投資者接待工作流程-V1-ok

三一重工股份有限公司管理制度投資者接待工作流程（證券辦）修訂號實施日期第頁共頁三一重工股份有限公司管理制度投資者接待工作流程（證券辦）修訂號實施日期第頁共頁編制標記處數(shù)更改依據(jù)更改人更改日期審核批準．目的規(guī)范投資者接待流程，明確接待標準，遵循信息披露準則，確保接待過程順利以及接待對象滿意。2．適用范圍本工作流程僅適用于三一重工證券辦，接待對象包括但不限于股東、投行（基金、保險、社保、QFII、QDII、券商等）、國際國內(nèi)潛在投資者、與證券相關的主流財經(jīng)或證券類新聞媒體及評選機構等。其他非投資者接待可參照本工作流程執(zhí)行。本制度由三一重工證券辦起草、解釋與歸口管理。3．接待流程與關鍵控制點詳見附件14．接待流程及相關職責詳細說明4.1投資者主動來訪、主動邀請投資者訪談①投資者主動來訪：投資者關系主管匯總投資者來訪函電，并確認對方來訪目的、時間、要求、人數(shù)、人員名單、級別、國別、語種、行程安排等信息，同時甄別真實性，情況屬實則填報接待請示表（附件2）。②主動邀請投資者訪談：根據(jù)訪談目的及相關要求，制定特定接待方案，包括人員名單（邀請人員及公司陪同人員）、訪談形式、餐飲、住宿、車輛、費用、行程安排等內(nèi)容，指定專人負責。4.2呈報領導審批提交接待請示表或特定接待方案呈報公司領導審批，確定接待行程安排、接待標準（附件3、附件4）、接待時間、主接待領導及陪同人員等內(nèi)容，并將行程安排及接待時間信息反饋投資者。4.3根據(jù)不同訪談形式組織接待訪談形式主要包括電話會議、第三方會場訪談、公司總部訪談、國內(nèi)事業(yè)部訪談、國際產(chǎn)業(yè)園考察。4.3.1電話會議訪談①提前一天布置電話會議室設備（如需要），確定撥入號碼、密碼等。②提前一天通知電話會議參與人員，并于當天會議召開前擇時提示與會人員。③會議開始前調(diào)試，保證電話會議語音清晰。提前5～10分鐘接通電話會議。④做好會議記錄。4.3.2第三方會場訪談①提前與訪談對象溝通，確定會議議程、會場位置、訪談主題等，信息及時反饋主接待領導。②提前預訂機票、餐飲、住宿等?！緳C票預訂38666，住宿預訂查看公司協(xié)議酒店，或通過攜程網(wǎng)預訂】③準備公司介紹資料，包含影音及PPT文件。④做好會議記錄（如需要可錄音）。4.3.3公司總部訪談：座談會及參觀座談會①按需要協(xié)調(diào)會議室、餐飲、酒店、車輛、翻譯等，并協(xié)調(diào)好安全保衛(wèi)工作。會議室協(xié)調(diào)：通過行政在線會議室申請預訂，根據(jù)投資者人數(shù)、級別、重要程度以及主接待領導，選擇相應的會議室?！韭?lián)系電話31301，新食堂三樓會議室確認電話35050】車輛協(xié)調(diào)：如需安排車輛接送則盡量提前提交OA用車申請，根據(jù)投資者人數(shù)、級別、重要程度等申請相應規(guī)格的車輛。車輛申請及使用期間，指定專人負責；如不需安排車輛，則提前一天與訪談對象聯(lián)絡人確認車輛臺數(shù)、車牌號，通知接待科并聯(lián)系保衛(wèi)部屆時放行；若訪談對象無車輛，則安排專人至門衛(wèi)迎接，且來訪人員攜帶電腦的，協(xié)助其填寫來賓涉密工具進門審批表。【車隊聯(lián)系人喻莉，電話31808】餐飲協(xié)調(diào)：如需餐飲中心四樓接待餐廳就餐，先填寫消費申請單（附件5）和消費委托單（附件6）【四樓接待餐廳聯(lián)系電話35098?！?，根據(jù)貴賓所在地域增加相應菜系。提前一小時確認餐廳準備情況。接待人員至一樓迎接（含電梯服務）。隨行人員（司機、秘書）等視情況安排其他包廂或餐廳就餐。視需要提前備好禮品。酒店協(xié)調(diào)：如需要，安排專人提前一天至酒店布置溫馨提示牌，房間內(nèi)布置鮮花，準備長沙旅游地圖、三一企業(yè)宣傳冊、當日新聞報刊一份。安排專人第二日隨車至酒店迎接，提前半小時到達酒店，根據(jù)貴賓人數(shù)確定我方迎接人員，原則上貴賓采取一對一接待，團隊接待安排兩人以上。【名城國際訂房聯(lián)系人：朱詳見公司協(xié)議酒店聯(lián)系名錄】安全保衛(wèi)：如需要，提前與保衛(wèi)部溝通，與保衛(wèi)負責人提前對接，注意各流程安保措施。②提前準備好會議資料、企業(yè)宣傳視頻、企業(yè)介紹PPT、集團畫冊。外籍人員參與的會議配備中英文資料和翻譯人員。遇大型團隊接待，提前加足座椅，準備好會議資料和礦泉水等會議用品。③提前一小時查看會議準備落實情況，提示主接待領導參與會議。參與接待人員完成會議記錄，來訪代表簽字確認并簽署承諾函（附件7）。如有需要，聯(lián)系宣傳文化部進行會議錄制。參觀①按需要協(xié)調(diào)會議室、餐飲、酒店、車輛、翻譯等，并協(xié)調(diào)好安全保衛(wèi)工作。（同上）②協(xié)調(diào)參觀廠房、ECC、科技展廳等（含講解員），陪同參觀?！練g迎詞提前發(fā)至zhou3@、jiedaibu1@郵箱。一號會所聯(lián)系電話31789，參觀ECC聯(lián)系電話31731。】4.3.4國內(nèi)事業(yè)部訪談流程①提交協(xié)調(diào)函呈報公司領導審批，同意后移交國內(nèi)事業(yè)部相關人員負責接待。②提示事業(yè)部接待人員信息披露準則及注意事項。參照總部訪談流程接待。4.3.5國際產(chǎn)業(yè)園考察流程①制定特定接待方案，報領導審批后，按特定方案準備。②按特定接待方案實施。5結束訪談結束后整理會議記錄并更新投資者通訊錄。附件附件1投資者接待工作流程附件2：接待請示表近兩周投資者接待（統(tǒng)計更新至月日）尊敬的公司領導：以下是近期希望來司拜訪的投行客戶名單。是否接待，請您批示。序號投資銀行來訪者時間來訪機構人員簡介主接待（請領導選擇“√”）向文波先生趙想章先生肖友良先生戴應華女士123456領導簽字：重工證券辦年月日本文件電子文件為受控文件，經(jīng)打印即為非受控文件三一集團有限公司管理制度管理文件編寫規(guī)定JT-QGZ/GG01-2004修訂號0實施日期2004年3月1日第1頁共10頁編制人李釗軍更改記錄標記處數(shù)更改依據(jù)更改人更改日期審核人肖建華批準人唐修國附件3接待級別及適用范圍標準適用人員范圍備注說明一級接待前二十大股東投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、研究總監(jiān)領隊的3人（含）以上接待投行、基金、券商高管及研究、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理領隊的3人（含）以上接待前二十大股東組織的團隊來訪（15人以上），國內(nèi)基金、券商及知名財經(jīng)媒體組織的團隊來訪（30人以上）1、年度董事會、股東大會，因重大事件召開的臨時董事會、股東大會。整體級別上升為一級，具體人員接待級別仍然參照適用人員范圍標準。2、董事長、總裁作為主接待領導，接待級別為一級接待。二級接待前二十大股東、意向增持成為大股東的公司高級研究員、分析師、基金經(jīng)理3人（含）以上接待投行、基金、券商高級研究員、分析師、投資經(jīng)理3人（含）以上接待投行、基金、券商及知名財經(jīng)媒體組織的團隊來訪（15人以上）1、副總裁、董秘作為主接待領導，接待級別為二級接待。2、來訪人員最高職位無高管總監(jiān)、基金經(jīng)理，人數(shù)超過3人接待級別為二級接待。普通接待基金、券商研究員、分析師個別接待（3人以下）中小投資者接待財經(jīng)媒體的個別來訪接待1、證券辦投資者關系部作為主接待方。2、來訪人員最高職位無高管總監(jiān)、基金經(jīng)理，來訪人數(shù)3人以下接待級別為二普通接待。

附件4：分類接待標準分類標準一級接待二級接待普通接待住宿標準標準五星級（參照華天、名城國際標準）。根據(jù)其需求情況，幫助其預定酒店房間。根據(jù)其需求情況，幫助其預定酒店房間。用餐標準用餐標準200元/人（不含酒水），提供飛天茅臺作為招待用酒。用餐標準100元/人（不含酒水），提供紅酒作為招待用酒。如貴賓需要，提供飛天茅臺作為招待用酒。安排至部長、高工餐廳就餐，證券辦人員陪同。用車標準奧迪車（含）以上標準。根據(jù)貴賓人數(shù)，無特殊情況做到專人專車。商務車標準。證券辦安排專人陪同。在貴賓有需要情況下，提交用車申請，用車標準為商務車。 附件5:餐飲接待申請單餐飲接待申請單日期:存根來訪客人單位姓名職務聯(lián)系電話陪同人員部門姓名職務聯(lián)系電話接待標準選擇：特級貴賓□一級貴賓□二級貴賓□普通來賓□回司考察：是□否□根據(jù)《接待費用標準》預算消費授權金額：附件6:消費授權委托單行政總部：現(xiàn)有_________________部（請?zhí)钪寥壊块T）____、____、____同志_____人負責接待___________客人_____人,需在行政總部接待餐廳消費掛帳，授權消費簽單金額限__________元以內(nèi)，請予辦理為感!授權領導簽字：被授權人簽字：需求部門：_____________