西安航控責(zé)任中心績效考核手冊

PAGE機密機密西安航控合成革公司西安航控責(zé)任中心績效考核手冊北京新華信管理顧問有限公司2004年4月部門績效考核手冊內(nèi)部文件，注意保密 -PAGEi-目錄TOC\o"2-3"\h\z第一章 總則 1第二章 公司考核組織和職責(zé) 1第三章 部門考核組織和職責(zé) 2第四章 指標(biāo)制定和考核原則 5第五章 公司考核流程 6第六章 部門考核流程 7第七章 考核周期和內(nèi)容 9第八章 考核結(jié)果運用 10第九章 考核文檔歸檔、保管和查閱 11第十章 附則 11附表一：考核指標(biāo)和目標(biāo)值表 12附表二：考核結(jié)果量化表 13部門績效考核手冊PAGE15內(nèi)部文件，注意保密責(zé)任中心績效考核手冊總則為提高公司工作績效，全面貫徹落實西安航控發(fā)展戰(zhàn)略和各項經(jīng)營計劃和預(yù)算管理目標(biāo)，特制定本手冊。公司責(zé)任中心績效考核是指在一定時期內(nèi)，通過制定有效、客觀的考核目標(biāo)值，對西安航控各公司各責(zé)任中心的各項經(jīng)營計劃和預(yù)算管理目標(biāo)進行科學(xué)、動態(tài)地衡量和評定，并對公司責(zé)任中心績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)各公司責(zé)任中心責(zé)任者的工作積極性和創(chuàng)造性，提高工作績效的管理過程。本手冊中的責(zé)任中心為西安航控公司和公司各職能部門。本手冊中除特殊注明之外，“公司”是指西安航控。公司考核組織和職責(zé)公司董事會是公司績效考核和權(quán)屬公司績效考核工作的決策機構(gòu)，其職責(zé)包括：審批公司績效考核指標(biāo)；審批公司績效考核目標(biāo)值；審批公司績效考核結(jié)果；審批公司績效改進計劃；審批公司績效復(fù)核結(jié)果。公司董事會下屬的審計委員會是公司績效考核的主管機構(gòu)，其職責(zé)包括：審核公司績效考核指標(biāo)；審核公司績效考核指標(biāo)的目標(biāo)值；匯總公司績效信息，并負責(zé)分析計算績效結(jié)果；組織績效面談，匯總績效改進計劃。公司董事會授權(quán)公司審計處和財務(wù)部履行績效考核支持機構(gòu)的職責(zé)，其職責(zé)包括：收集公司績效信息；執(zhí)行考核復(fù)核工作。部門考核組織和職責(zé)公司總經(jīng)理是公司職能部門績效考核和權(quán)屬公司績效考核工作的最終責(zé)任者，其職責(zé)包括：審批公司職能部門績效考核管理手冊；審批公司職能部門績效考核指標(biāo)；審批公司職能部門績效考核目標(biāo)值；審批公司職能部門績效考核結(jié)果；審批公司職能部門考核結(jié)果運用方案。作為公司職能部門績效考核決策機構(gòu)，公司績效考核委員會的成員包括：公司董事長；公司總經(jīng)理；公司副總經(jīng)理和總監(jiān)。作為公司職能部門績效考核工作的決策機構(gòu)，公司績效考核委員會的工作職責(zé)包括：審議公司職能部門績效考核管理手冊；審議公司職能部門績效考核指標(biāo)；審議公司職能部門績效考核目標(biāo)值；為公司職能部門績效指標(biāo)進行最終打分；審議公司職能部門考核結(jié)果運用方案。經(jīng)營管理總監(jiān)是公司部門績效考核工作的主管領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)包括：指導(dǎo)經(jīng)營計劃處組織實施公司部門績效考核工作；審核公司部門績效考核管理手冊；審核公司部門績效考核指標(biāo)；審核考核目標(biāo)值；審核考核結(jié)果運用方案。經(jīng)營計劃處是公司部門績效考核的組織部門。經(jīng)營計劃處在公司部門績效考核管理體系中所承擔(dān)的職責(zé)包括：編制和修訂公司部門績效考核管理手冊。經(jīng)營計劃處根據(jù)公司實際管理環(huán)境，組織編制和修訂公司部門績效考核管理手冊，以保證手冊的科學(xué)性和可行性；編制和修訂公司部門績效考核指標(biāo)。經(jīng)營計劃處根據(jù)各公司部門的所負有的戰(zhàn)略使命和職責(zé)編制相應(yīng)的公司部門績效考核指標(biāo)，當(dāng)公司部門的戰(zhàn)略使命和職責(zé)發(fā)生變化時，要對考核指標(biāo)進行相應(yīng)的修訂，以保證考核指標(biāo)的合理性和可行性；提出考核目標(biāo)值。經(jīng)營計劃處根據(jù)《西安航控年度經(jīng)營計劃與預(yù)算》提出各公司部門的考核目標(biāo)值；對公司部門績效考核決策機構(gòu)成員進行培訓(xùn)。經(jīng)營計劃處門要對公司部門績效考核決策機構(gòu)成員進行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：考核手冊、考核指標(biāo)、考核流程、考核方法等。通過培訓(xùn)來幫助公司部門績效考核決策機構(gòu)成員正確實施考核，保證考核結(jié)果的客觀性和公正性；提供績效考核信息。組織調(diào)查、統(tǒng)計和分析各部門的績效信息，并提供給績效考核決策機構(gòu)成員；組織分析考核結(jié)果。針對各公司各部門的考核結(jié)果，組織各分管副總經(jīng)理與考核對象一起分析考核目標(biāo)值沒有實現(xiàn)的原因，尋找改善績效的措施；擬訂考核結(jié)果運用方案；公司部門績效考核結(jié)果歸檔和保管。公司部門績效考核結(jié)果是重要的檔案，經(jīng)營計劃處要進行及時歸檔，并妥善保管。財務(wù)部、審計處和信息技術(shù)處是公司部門績效考核的支持部門。作為公司部門績效考核的支持部門，信息中心所承擔(dān)的職責(zé)包括：通過信息系統(tǒng)收集和分析績效考核信息；協(xié)助經(jīng)營計劃處分析考核結(jié)果。作為公司部門績效考核的支持部門，財務(wù)部所承擔(dān)的職責(zé)包括：收集各部門財務(wù)方面的績效考核信息；協(xié)助經(jīng)營計劃處分析考核結(jié)果。為公司部門績效考核的支持部門，審計處所承擔(dān)的職責(zé)包括：對績效考核信息的真實性、客觀性和合規(guī)性進行審查；對考核程序進行合規(guī)性審查；協(xié)助經(jīng)營計劃處分析考核結(jié)果。

指標(biāo)制定和考核原則戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：在確定考核指標(biāo)和目標(biāo)值時，要基于西安航控的整體發(fā)展戰(zhàn)略。公司部門差異性原則：在確定考核指標(biāo)和考核目標(biāo)值時，要基于各公司部門的實際管理現(xiàn)狀。綜合平衡原則：考核指標(biāo)要能全面體現(xiàn)各公司部門的管理績效，并在長期目標(biāo)值和短期目標(biāo)值之間取得平衡?？煽叵嚓P(guān)原則：考核指標(biāo)是各公司責(zé)任中心責(zé)任者所能控制的或者責(zé)任相關(guān)的。透明原則：考核流程、考核方法和考核指標(biāo)是清晰明確的；公司績效考核決策機構(gòu)成員對考核目標(biāo)值不會存在明顯的分歧?？陀^原則：考核依據(jù)是符合客觀事實的，考核結(jié)果是以各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)和客觀事實為基礎(chǔ)的，盡可能避免個人主觀因素影響考核結(jié)果的客觀性?？尚性瓌t：公司績效考核決策機構(gòu)成員能正確應(yīng)用考核方法，公司部門績效考核決策機構(gòu)成員能保證考核的公正性；考核指標(biāo)是可以量化的；績效考核信息是可以獲得的。

公司考核流程公司績效考核流程包括以下步驟：績效指標(biāo)確認：公司總經(jīng)理提交績效指標(biāo)；審計委員會審核績效指標(biāo)；公司董事會審批績效指標(biāo)；公司董事長簽發(fā)績效指標(biāo)。目標(biāo)值確認：公司總經(jīng)理提交績效指標(biāo)目標(biāo)值；審計委員會審核績效指標(biāo)目標(biāo)值；公司董事會審批績效指標(biāo)目標(biāo)值；公司董事長簽發(fā)績效指標(biāo)目標(biāo)值?？冃畔⑹占簩徲嬑瘑T會發(fā)出提交績效信息要求；公司總經(jīng)理填寫相關(guān)信息統(tǒng)計表；考核支持機構(gòu)收集相關(guān)績效信息；各考核支持部門組織信息收集工作；審計委員會匯總各方信息，并進行分析。考核評價：審計委員會計算考核結(jié)果；董事會召開總經(jīng)理述職報告會，并審批考核結(jié)果；公司董事長簽發(fā)考核結(jié)果?？冃嬲劊簩徲嬑瘑T會公司總經(jīng)理公布公司考核結(jié)果；審計委員會組織公司總經(jīng)理與公司高管的績效面談，并由總經(jīng)理和高管共同提出績效改進計劃；審計委員會匯總績效改進計劃，并向董事會提交；公司董事會審批績效改進計劃；公司董事長簽發(fā)績效改進計劃；各部門分管總監(jiān)與各部門經(jīng)理就最終確認的績效改進計劃進行溝通?？己松暝V：對考核結(jié)果表示異議的高管向董事會提交考核申訴；董事會審核考核申訴，并授權(quán)各考核支持機構(gòu)進行考核復(fù)核調(diào)查；董事會對考核復(fù)核結(jié)果進行審批；公司董事長簽發(fā)考核復(fù)核結(jié)果。

部門考核流程公司績效考核流程包括以下步驟：績效指標(biāo)確認：經(jīng)營計劃處發(fā)出提交績效指標(biāo)要求；各部門提交績效指標(biāo)；經(jīng)營計劃處收集、匯總并審核各部門績效指標(biāo)；績效考核委員會對績效指標(biāo)進行審議和總體控制總經(jīng)理審批；經(jīng)營計劃處與各部門就最終確認的績效指標(biāo)進行溝通。目標(biāo)值確認：經(jīng)營計劃處發(fā)出提交目標(biāo)值要求；各部門提交目標(biāo)值；經(jīng)營計劃處收集、匯總并審核各部門目標(biāo)值；績效考核委員會對目標(biāo)值進行審議和總體控制；總經(jīng)理審批；經(jīng)營計劃處與各部門就最終確認的目標(biāo)值進行溝通?？冃畔⑹占喊l(fā)出提交績效信息要求；各部門填寫相關(guān)信息統(tǒng)計表；各相關(guān)部門填寫信息統(tǒng)計表和滿意度調(diào)查表；各考核支持部門組織信息收集工作；經(jīng)營計劃處匯總各方信息，并進行分析?？己嗽u價：經(jīng)營計劃處根據(jù)指標(biāo)量化和計算標(biāo)準(zhǔn)綜合分析和計算考核結(jié)果；績效考核委員會對考核結(jié)果進行審議和總體控制；總經(jīng)理審批?？冃嬲劊航?jīng)營計劃處向各部門分管總監(jiān)公布其下屬部門考核結(jié)果；各部門分管總監(jiān)與其下屬部門經(jīng)理進行績效面談，并共同提出績效改進計劃；經(jīng)營計劃處匯總各部門績效改進計劃，并向績效考核委員會提交；績效考核委員會審議各部門績效改進計劃，并總體控制；總經(jīng)理審批；各部門分管總監(jiān)與各部門經(jīng)理就最終確認的績效改進計劃進行溝通。考核申訴：對考核結(jié)果表示異議的部門向考核委員會提交考核申訴；考核委員會審核考核申訴，并授權(quán)各考核支持部門進行考核復(fù)核調(diào)查；考核委員會對復(fù)核結(jié)果進行審議；總經(jīng)理審批；經(jīng)營計劃處與提交申訴的部門溝通復(fù)核結(jié)果，并對結(jié)果進行存檔?？己酥芷诤蛢?nèi)容公司績效考核周期為年度，公司部門績效考核分為半年考核和年度考核。公司年度考核是對公司在上財年內(nèi)的經(jīng)營管理績效進行考核，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即1月1日－1月30日完成上年的年度考核工作。公司部門半年考核是對公司職能部門在上半財年內(nèi)的經(jīng)營管理績效進行考核，考核時間在上半財年結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即在7月1日－7月30日期間完成半年考核工作。公司部門年度考核是對公司職能部門在上財年內(nèi)的經(jīng)營管理績效進行考核，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即1月1日－1月30日完成上年的年度考核工作。公司和公司部門績效考核內(nèi)容包括財務(wù)、客戶、內(nèi)部管理和學(xué)習(xí)成長四個方面的指標(biāo)：財務(wù)指標(biāo)：是經(jīng)營管理績效在財務(wù)數(shù)據(jù)上的體現(xiàn)，是實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)值的最終體現(xiàn)；客戶指標(biāo)：是經(jīng)營管理績效在客戶和市場上的體現(xiàn)，是實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)值的基礎(chǔ)；內(nèi)部管理指標(biāo)：是經(jīng)營管理績效在內(nèi)部管理手冊和管理流程上的體現(xiàn)，是實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)值的關(guān)鍵；學(xué)習(xí)成長指標(biāo)：是經(jīng)營管理績效在持續(xù)成長方面的體現(xiàn)，是實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)值的保障。公司和公司部門詳細的考核指標(biāo)及其量化辦法參見文件《責(zé)任中心績效考核指標(biāo)量表》。

考核結(jié)果運用公司考核結(jié)果運用對象為：公司高管人員，包括公司副總經(jīng)理和總監(jiān)；部門考核結(jié)果的運用對象為：部門經(jīng)理、副經(jīng)理和部門員工?？己私Y(jié)果是公司對公司員工實施薪酬調(diào)整和人事任免的重要依據(jù)。公司績效考核結(jié)果是公司高管人員個人考核中工作績效考核的重要組成部分，公司部門績效考核結(jié)果是部門經(jīng)理個人考核的工作績效考核結(jié)果，也是部門副經(jīng)理和部門員工個人考核結(jié)果中績效考核結(jié)果的重要組成部分。將考核對象的工作績效考核結(jié)果與誠信品德、工作能力和工作態(tài)度三方面的考核結(jié)果結(jié)合，對考核對象進行綜合考核，考核結(jié)果將直接運用于考核對象的薪酬和職業(yè)發(fā)展，具體運用方案見《員工績效考核手冊》和《員工考核指標(biāo)量表》。

考核文檔歸檔、保管和查閱績效考核文檔包括考核指標(biāo)、目標(biāo)值、考核結(jié)果、申訴信息、申訴復(fù)核信息等相關(guān)文檔和量表?？己宋臋n統(tǒng)一由公司經(jīng)營計劃處進行保管。經(jīng)營計劃處根據(jù)公司檔案管理手冊，對考核文檔進行歸類和標(biāo)識以方便查閱，妥善保存考核文檔。考核文檔是重要的檔案，經(jīng)營計劃處要實施分級保密管理手冊，防止考核文檔被無關(guān)者查閱。附則本手冊由西安航控經(jīng)營計劃處起草和修訂，經(jīng)由西安航控董事會審批后發(fā)布。本手冊自發(fā)布之日起施行。本手冊由西安航控經(jīng)營計劃處負責(zé)解釋。

附表一：考核指標(biāo)和目標(biāo)值表公司部