書和總經(jīng)理責(zé)任書等文件，并在公司經(jīng)營會(huì)議上向各級(jí)經(jīng)理宣布，正式任命總總經(jīng)理在任職期間出現(xiàn)以下問題：1)違反合同規(guī)定的任職要求，包括財(cái)務(wù)紀(jì)律、行政紀(jì)律、人事紀(jì)律等規(guī)定，并給公司造成重大損失；2)不能履行合同規(guī)定的任職職責(zé)，不能按照董事會(huì)的要求統(tǒng)帥公司全體員工完成經(jīng)營計(jì)劃，公司紀(jì)律渙散、經(jīng)營工作不能正常進(jìn)行或出現(xiàn)重大經(jīng)營隱患；3)不能達(dá)到合同規(guī)定的階段性經(jīng)營目標(biāo)，并與目標(biāo)差距較遠(yuǎn)，不能達(dá)到董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理階段性考核的基本要經(jīng)董事會(huì)討論，要求總經(jīng)理進(jìn)行述職報(bào)告，并對(duì)存在問題進(jìn)行闡述及解決方案講解。如果董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的答復(fù)不滿意或總經(jīng)理不能在約定時(shí)間內(nèi)有效解決問題，經(jīng)董事會(huì)決議，進(jìn)入總經(jīng)理撤職程序。按照聘用合同的規(guī)定，董事會(huì)與總經(jīng)理解除聘用合同，并對(duì)總經(jīng)理實(shí)施合同規(guī)定的補(bǔ)償或懲罰?！豆痉ā废嚓P(guān)條文規(guī)定：股東大會(huì)直接代表所有投資者的利益，擁有公司的所有權(quán)，是公司的最高決策機(jī)構(gòu)；董事會(huì)是股東大會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向股東大會(huì)報(bào)告公司重要事件，而不具有最高決策權(quán)；總經(jīng)理 (經(jīng)理)是董事會(huì)聘請的經(jīng)營負(fù)責(zé)人，向董事會(huì)負(fù)責(zé)；監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)的聘請機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和總經(jīng)理的工作，維護(hù)所有投資者的利益，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并定期向報(bào)工作。第一百零二條股份有限公司由股東組成股東大會(huì)。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。第一百零三條股東大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；(二)選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；(三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事(四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；(五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；(六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(七)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(八)對(duì)公司增加或者減少注冊資本作出決議；(九)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；(十)對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；(十一)修改公司章程。第一百一十二條股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；(二)執(zhí)行股東大會(huì)的決議；(三)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(六)制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公(七)擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案；(八)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(九)聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；(十)制定公司的基本管理制度。第一百一十九條股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決(二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；(四)擬訂公司的基本管理制度；(五)制定公司的具體規(guī)章；(六)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)(八)公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。第一百二十六條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查公司的財(cái)務(wù)；(二)對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；(三)當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，(四)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。工工作職責(zé)經(jīng)理直接下級(jí)：副總經(jīng)理、總經(jīng)理助管統(tǒng)率公司全體員工，按照董事會(huì)決策的公司發(fā)展戰(zhàn)略開展具體提供戰(zhàn)略建議和經(jīng)營支持2.定期(試用期每月，正式聘用后每季度)向董事會(huì)匯報(bào)公司運(yùn)作質(zhì)詢最大價(jià)值制度