股權(quán)融資顧問(wèn)之上市掛牌項(xiàng)目總協(xié)調(diào)人暨財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同模版

股權(quán)融資顧問(wèn)之上市/掛牌項(xiàng)目總協(xié)調(diào)人暨財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同（兩方）甲方：法定代表人：地址：乙方：銀行股份有限公司 分行負(fù)責(zé)人：地址：銀行股份有限公司_____分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）接受__________公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）的聘請(qǐng)，擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上市/掛牌項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）提供專業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。雙方在相互支持、相互理解、相互信任的基礎(chǔ)之上經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，對(duì)下述內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)，并訂立合同以明確共同和各自承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，以資共同恪守和履行。第一條服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供以下全部或部分服務(wù)：1、項(xiàng)目總協(xié)調(diào)人接受甲方委任，代表甲方進(jìn)行項(xiàng)目管理，召集、組織各中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)人士落實(shí)項(xiàng)目工作和計(jì)劃，并聽(tīng)取和協(xié)調(diào)各參與方的意見(jiàn)，為甲方做出合理優(yōu)化的決策提供參考意見(jiàn)；向甲方負(fù)責(zé)，制定項(xiàng)目方案和工作日程，向甲方通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，隨時(shí)接受甲方的咨詢；向甲方推薦各相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，并為甲方的利益提出費(fèi)用建議，使中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)與其收費(fèi)合理匹配；根據(jù)甲方的指示，對(duì)各中介機(jī)構(gòu)發(fā)出工作指令并對(duì)其工作進(jìn)行督導(dǎo)，要求其按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。2、上市/掛牌顧問(wèn)對(duì)甲方上市各階段工作提供合理化建議，并派員全程跟進(jìn)甲方上市全過(guò)程（包括：組建工作團(tuán)隊(duì)、盡職調(diào)查、制定與實(shí)施重組方案、擬定發(fā)行方案、編制募股文件及上市/掛牌申請(qǐng)發(fā)行、路演、確定發(fā)行價(jià)格、組建承銷(xiāo)團(tuán)與確定承銷(xiāo)報(bào)酬）；協(xié)助甲方審閱上市/掛牌之各項(xiàng)文件，并提出合理化建議；根據(jù)甲方要求，對(duì)項(xiàng)目有關(guān)盡職調(diào)查工作提出建議；根據(jù)甲方要求，對(duì)項(xiàng)目參與方提出有關(guān)保密工作的特殊要求。第二條總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用顧問(wèn)費(fèi)甲方或者甲方所擁有的權(quán)益直接或者間接在國(guó)內(nèi)證券交易市場(chǎng)掛牌交易后，甲方在第一個(gè)掛牌交易日后五個(gè)工作日內(nèi)按照上市/掛牌所募集金額的_____%向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)，劃入乙方指定賬戶。乙方向甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商，可向甲方收取工作雜費(fèi)________元。費(fèi)用說(shuō)明本合同中約定的總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用不包含其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的一切費(fèi)用，該類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括但不限于如下：財(cái)務(wù)策劃公司、會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師、上市保薦人和承銷(xiāo)商等其他參與方。乙方指定賬戶戶名：帳號(hào)：開(kāi)戶銀行：甲方指定付款帳戶戶名：帳號(hào)：開(kāi)戶銀行：第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)1、甲方的權(quán)利1）委托乙方在總協(xié)調(diào)人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展工作；涉及服務(wù)范圍外的特別事項(xiàng)，可以通過(guò)書(shū)面授權(quán)委托乙方開(kāi)展有關(guān)工作；要求乙方恪守商業(yè)秘密，對(duì)知情信息履行保密義務(wù)。2、甲方的義務(wù)配合乙方工作，并為乙方提供必要的工作條件；甲方公司主要負(fù)責(zé)人及其主要股東，應(yīng)積極配合乙方開(kāi)展工作；甲方應(yīng)成立專門(mén)的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施本項(xiàng)目；及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料；按本合同的約定，按時(shí)向乙方支付費(fèi)用。3、乙方的權(quán)利獨(dú)立開(kāi)展在甲方委托范圍內(nèi)的工作；不承擔(dān)對(duì)甲方提供的資料的合法、合規(guī)審查義務(wù)，有關(guān)責(zé)任由甲方承擔(dān)；要求甲方按照本合同規(guī)定支付費(fèi)用。4、乙方的義務(wù)根據(jù)本合同，合法、勤勉、盡職地為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)；選派足夠的專業(yè)人員組成項(xiàng)目工作小組，確保工作質(zhì)量；根據(jù)甲方要求，向甲方解釋其與項(xiàng)目參與各方在各項(xiàng)事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。第四條保密除非審計(jì)師、司法程序、法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定所要求，或除非銀行稽查要求，乙方將對(duì)甲方提供的所有非公開(kāi)資料保密（但其他已知的、無(wú)需承擔(dān)保密責(zé)任的資料和已公開(kāi)的資料除外）。甲方同意，乙方開(kāi)發(fā)或向甲方披露的所有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及方法（包括但不限于引資結(jié)構(gòu)及方法，這些結(jié)構(gòu)和方法以及任何有關(guān)資料或文件構(gòu)成乙方的保密和專有資料）、乙方向甲方所作的書(shū)面及口頭報(bào)告，以及乙方根據(jù)本合同下的聘用而自行編制或委托他人編制的并向甲方提供的所有書(shū)面材料（統(tǒng)稱“乙方資料”）一律僅供甲方保密使用，不得將其用于本合同有關(guān)交易之外的目的，也不得在未經(jīng)乙方書(shū)面同意的情況下向任何人士或?qū)嶓w披露，但是，甲方在接受本合同后，可（1）為進(jìn)行本合同有關(guān)交易而將之披露于其會(huì)計(jì)師、律師及其他顧問(wèn)、但須要求保密而且以有必要知道者為限，和（2）依照其外聘律師意見(jiàn)按法律要求，對(duì)乙方資料做出其他披露。甲方在未經(jīng)乙方事先同意情況下不得發(fā)表或宣布或促使他方發(fā)表或宣布與本合同項(xiàng)下交易有關(guān)的任何資料，如果甲方違反本規(guī)定發(fā)布的任何資料不準(zhǔn)確或有誤導(dǎo)成份，乙方可發(fā)表有關(guān)本合同和條款的任何保密或不保密的資料以糾正上述情況，責(zé)任不由乙方承擔(dān)。第五條聲明甲方理解和同意，乙方接受其本合同項(xiàng)下的服務(wù)內(nèi)容并不表示乙方已經(jīng)承諾或同意做出承諾提供與項(xiàng)目有關(guān)的任何融資，而任何此類承諾將需要另行訂立合同，規(guī)定有關(guān)的條件及收費(fèi)，包括獲得乙方和乙方領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)一切必要的內(nèi)部批準(zhǔn)。乙方同意，乙方將與甲方真誠(chéng)商談，以就本項(xiàng)目的引資安排達(dá)成各方可接受的結(jié)果。第六條利益沖突甲方同意無(wú)論是否有任何潛在或?qū)嶋H的利益沖突，乙方都可以依照本合同提供有關(guān)服務(wù)，并且甲方放棄以乙方因根據(jù)本合同擔(dān)任總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)而與擔(dān)任的其他角色有利益沖突為理由對(duì)乙方或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)提出相關(guān)聯(lián)主張的權(quán)利。第七條違約責(zé)任雙方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對(duì)方利益，否則應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。雙方應(yīng)尊重對(duì)方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本合同事項(xiàng)時(shí)，不得忽視和損害對(duì)方在本合同中的地位和權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。第八條合同的履行本合同生效后，除法律、法規(guī)規(guī)定雙方協(xié)商一致或不可抗力的原因外，任何一方不得單方解除本合同。第九條不可抗力本合同效力存續(xù)期間，如發(fā)生自然、政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或者其他方面的重大變故，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，或繼續(xù)履行合同將會(huì)對(duì)甲方或乙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景等產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，雙方可協(xié)商暫緩或終止本合同.第十條法律適用和爭(zhēng)議解決本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成，雙方同意按以下第 種方式解決：通過(guò) 所在地法院訴訟解決。提交仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，在（仲裁地點(diǎn)）仲裁解決，仲裁語(yǔ)言為中文。仲裁裁決為終局性的，對(duì)雙方均具有約束力。在訴訟或仲裁期間，本合同不涉及爭(zhēng)議部分的條款仍須繼續(xù)履行。第十一條合同的變更與解除本合同生效后，雙方應(yīng)認(rèn)真履行合同義務(wù)，任何一方不得擅自修改、變更或解除；若需修改、變更或解除，應(yīng)由雙方協(xié)商達(dá)成書(shū)面合同。第十二條未盡事宜本合同如有未盡事宜，雙方本著互讓互諒的原則積極協(xié)商，可簽訂補(bǔ)充合同。補(bǔ)充合同與本合同具有同等效力。第十三條合同的效力本合