當(dāng)前國際天然氣管道工程合同風(fēng)險管理的不確定因素分析

當(dāng)前國際天然氣管道工程合同風(fēng)險管理的不確定因素分析

一、epc與cpecc談判在意大利西部的陸路天然氣管道項目中，業(yè)主是意大利阿卜加普利亞公司（agipgasbv）的分支機構(gòu)，業(yè)主的合作監(jiān)管機構(gòu)是意大利泰克尼普（thomp）。中國石油天然氣管道局在中國石油(CNPC)的支持下與中國石油工程建設(shè)集團公司(CPECC)聯(lián)手,經(jīng)過激烈的國際競標(biāo),一舉中標(biāo)獲得了該工程EPC總承包。管道工程起點為撒哈拉沙漠的Wafa首站,終點為地中海海岸的Mellitan末站。該工程由中國石油天然氣管道局承擔(dān)設(shè)計、采購、施工、預(yù)試運行、試運行和管道的性能測試。合同總價為1.461億歐元(不包括主管材費和試運等費用)。項目采用歐洲和美國標(biāo)準(zhǔn),設(shè)計和施工難度之大,對健康、安全、環(huán)境的要求之高,尤其對合同風(fēng)險管理和合同索賠管理控制之嚴(yán),在以往的境內(nèi)、外長輸管道工程中都是罕見的。二、合同風(fēng)險管理(一)中方提出30條修改意見合同的生效日期是2002年6月17日(授標(biāo)函的日期),盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日,但合同都被認(rèn)為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標(biāo)函時就被限定,沒有多少談判的余地,在合同簽署前,僅給中國承包方一次合同澄清談判的機會。8月14日,業(yè)主根據(jù)招標(biāo)文件和雙方確認(rèn)的來往傳真、信函、投標(biāo)文件、羅馬澄清會議紀(jì)要、雙方簽署的授標(biāo)函以及按授標(biāo)函內(nèi)容起草的合同草稿一并交給中方征求意見。通過對合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評審,特別對不確定因素進行分析和風(fēng)險評估,中方共提出30條修改意見,其中包括:合同文件第“C”部分“承包商工作范圍”14.3.2條,履約保證中的輸油能力540Sm國際工程沒有慈善家,任何一個業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點列為合同條款的合理性、全面性和可操作性,目的是規(guī)避合同風(fēng)險,保護自身的利益。談判非常艱難,當(dāng)中方提出有關(guān)原則性的條款和對索賠有利的條款的修改意見等業(yè)主比較敏感的問題時,業(yè)主以投標(biāo)過程中中方對合同條款已經(jīng)確認(rèn),并已簽署授標(biāo)函為由,拒絕中方的修改意見,并明確表示這些意見在簽署授標(biāo)函以前提出有可能接受,但這些合同修改意見會直接影響到中方的中標(biāo)。在談判過程中,通過有效的溝通,第一輪談判雙方對17條修改意見達成共識并簽字通過,遺留13條修改意見留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個問題,其中3個問題中方是可以讓步的,但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問題,中方把可退讓的3個問題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過進一步的溝通、磋商、妥協(xié),逐步減少了雙方的不同認(rèn)識,增加了相同點,業(yè)主在第三輪談判中,不僅同意履約保證中的輸油能力從540Sm合同簽署標(biāo)志著利比亞西部陸上天然氣管道項目最重要的法律性文件得到雙方的確認(rèn)生效,為整個項目的執(zhí)行提供了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。(二)將合同預(yù)防大、專家系統(tǒng)和我國現(xiàn)行水產(chǎn)資源來源水質(zhì)驗利比亞西部陸上天然氣管道項目地質(zhì)條件十分復(fù)雜,80%為巖石地段。尤其是該項目采用海水從最低端上水試壓,淡水從最高端注水試壓,高端與低端有370米的高差,這在管道局的經(jīng)歷中尚屬首次。在淡水注水試壓前,業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定,要求中方進行水質(zhì)分析化驗。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣,在利比亞權(quán)威機構(gòu)進行水質(zhì)分析化驗,其結(jié)果硫酸鹽指標(biāo)為246ppm。在預(yù)試運和試運指南T-70-S-Z-0002-00中,第5.1條水質(zhì)化驗標(biāo)準(zhǔn):“對試壓管段首先要注入填充水,水質(zhì)要滿足以下上限:硫酸鹽42ppm;脂肪酸14ppm;氨3ppm”。水質(zhì)化驗結(jié)果大大超出合同規(guī)定的指標(biāo),業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗,結(jié)果不能如愿。因為水質(zhì)硫酸鹽指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo),業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定,業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井,一是時間不允許,二是費用不在合同總價之中。一場合同糾紛擺在中方面前。中方先從文件的優(yōu)先權(quán)順序入手進行爭辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關(guān)數(shù)據(jù)進行判斷,在澄清和修改文件中,水質(zhì)化驗標(biāo)準(zhǔn)硫酸鹽239ppm,脂肪酸和氨的指標(biāo)雖然沒有被提到,但應(yīng)按上述“第5.1條水質(zhì)化驗標(biāo)準(zhǔn)”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質(zhì)化驗標(biāo)準(zhǔn):硫酸鹽239ppm;脂肪酸14ppm;氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議,水質(zhì)化驗硫酸鹽指標(biāo)還是比合同規(guī)定指標(biāo)超出7ppm,合同糾紛沒有停止。如何說服業(yè)主現(xiàn)有水源水質(zhì)是滿足試壓水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的,成為雙方的關(guān)注點。中方把利比亞境內(nèi)幾種品牌礦泉水商標(biāo)匯集在一起,把水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)與商標(biāo)顯示的數(shù)據(jù)進行比較,結(jié)果發(fā)現(xiàn),水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)都在礦泉水商標(biāo)顯示的水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)范圍內(nèi),一場水質(zhì)化驗合同糾紛在鐵的事實面前結(jié)束了。通過這場合同糾紛,中方認(rèn)識到,在項目實施中,中方一定嚴(yán)格按合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行合同,避免違約。充分利用合同中對中方有利的條款,在工作中規(guī)避風(fēng)險,預(yù)防合同糾紛,并及時收集有關(guān)索賠資料、依據(jù),使整個項目在執(zhí)行中能處于有利地位。三、合同索賠管理(一)做好合同變更的培訓(xùn)工作在光纜施工中,由于業(yè)主沒有按合同要求提供PVC套管,在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調(diào)會上,因中方急于施工,建議業(yè)主在《三方界面會議紀(jì)要》上增加一條,PVC套管由承包商供貨。由于當(dāng)時現(xiàn)場對PVC套管由誰供貨的合同要求不是很了解,盡管事后中方在合同文件中找到了PVC套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù),業(yè)主仍以簽署的《三方會議紀(jì)要》為依據(jù),認(rèn)為會議紀(jì)要優(yōu)于原合同,駁回了中方提出的索賠要求。通過這個案例,中方對項目部相關(guān)人員進行合同變更培訓(xùn),讓大家進一步熟悉合同文件并充分認(rèn)識合同變更的重要性,提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來,在熟悉合同文件基礎(chǔ)上,掌握合同變更相關(guān)條款,積極開展項目索賠工作。合同條款非?？量?對中方項目執(zhí)行不利。盡管如此,通過全面分析后,中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視,特別是索賠工作要從以下幾個方面入手:(1)業(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的或已確認(rèn)的方案,要求中方重新修改的,要做好人工時統(tǒng)計工作;(2)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高,要做好與原標(biāo)準(zhǔn)費用差價比較工作;(3)做好界面的綜合登記管理工作,界面的變化是整個項目合同變更的突破口;(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作,并及時與業(yè)主共同簽字確認(rèn);(5)業(yè)主對設(shè)計、采購、施工方案等的調(diào)整(包括合同范圍以外的工作),在合同變更時,中方一定以業(yè)主的變更指示或相關(guān)信函為依據(jù),嚴(yán)格執(zhí)行變更指令程序。在合同變更工作中,中方要掌握合同文件優(yōu)先權(quán)順序。在準(zhǔn)備支持文件過程中,如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方,中方應(yīng)該按照合同文件優(yōu)先權(quán)順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應(yīng)用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾,后者優(yōu)先。特別注意的是,中方在項目執(zhí)行過程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同,所以,要求中方有關(guān)專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過程中,要按合同文件的優(yōu)先權(quán)順序核對相關(guān)的內(nèi)容,如果所簽署的內(nèi)容已包含在合同文件中,要以合同文件為準(zhǔn)。反之,根據(jù)雙方談判情況簽署相關(guān)協(xié)議或備忘錄。(二)關(guān)注并積極發(fā)揮中方處理合同變更的作用在管線施工中,由于業(yè)主提供的坐標(biāo)錯誤,導(dǎo)致管線走向的修改。由于施工人員沒有按合同變更程序的要求進行工作,在沒有業(yè)主指示和設(shè)計變更情況下,沒有通過項目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向,事后中方提出索賠,業(yè)主以沒有業(yè)主指示和設(shè)計變更為由,使中方喪失了合同變更的權(quán)利。在項目執(zhí)行過程中,中方遇到的一些合同變更問題,大都是業(yè)主提出問題以后,中方馬上拿出解決方案,這種做法經(jīng)常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看,中方這種做法提高了工作效率,體現(xiàn)出中方解決問題的能力,這僅是有利于現(xiàn)場施工的一面。從另一個方面來看,中方處理問題既要對施工有利,又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以,在中方提出問題和解決問題過程中,一定注意業(yè)主是否有相關(guān)信函或變更指示,要求中方解決合同變更問題。一般說來,業(yè)主遇到合同變更是不會主動給中方發(fā)變更指示,中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問題,從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關(guān)信函。業(yè)主對合同變更問題非常敏感。中方遇到與合同變更有關(guān)問題要分兩步進行。第一步,先給業(yè)主去一封信函,提出問題,需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復(fù)時,中方內(nèi)部進行充分協(xié)調(diào)和溝通,以便做好應(yīng)對方案的準(zhǔn)備。第二步,通常業(yè)主的回復(fù)會非常巧妙,如果遇到“計算你們的工期、交貨期等”與時間有關(guān)的詞語和“請你們拿出方案、報人工時、估算等”與費用有關(guān)的詞語的暗示性信函,應(yīng)立即組織有關(guān)人員進行確認(rèn),如果屬于合同變更,中方以此信函作為業(yè)主變更指示,按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。值得強調(diào)的是,合同變更是有程序的,合同變更工作是一個艱苦、細致、大家相互配合的過程,不是一次性了結(jié)的事情。要求中方在今后工作中,向業(yè)主提出問題,待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關(guān)信函之后,再對業(yè)主提出解決問題的方案,這樣會使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準(zhǔn)備工作過程中,需要有雙方文字記錄作為依據(jù),既不給業(yè)主提供可乘之機,又提高中方全員合同意識、索賠意識,從而降低風(fēng)險,保持中方合同變更的權(quán)力。(三)化解風(fēng)險,合同違約和糾紛是根據(jù)合同特征及時發(fā)布的訴求此項合同糾紛是由后勤物資保障問題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來一封信函,要求中方給業(yè)主增加辦公室,中方后勤人員以書面形式要求業(yè)主付費(索賠),結(jié)果業(yè)主以此為契機提出反索賠,原因是按合同要求,中方提供給業(yè)主辦公面積不夠,房間數(shù)量不夠,要求中方按合同辦事,把不足面積的費用單發(fā)給他們,使得中方處于進退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價來了結(jié)這場索賠糾紛。隨著中國在海外承包工程的增多,會遇到各種風(fēng)險和索賠問題。如本案例提到的在對合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評審后,對不確定因素進行了風(fēng)險評估,在合同談判中,巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段,解決了中方提出的30條修改意見,極大地減少了后續(xù)工程中的風(fēng)險問題。此外,要高度認(rèn)識到合同管理過程即是合同履行的過程,也是項目執(zhí)行過程,尤其在國際工程項目實施中要嚴(yán)格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行,避免違約。還要充分利用合同中對中方有利的條款,在工作中規(guī)避風(fēng)險,預(yù)防合同糾紛,并及時收集有關(guān)索賠資料、依據(jù),使項目管理在執(zhí)行中能處于有利地位。重