工程檔案管理制度九臺

華能九臺電廠2×660MW供熱機(jī)組新建工程檔案管理辦法吉林省電力建設(shè)總公司九臺項目部200工程檔案管理制度為了保證BOP建筑工程工程資料及時、準(zhǔn)確、完整移交，特制定本制度。工程檔案引用的標(biāo)準(zhǔn)：中華人民共和國檔案法（國家主席令第71號）檔案庫房技術(shù)管理暫行規(guī)定（檔發(fā)[1987]19號）電力工業(yè)企業(yè)檔案分類規(guī)則（能源辦{1991}231號）中國華能集團(tuán)公司火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)工程檔案考核內(nèi)容及分解措施企業(yè)檔案管理規(guī)定（檔發(fā)[2002]5號）華能九臺電廠一期工程籌建處關(guān)于檔案資料管理暫行規(guī)定其它關(guān)于檔案管理規(guī)定一、工程圖紙管理根據(jù)專業(yè)公司及相關(guān)部室領(lǐng)用、借閱圖紙、資料的實際情況，為了滿足施工需要，使專業(yè)人員及時掌握圖紙信息，提前做好施工技術(shù)準(zhǔn)備并指導(dǎo)施工?，F(xiàn)明確圖紙、資料發(fā)放范圍、借閱范圍、借閱辦法、復(fù)印管理辦法、規(guī)程規(guī)范管理辦法，并重申圖紙版次更新的解決辦法。發(fā)放范圍：資料室發(fā)放專業(yè)公司兩份圖紙，由專業(yè)公司專責(zé)工程師簽字領(lǐng)取。資料室發(fā)放技術(shù)質(zhì)量部一份、經(jīng)營管理部一份圖紙。存檔兩份，一般情況不可借出。資料室留存圖紙供項目部領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)公司及相關(guān)部室借閱和查詢。允許借閱人員：項目部領(lǐng)導(dǎo)、各專業(yè)公司經(jīng)理、專工、班組技術(shù)員及相關(guān)部室的主任，專業(yè)人員因施工需要可到資料室借閱（查閱）圖紙、資料。其他人員不可進(jìn)行查閱，如確實需要查閱的，應(yīng)由相關(guān)專業(yè)的專工協(xié)助下方可查閱。借閱（查閱）辦法：借閱經(jīng)過技術(shù)質(zhì)量部資料員登記，在資料室指定地點(diǎn)進(jìn)行查閱。保證兩份存檔后，多余可借閱。短期借閱：由技術(shù)質(zhì)量部主任審批后，限定時間歸還。長期借閱：經(jīng)項目總工程師審批后，限定時間歸還。復(fù)印管理辦法：資料室在收到的資料由各專業(yè)工程師到資料室查閱。根據(jù)施工的需要，由資料室復(fù)印并發(fā)放，如果復(fù)印量較大，由主管經(jīng)理審批，由資料室復(fù)印發(fā)放。資料室收到有關(guān)施工的電傳（備忘、變更等），由資料室進(jìn)行復(fù)印，發(fā)放技術(shù)質(zhì)量部、經(jīng)營管理部相應(yīng)對口專工或預(yù)算員各一份，發(fā)放相關(guān)專業(yè)公司二份，資料室存檔二份。發(fā)放的變更等應(yīng)由資料室統(tǒng)一編號進(jìn)行發(fā)放。（如由專業(yè)公司提出變更和設(shè)計院變更要分開編號）規(guī)程、規(guī)范管理辦法：資料室收到的規(guī)程、規(guī)范應(yīng)進(jìn)行登記入帳并通知技術(shù)質(zhì)量部，由技術(shù)質(zhì)量部資料室復(fù)印并發(fā)放，資料室留存原版。圖紙版次更新：資料室的資料員應(yīng)及時掌握新到圖紙信息并及時領(lǐng)取。對于圖紙版次、變更等，資料室應(yīng)及時標(biāo)明領(lǐng)到時間并迅速發(fā)放，保證圖紙時間運(yùn)行有效。對于標(biāo)識的施工圖紙依次為最新版有效。同一張施工圖新版次下發(fā)后，舊版次應(yīng)作廢。圖紙持有者應(yīng)在4天內(nèi)到資料室退還作廢圖紙。如需要參考，應(yīng)變?yōu)榱粲脜⒖紙D，并登記、蓋章。廠家圖紙、資料由資料室復(fù)印后發(fā)放專業(yè)公司兩份，工程一份，存檔兩份。二、質(zhì)量記錄編碼規(guī)定為規(guī)范華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程施工過程中的質(zhì)量記錄，根據(jù)公司CH402-2001質(zhì)量記錄控制程序及現(xiàn)場實際情況，編制本規(guī)定。1.質(zhì)量記錄編碼規(guī)定質(zhì)量記錄編碼的組成為：根據(jù)監(jiān)理公司下發(fā)的質(zhì)量文件編碼規(guī)定執(zhí)行。外來文件的編號按原編號（或版本號）執(zhí)行。2.九臺項目部各部門、單位代號部門、單位名稱代號部門、單位名稱代號九臺項目部JLJT攪拌站專業(yè)公司JB技術(shù)質(zhì)量部JZ建筑專業(yè)公司JZ安全監(jiān)察部AQ起重機(jī)械化公司QZ經(jīng)營管理部JY電氣專業(yè)分公司DQ財務(wù)處CW土建試驗室TS物資管理處WZ建筑二公司JE綜合辦公室ZH加工工地JG外協(xié)隊伍待進(jìn)入現(xiàn)場后根據(jù)其隊伍相應(yīng)的名稱進(jìn)行相應(yīng)的編號，加入上表中。3.當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量記錄分類目次所未包括的記錄時，編制單位應(yīng)及時與技術(shù)質(zhì)量部資料室聯(lián)系，定出分類號，進(jìn)行記錄編碼，同時將此分類號通知各相關(guān)單位執(zhí)行。4.當(dāng)本規(guī)定編碼與甲方或監(jiān)理公司要求的文件編碼相沖突時，以甲方或監(jiān)理公司要求的為準(zhǔn)。附件：質(zhì)量記錄分類目次質(zhì)量記錄分類目次分類號名稱（標(biāo)識）責(zé)任者保管年限頁次備注1工程實物質(zhì)量記錄1.1標(biāo)準(zhǔn)表格技術(shù)質(zhì)量部永久*1.2通用簽證永久*1.4隱蔽工程簽證書建筑等專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部永久*1.5分部試運(yùn)簽證單永久*1.6設(shè)備缺陷處理單永久*1.7工序交接證明書永久*1.8分級驗收項目劃分表技術(shù)質(zhì)量部永久*1.9卷內(nèi)備考表永久*1.10卷內(nèi)目錄永久*1.11單位工程開工報告永久*1.12單位工程竣工驗收報告永久*1.13分項工程驗收評級記錄建筑等專業(yè)技術(shù)質(zhì)量部永久*1.14分部工程驗收評級記錄永久*1.15單位工程驗收評級記錄永久*1.16分項工程焊接接頭表面質(zhì)量評定表技術(shù)質(zhì)量部永久*1.17分項工程焊接綜合質(zhì)量等級評定表永久*1.18電纜敷設(shè)記錄電氣專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部永久*1.20焊接自檢記錄建筑專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部永久*1.32鋼材力學(xué)及工藝性能試驗委托單土建試驗室、質(zhì)量管理永久*1.32鋼材力學(xué)及工藝性能試驗報告單土建試驗室、質(zhì)量管理永久*1.34外包工程質(zhì)量包保協(xié)議技術(shù)質(zhì)量部永久*1.35施工圖會審記錄建筑等專業(yè)公司、技術(shù)質(zhì)量部永久*1.36技術(shù)交底記錄永久*1.37工程技術(shù)聯(lián)絡(luò)單永久*1.38施工作業(yè)指導(dǎo)書目錄永久*1.39施工作業(yè)指導(dǎo)書永久*1.40方案措施永久*1.41設(shè)備基礎(chǔ)二次灌漿委托單建筑等專業(yè)公司、技術(shù)質(zhì)量部永久*1.42設(shè)備及系統(tǒng)試運(yùn)申請表永久*1.43工程質(zhì)量改進(jìn)通知單公司技術(shù)質(zhì)量部、技術(shù)質(zhì)量部、各專業(yè)公司永久*1.44工程質(zhì)量改進(jìn)情況反饋卡永久*1.45公司優(yōu)質(zhì)工程申報表永久*1.46質(zhì)量標(biāo)兵申報表永久*1.47工程質(zhì)量統(tǒng)計報表永久*1.48未完項目清單技術(shù)質(zhì)量部永久*1.49機(jī)組整套啟動驗收簽證書永久*1.50工程竣工驗收交接證明書永久*1.51過程回訪記錄永久*1.52最終回訪記錄永久*1.53顧客意見及處理結(jié)果報告永久*1.54顧客檔案統(tǒng)計表永久*1.55顧客檔案永久*1.56重大施工技術(shù)方案報審表1.56重大施工技術(shù)方案報審表1.57調(diào)度會準(zhǔn)備報告（報告）技術(shù)質(zhì)量部1.58資質(zhì)報審表1.59施工質(zhì)量檢驗項目報審表1．60工程監(jiān)理聯(lián)系單回執(zhí)單技術(shù)質(zhì)量部、物資部1．61焊工資格證書管理臺帳技術(shù)質(zhì)量部1．62業(yè)主工作聯(lián)系單回執(zhí)單1．63施工組織設(shè)計報審表1.64質(zhì)量監(jiān)督檢查整改回復(fù)單1.65調(diào)度會會議紀(jì)要1.66情況匯報技術(shù)質(zhì)量部、物資供應(yīng)部、各專業(yè)公司1.67焊接檢試驗人員報審表1.68工程簡報技術(shù)質(zhì)量部1.69設(shè)備材料保管及領(lǐng)用制度報審表物資處1.70主要工程材料報審表1.71工程材料復(fù)試委托單1.72主要設(shè)備開箱申請表1.73技術(shù)核定單技術(shù)質(zhì)量部1.74計量器具檢驗儀器檢驗統(tǒng)計表1.75工程質(zhì)量分析會匯報技術(shù)質(zhì)量部1.76分項工程質(zhì)量報驗單技術(shù)質(zhì)量部1.77分部工程質(zhì)量報驗單技術(shù)質(zhì)量部1.78單位工程質(zhì)量報驗單技術(shù)質(zhì)量部1.79設(shè)備缺陷通知單技術(shù)質(zhì)量部1.80網(wǎng)絡(luò)工期計劃技術(shù)質(zhì)量部、各專業(yè)公司1.81工程生產(chǎn)任務(wù)單技術(shù)質(zhì)量部1.82工程交工驗收單技術(shù)質(zhì)量部1.83建筑材料構(gòu)件檢驗委托單專業(yè)公司、物資管理處1.84監(jiān)理單位現(xiàn)場取樣見證單技術(shù)質(zhì)量部物資管理處1.85施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄技術(shù)質(zhì)量部質(zhì)量記錄分類目次分類號名稱（標(biāo)識）責(zé)任者保管年限頁次備注2質(zhì)量體系管理記錄2.1文件發(fā)放登記表綜合辦公室三年*2.2文件發(fā)放審批表2.3文件接收登記表2.4作廢文件收回、銷毀登記表三年*2.5文件更改單三年*2.6有效文件清單三年*2.7合格供方名單物資處技術(shù)質(zhì)量部五年*2.8物資到達(dá)（進(jìn)貨檢驗）記錄五年*2.9合同登記卡片五年*2.9物資采購計劃五年*2.10現(xiàn)品卡片五年*2.11設(shè)備開箱檢驗記錄五年*2.12設(shè)備到貨及發(fā)放臺帳五年*2.13設(shè)備交接記錄五年*2.14（）物資盤點(diǎn)明細(xì)表五年*2.15供方評定、考察記錄五年*2.16管理評審計劃技術(shù)質(zhì)量部五年*2.17管理評審報告五年*2.18跟蹤驗證記錄五年2.19內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核年度工作計劃技術(shù)質(zhì)量部三年*2.20內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表三年*2.21內(nèi)部質(zhì)量體系檢查記錄三年*2.22內(nèi)部審核報告五年*2.23不符合項報告單五年*2.24不合格品報告單各專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部五年*2.25不合格品處理單各專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部五年*2.27緊急放行申請單五年2.28產(chǎn)品讓步接收申請單同上五年2.29工程承包合同評審表經(jīng)營管理部五年2.30工程承包合同管理記錄五年2.31外包隊伍資質(zhì)審查記錄五年2.32職工培訓(xùn)統(tǒng)計表經(jīng)營管理部、技術(shù)質(zhì)量部、各專業(yè)公司五年2.33職工送培登記表五年2.34（）培訓(xùn)考核成績表五年2.35（）培訓(xùn)小結(jié)五年2.36計量器具總帳資產(chǎn)管理部、技術(shù)質(zhì)量部、各專業(yè)公司五年2.37計量器具分臺帳五年2.38計量器具檢定計劃五年2.39計量器具檢定記錄五年2.40計量器具流轉(zhuǎn)通知單五年2.41計量器具封存報告單五年2.42計量器具封存通知單五年2.43計量器具購置審批表五年2.44計量器具降級、報廢申請單五年2.45計量器具降級、報廢通知單五年2.46計量器具封存通知單五年2.47機(jī)械設(shè)備調(diào)動通知單五年2.48大型（專用）機(jī)械設(shè)備使用審批永久2.49主要配件購置審批表資產(chǎn)管理部、技術(shù)質(zhì)量部、各專業(yè)公司永久*2.50一次性修理費(fèi)五千元以上項修審五年2.51固定資產(chǎn)購置審批表永久*2.52固定資產(chǎn)大修審批表永久*說明：1.備注欄標(biāo)“*”，表示有此表式；未標(biāo)注“*”，表示此表應(yīng)由各部門在實施中根據(jù)實際情況形成記錄。2.各部門在形成記錄時，一定要認(rèn)真填寫，內(nèi)容要具體、真實，不得偽造。3.表中序號即為質(zhì)量記錄的分類編號。三、資料整理移交資料整理資料整理按照施工責(zé)任劃分進(jìn)行整理，各類施工原始資料由施工單位進(jìn)行整理保管，施工驗收資料由技術(shù)質(zhì)量部專工審核、收集齊全移交資料室保管；物資管理處的臺帳在本部門保管，質(zhì)量合格證件及原材料檢驗報告每發(fā)生一個批次，及時整理平行移交資料室保管；經(jīng)營管理部的整理保管；綜合辦公室在施工過程中形成的文字資料、影音資料自行收集整理，工程結(jié)束前按照檔案歸檔要求平行移交資料室。2.資料移交文件資料歸檔要求完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。文字書寫材料符合檔案要求，紙張、裝訂材料、和載體應(yīng)能耐久保存。歸檔的電子文件，要求有效、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。資料分類按照業(yè)主要求進(jìn)行，分類準(zhǔn)確、排列有續(xù)，符合歸檔單位要求。形成資料要求為規(guī)范質(zhì)量記錄等工程文件的編制，統(tǒng)一工程文件的格式，根據(jù)工程檔案管理要求和公司程序文件中質(zhì)量記錄控制程序的要求、公司質(zhì)量記錄標(biāo)準(zhǔn)格式及監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)表式等的要求，形成資料。3.1對于有標(biāo)準(zhǔn)格式的質(zhì)量記錄，一定要按標(biāo)準(zhǔn)格式認(rèn)真填寫。3.2工程文件紙張必須使用70克A4（210×297）復(fù)印紙，邊框尺寸為：豎版：上邊-35mm下邊-22mm左邊-25mm右邊-15mm橫版：上邊-27mm下邊-17mm左邊-15mm右邊-15mm3.3文件正文：標(biāo)題為3號黑體，居中布置，內(nèi)容字體為小4號；頁眉左側(cè)為“華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程”，右側(cè)為文件主題詞，字號為5號，頁眉內(nèi)容為黑色；頁腳為“企業(yè)標(biāo)識+吉林省電力建設(shè)總公司九臺項目部”居中布置，右側(cè)為頁碼且字號為5號黑體。3.4文件封皮：封皮內(nèi)容由上至下依次為：右上角為：文件編號：××××××（見質(zhì)量記錄編碼規(guī)定），為小4號字；空一行為：工程名稱即華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程，字號為4號，居中布置；空二行為：標(biāo)題為小1號、黑體，居中布置；如有審批欄則空六行為：批準(zhǔn)：（名字審批日期均為手寫）空一行為：審核：（名字審核日期均為手寫）空一行為：編制：（名字可以為手寫也可以為印刷體，因在本封面上有日期，編制日期可以不寫），審批欄內(nèi)容均為3號字，居中布置；重要的匯報材料在標(biāo)題的下面用相關(guān)彩色圖片做為封面的一部分