ISO14001-2015內審全套資料匯編

德信誠培訓網更多免費資料下載請進： 好好學習社區(qū)ISO14001-2015內部審核資料匯編目錄ISO14001-2015內部審核計劃ISO14001-2015內審實施計劃內審通知書內審員任命書內審首次會議簽到表ISO14001-2015環(huán)境體系內審檢查表總表（全標準要素）ISO14001-2015內部審核檢查記錄（各部門）內審末次會議簽到表環(huán)境管理體系內部審核報告內部審核不合格項分布內部審核不合格報告培訓記錄

ISO14001-2015內部審核計劃年度：2020年部門月份123456789101012管理層★人力資源部部★市場部★安保部★技防部★財務部★注:帶★為審核日期編制:批準:內審實施計劃（ISO14001-2015）制訂日期：2020年06月22日審核目的：檢查本公司環(huán)境管理體系的符合性及適宜性,以確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運行。審核范圍：與ISO14001:2015標準有關的要素及部門。審核依據(jù)：ISO14001:2015標準、環(huán)境管理手冊、程序文件及工作文件等。審核方法：抽樣檢查，并通過詢問、交談、觀察，獲取客觀證據(jù)和記錄。審核組成員：內審組長：內審員：項次審核日期部門審核內容審核員首次會議(各部門主管、內審員)2016.07.06（8：30－9：00）12020.07.06（9：00-12：00）業(yè)務部5.2/5.3/6.1/6.2/7.4/7.5/8.1/8.2/10.222020.07.06（9：00-11：30）采購部5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2行政部32020.07.06（9：00-12：00）生產部5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/10.3倉庫工程部42020.07.06（13：40-16：30）品管部5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/10.362020.07.06（13：40-15：30）總經理管理代表4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.3財務部末次會議(各部門主管、內審員)2020.07.06（17：00－17：30）制表人：審核：

內部審核實施計劃范例（依據(jù)GB/T24001-2016idtISO14001-2015標準編制）1、審核目的：檢查本公司環(huán)境管理體系的符合性及適宜性,以確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運行。2、審核范圍與ISO14001:2015標準有關的要素及部門。3、審核依據(jù)a）ISO14001:2015標準b）環(huán)境管理體系文件的有效版本，包括環(huán)境管理手冊、程序文件和其他作業(yè)文件；c）標準等法律法規(guī)。4、審核組成員審核組組長：(A)審核組成員：（B）5、審核時間：2020年09月20日-21日，日程安排見下表:審核時間審核員過程過程所有人09.2008:00-08:30AB首次會議領導和部門負責人8:30—12:0013:00-17:00B4.1/4/2/4.3/4.4/5.2/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.2/9.3總經理管代8:30—12:0013:00-17:00A6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2交通運輸部09.2109:00-11:3013:00-16:00B6.1.2/6.1.3/6.2.1/6.2.2/5.3/7.2/7.3/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2/10.2綜合管理部09:00-11:3013:00-16:00A6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2財務部16:00—16:30AB審核組內部溝通/16:30-17:00AB末次會議領導和部門負責人編制：批準：

內審通知書各部門：本公司自去年內審以來以近一年。為檢查驗證ISO14001環(huán)境管理體系的符合性程度及實施后的有效性、適宜性，同時配合第三方的審核.決定于2020.03.14日，由管理代表任內審組長，組織并領導內審人員，實施本公司2020年度第一次內部環(huán)境審核。（詳見審核計劃）審核范圍：環(huán)境手冊、標準條款所覆蓋、涉及的各部門。審核依據(jù)：ISO14001：2015標準、法律法規(guī)、環(huán)境手冊、程序文件和其它有關文件。要求：1、各部門應事先作好充分準備迎接內審。2、會議必須準時出席，不得遲到、早退。3、內審中發(fā)現(xiàn)的不符合項應認真記錄，積極整改。特此通知XX公司2020.03.10

內審首末次會議簽到表首次會議：內部審核時間：2020年09月20日部門職務姓名部門職務姓名總經理總經理業(yè)務部經理管理代表管理代表采購部經理財務部經理行政部經理品管部經理倉庫經理生產部經理工程部經理末次會議：內部審核時間：2020年09月21日部門職務姓名部門職務姓名總經理總經理業(yè)務部經理管理代表管理代表采購部經理財務部經理行政部經理品管部經理倉庫經理生產部經理工程部經理

ISO14001-2015內部審核檢查記錄被審核部門：管理層審核員:XXX日期:檢查條款檢查內容檢查記錄Y/N4.1理解組織及其環(huán)境是否確定了外部和內部因素，并進行了監(jiān)視和評審。提供了相應的內外部因素清單,并進行了監(jiān)視評審Y4.2理解相關方的需求和期望是否確定了相關方？是否確定了相關方的要求？是否對這些要求進行了監(jiān)視和評審？提供了相應的相關方清單,并進行了監(jiān)視評審Y4.3確定環(huán)境健康管理體系的范圍是否確定了環(huán)境健康管理體系的范圍并批準發(fā)布？確定以上內容時，是否考慮了內外部因素、相關方要求、本公司的產品和服務？是否有不適用的條款？是否說明了不適用的理由？環(huán)境健康手冊中作了相應的描述.考慮了4.1/4.2的要求.經批準.對相應不適用條款作了描述Y4.4環(huán)境健康管理體系及其過程是否確定了管理體系的過程？（烏龜圖），包括輸入輸出、順序、相互作用、相關的準則和方法、資源、職責權限、風險和機遇？如何評價這些過程？是否發(fā)生了過程變更？在哪些方面可以改進這些過程？本公司過程管理的要求是否形成了文件并批準實施？提供了相應的體系過程流程圖,產品實現(xiàn)圖等明確了相應的過程之間輸入/輸出關系,在手冊中作了規(guī)定.Y5.1領導作用和承諾是否確定了最高管理者的職責，并簽字承諾發(fā)布實施？手冊中明確了最高管理者的職責與權限.總經理介紹企業(yè)的運作,生存都是以顧客為中心進行管理活動,首先應識別顧客的各種需求,包括明確和隱含的需求和期望,包括組織應承擔的與產品有關的責任或義務及法律方面的要求,確保將這些需求轉化為組織內運行的明確要求并通過環(huán)境健康管理體系的運作得以實現(xiàn),從而實現(xiàn)顧客預期的目標.并及時了解顧客的各種需求,以不斷滿足顧客要求,增強顧客滿意.顧客未發(fā)生較大的變化Y5.2環(huán)境方針是否由最高管理者制定了環(huán)境方針并發(fā)布？環(huán)境方針：是否形成了文件？以何種方式進行溝通？員工是否理解？是否可以提供給相關方？手冊中制定了相應的環(huán)境方針并經批準發(fā)布方針已形成文件,通過宣傳,培訓等方式進行溝通,適宜時提供給相關方.Y5.3組織的崗位、職責和權限是否制定了組織結構圖？各崗位是否規(guī)定了職責權限？職責權限以何種方式傳達給所有相關部門？提供了組織機構圖,各部門職責權限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關部門.Y6.1.1總則是否確定了本公司的風險和機遇？是否確定了應對風險和機遇的措施？是否將這些措施整合到環(huán)境健康管理體系文件中？是否評價了這此措施的有效性識別了相應的風險和機遇,并進行了評價,融入了管理體系運行之中Y6.1.2環(huán)境因素是否識別了環(huán)境因素及進行評價分析識別了相應的環(huán)境因素,查見相應的各部門的環(huán)境因素清單及相應的評價記錄查見相應的重要環(huán)境因素清單Y6.1.3合規(guī)義務是否識別了相應的適用的法律法規(guī)清單.查見相應的法律法規(guī)清單.基本有效,適宜Y6.1.4措施的策劃是否進行了相應的策劃,措施有否合理查見相應的措施策劃表及相應的評價表.Y6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？環(huán)境目標是否：與方針一致？是否可測量？是否考慮到顧客、相關方、本公司的要求？是否包括了產品的目標及顧客滿意的目標？是否定期檢查目標完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標？是否調整了不適宜的目標？手冊中制定了相應的總目標,部門目標,對目標進行了策劃分解,明確職責,考核方式,評價方式,定期進行檢查考核Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設備、廠房、檢驗、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機,料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運行Y9.1.1總則對哪些方面的進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？制定了相應的策劃表,對監(jiān)測內容,方法,頻次,評價等內容作了規(guī)定Y

內部審核記錄被審核部門：管理層審核員:XXX日期:檢查條款檢查內容檢查記錄Y/N9.2內部審核審核多長時間進行一次？是否審核了標準的要求？是否審核的本公司超越標準的要求？是否審核的體系的有效性？查審核計劃？是否包括各相關部門？是否確定了審核的準則和范圍？查審核的檢查表？是否按計劃進行了審核？審核員是否客觀公正？審核報告是否傳達到了各部門？不符合項是否采取了措施？以上內容是否全部形成了文件？手冊及程序文件中作了相應的規(guī)定查見相應的年度內審計劃,內審通知書,內審計劃安排表,審核員沒有審核本職工作,查見相應的內審審核記錄,不合格報告,審核報告等.符合要求Y9.3管理評審9.3.1總則是否確定了管理評審的時間間隔？9.3.2去年的管理評審所制定的措施是否實施？是否包括了標準要求的12項內容？9.3.3管理評審輸出管理評審的報告是否包括了以下內容：a）改進的機會；b）環(huán)境健康管理體系所需的變更；c）資源需求。以上是否形成的文件？手冊及程序文件中作了相應的規(guī)定查見相應的年度管評計劃,管評通知書,會議記錄,各部門匯總資料,審核報告等.符合要求Y10.3持續(xù)改進采取了哪些改進的要求？是否實施？加強對新標準的培訓加強對風險的控制加強對知識的培訓Y

內部審核記錄被審核部門：人力資源部審核員:XXX日期:檢查條款檢查內容檢查記錄Y/N5.3組織的崗位、職責和權限是否制定了組織結構圖？各崗位是否規(guī)定了職責權限？職責權限以何種方式傳達給所有相關部門？提供了組織機構圖,各部門職責權限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關部門.Y6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？環(huán)境目標是否：與方針一致？是否可測量？是否考慮到顧客、相關方、本公司的要求？是否包括了產品的目標及顧客滿意的目標？是否定期檢查目標完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標？是否調整了不適宜的目標？手冊中制定了相應的總目標,部門目標,對目標進行了策劃分解,明確職責,考核方式,評價方式,定期進行檢查考核Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設備、廠房、檢驗、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機,料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運行Y7.4溝通是否制定了內部外部溝通的內容清單？周期？溝通對象？溝通方法？責任人？制定了內外部溝通清單.定期進行內外部溝通.目前溝通良好.Y7.2能力是否確定了人員的上崗能力要求，如崗位說明書？如果不能滿足能力要求，是否進行了培訓或采取其他措施？以何種形式確認人員達到上崗能力？如上崗證、任命書等提供了崗位能力任職要求表.未提供了崗位能力評價表.提供了任命書.符合要求提供了年度培訓計劃,培訓記錄.符合要求N1/17.3意識抽查員工對環(huán)境方針、本部門目標的掌握，并如何對達成目標作出貢獻？本崗位發(fā)生問題對環(huán)境和要求的影響通過內部了培訓,宣傳等方式提高員工的意識Y7.5形成文件的信息7.5.1查環(huán)境健康管理體系文件清單7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3形成文件的信息的控制手冊及程序文件中作了規(guī)定查見相應的文件清單及配置表.查見相應的文件發(fā)放記錄.及老文件的處置記錄.查見外來文件確認記錄.查見相應的環(huán)境記錄清單.符合要求Y8.1運行的策劃及控制環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況查見環(huán)境運行綜合檢查表.符合要求查見消防監(jiān)督檢查記錄符合要求查見重點施加影響相關方一覽表符合要求查見相關方環(huán)境告知書符合要求查見固體廢棄物處置登記表符合要求Y9.1.1總則對哪些方面的進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？制定了相應的策劃表,對監(jiān)測內容,方法,頻次,評價等內容作了規(guī)定Y10.3持續(xù)改進采取了哪些改進的要求？是否實施？加強對新標準的培訓加強對風險的控制加強對知識的培訓Y

內部審核記錄被審核部門：市場部審核員:XXX日期:檢查條款檢查內容檢查記錄Y/N5.3組織的崗位、職責和權限是否制定了組織結構圖？各崗位是否規(guī)定了職責權限？職責權限以何種方式傳達給所有相關部門？提供了組織機構圖,各部門職責權限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關部門.Y6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？環(huán)境目標是否：與方針一致？是否可測量？是否考慮到顧客、相關方、本公司的要求？是否包括了產品的目標及顧客滿意的目標？是否定期檢查目標完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標？是否調整了不適宜的目標？手冊中制定了相應的總目標,部門目標,對目標進行了策劃分解,明確職責,考核方式,評價方式,定期進行檢查考核Y6.1.1總則是否確定了本公司的風險和機遇？是否確定了應對風險和機遇的措施？是否將這些措施整合到環(huán)境健康管理體系文件中？是否評價了這此措施的有效性識別了相應的風險和機遇,并進行了評價,融入了管理體系運行之中Y6.1.2環(huán)境因素是否識別了環(huán)境因素及進行評價分析識別了相應的環(huán)境因素,查見相應的各部門的環(huán)境因素清單及相應的評價記錄查見相應的重要環(huán)境因素清單Y6.1.3合規(guī)義務是否識別了相應的適用的法律法規(guī)清單.查見相應的法律法規(guī)清單.基本有效,適宜Y6.1.4措施的策劃是否進行了相應的策劃,措施有否合理查見相應的措施策劃表及相應的評價表.Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設備、廠房、檢驗、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機,料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運行Y7.4溝通是否制定了內部外部溝通的內容清單？周期？溝通對象？溝通方法？責任人？制定了內外部溝通清單.定期進行內外部溝通.目前溝通良好.Y8.1運行的策劃及控制環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況查見環(huán)境運行綜合檢查表.符合要求查見消防監(jiān)督檢查記錄符合要求查見重點施加影響相關方一覽表符合要求查見相關方環(huán)境告知書符合要求查見固體廢棄物處置登記表符合要求Y8.2應急準備和響應應急準備的策劃及實施情況建立了相應的程序文件查見消防演練計劃.符合要求查見消防演習記錄.符合要求Y9.1.1總則對哪些方面的進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？制定了相應的策劃表,對監(jiān)測內容,方法,頻次,評價等內容作了規(guī)定Y9.1.2合規(guī)性評價查合規(guī)性評價的相關內容查見相應的合規(guī)性評價報告Y10.1總則對產品進行了哪些改進？對滿足未來的需求進行了哪些改進？哪些措施減少了不利的影響？哪些措施改進了績效和他目標完成情況？查見相應的持續(xù)改進機會.并提出了相應的改進措施Y10.2不合格和糾正措施出現(xiàn)了哪些不合格？是否采取的措施糾正？對不合格的結果是如何處理的？不合格的原因是什么？是否分析了其他類似情況會發(fā)生？是否采取的分析后確定的措施？措施是否實施并評審有效？是否有必要對風險和機遇進行重新分析確定？是否有必要修改體系文件？對體系進行變更？手冊及程序文件中作了規(guī)定針對內審中出現(xiàn)的不合格進行了分析,采取了糾正措施.經驗證.符合要求.針對體系日常運行中出現(xiàn)的問題,發(fā)現(xiàn)問題立即糾正.Y10.3持續(xù)改進采取了哪些改進的要求？是否實施？加強對新標準的培訓加強對風險的控制加強對知識的培訓Y

內部審核不合格項分布條款要求管理層人力資源部市場部安保部技防部財務部4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關方的需求和期望4.3確定環(huán)境健康管理體系范圍4.4環(huán)境健康管理體系與其過程5.1領導作用和承諾5.2環(huán)境方針5.3組織的崗位、責職與權限6.1應對風險和機遇的措施6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6.3變更的策劃7.1資源7.2能力★7.3意識7.4溝通7.5形成文件的信息8.1運行策劃和控制8.2應急準備和響應9.1.1總則9.1.2合規(guī)性評價9.2內審審核9.3管理評審10.1改進總則10.2不合格與糾正措施10.3改進合計1內部審核不合格報告被審核部門市場部審核員XXX審核時間2018.3.14不合格項內容：查未提供了崗位能力評價表不符合條款：■ISO14001-2015中7.2條款要求■ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序中要求嚴重一般√不合格原因:由于有關人員工作責任心不強,未按規(guī)定做好相應的評價記錄糾正措施：1及時做好相應的評價記錄2舉一反三對其它類似在用的其他情況進行檢查和糾正。3組織有關人員加強標準條款內容的學習,以加深理解,嚴格按標準操作負責人:XXX日期：2018.03.16執(zhí)行情況：2018.02.16完善了相應的評價記錄,并舉一反三對其它情況進行了檢查，按要求進行了糾正。2018.03.16組織了相關人員的學習培訓工作負責人:XXX日期：2018.03.16糾正措施的驗證：不合格原因分析正確,糾正措施及時有效驗證人:XXX日期：2018.03.16

培訓記錄培訓地點會議室培訓日期2018.03.16授課人培訓課時3.0小時培訓內容：學習ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相應程序中的有關要求出席人員參到及成績序號姓名工作部門成績序號姓名工作部門成績市場部合格市場部合格市場部合格市場部合格培訓有效性評價:通過對相關控制程序文件的學習加深了理解，提高了認識。使有關人員以后嚴格按標準要求進行操作.評價人:XXX2018.03.16環(huán)境管理體系內部審核報告會議記錄主持人地點會議室記錄人日期2018.03.14會議參到人員：會議內容：首次會議1、宣布內部審核小組成員名單:2、本次內部審核的目的、范圍和依據(jù)3、審核的時間安排。（詳見內審計劃）希望各部門積極配合。（可附頁）

會議記錄主持人地點會議室記錄人日期2018.03.14會議參到人員： 會議內容：末次會議1、對本次內部審核情況進行了簡要總結，通過檢查驗證，本公司的環(huán)境健康管理體系是適宜的、符合的、有效的。內審小組在各部門的密切配合下，順利地完成了本次審核任務。2、本次內審共查出1個不符合項，希望各有關部門應認真積極地進行整改，采取糾正預防措施，使我公司的環(huán)境健康管理體系持續(xù)改進、有效運行（可附頁）2019年度內部審核報告（ISO14001-2015）1.0審核目的:檢查本公司環(huán)境管理體系是否符合ISO14001：2015版標準的要求，是否得到有效的實施和保持。2.0審核范圍:1）與注塑外殼的生產和服務所涉及的部門、場所和過程進行審核。3.0審核依據(jù):1）ISO14001：20152）環(huán)境手冊3）有關程序文件4）有關作業(yè)指導書和要求5）法律法規(guī)要求以及組織自愿性承諾4.0審核主要參加人員:1）審核組成員2）總經理及管理者代表3）受審核的各部門負責人及陪審人員5.0審核綜述：審核的策劃與準備情況（審核計劃、審核組、審核通知）本次內部審核是公司2019年ISO14001體系審核，也是為了2019年9月份的監(jiān)督審核而進行的一次自評。審核組由7名成員組成，均經過ISO14001體系內審員培訓，取得相應資格。審核前，我們編制了審核計劃，并提前一周發(fā)至各審核員及各部門手中，各部門準備充分。現(xiàn)場審核計劃的執(zhí)行情況（審核時間、審核氣氛、審核程序的執(zhí)行）由于公司領導及各相關部門主管的重視和大力支持，使審核工作得以順利進行。本次審核的首、末次會議分別于8月23日上午8:30和8月25日下午4:30準時召開。管理代表、各部門負責人、內審員、陪審員均參加了首、末次會議。在本次內部審核活動中，審核人員能本著實事求是、公正客觀的原則，發(fā)揚高度負責的精神，依據(jù)環(huán)境管理體系要求及據(jù)此編制的環(huán)境手冊、程序文件、作業(yè)指導書及相關記錄等，就涉及到的所有要素對相關職能部門一年來的運行情況進行了耐心、全面、細致的檢查審核，為了取得公司EMS體系持續(xù)有效運行證據(jù)，公司各部門給予了積極的支持和配合。審核發(fā)現(xiàn)及存在的問題和原因分析：（不合格報告統(tǒng)計分析）本次審核發(fā)現(xiàn)體系文件基本滿足標準規(guī)定的要求，具有可操作性，各部門能夠基本按體系文件要求實施，公司已具備實現(xiàn)環(huán)安衛(wèi)目標要求的能力。本次審核也發(fā)現(xiàn)了公司存在運行控制和現(xiàn)場的一些問題，共形成審核發(fā)現(xiàn)四項，共開具不符合報告4項。不合格事項如下：部門序號不符合事項注塑1車間溶劑瓶未標示化學品標簽注塑2車間溶劑瓶用完沒有蓋蓋子噴涂3噴涂車間員工作業(yè)時沒有戴口罩噴涂4噴涂車間清洗劑瓶傾倒，瓶內還有1/3瓶清洗劑，有泄漏污染的風險。從上表可以看出，本次不符合主要問題集中在ISO14001:20158.1運行的策劃和控制。不符合主要是人員意識淡薄沒有按照公司文件規(guī)定執(zhí)行。由于本次審核是采用抽樣的方法，發(fā)現(xiàn)的問題是客觀存在的，但在審核中未查出問題的部門不代表不存在問題，要求未被檢查出不符合項的部門，應對本部門工作進行自查，確保整個質量管理體系有效運行。6.0體系評價（文件化符合程度、實施程度、體系有效性程度、自我糾正能力）本次審核結果表明，在體系的運行中，檔的規(guī)定亦基本得到了有效的實施，在自我糾正能力方面，就整個公司EHS管理體系而言是完全具備的。審核結論：通過本次內審，審核組認為：本公司的環(huán)境管理體系基本符ISO14001：2015管理體系的要求，并得到有效的實施和保持，具有穩(wěn)定地提供滿足顧客和相應的法律法規(guī)要求的產品的能力。不符合項分布表：責任部門標準條款注塑采購倉庫業(yè)務品質部噴涂組裝合計ISO14001:20158.1運行的策劃和控制2000013合計2000024不合格報告整改時間及要求本次審核中產生的不合格項，要求不合格項所在的部門分析原因，實施糾正和糾正措施，并舉一反三，分析預防措施。要求8月30日前完成不合格項的整改，審核員驗證審核的有效性，后交由管理者代表核準。 德信誠培訓網更多免費資料下載請進： 好好學習社區(qū)ISO14001-2015環(huán)境體系內審檢查表標準條款與內容審核要求（審核要點、取證與記錄要求）審核記錄4組織所處環(huán)境（僅標題）4.1理解組織及其所處環(huán)境組織應確定與其宗旨相關并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內部問題。這些問題應包括受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。審核要點：1.了解組織歷史沿革、組織發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、長、中、短期計劃、目標、資源情況、經營效益情況、內部機構及職能分配情況及員工概況，內部管理模式、形成文件的環(huán)境方針、目標、企業(yè)文化建設、法律法規(guī)的收集、體系主管、主要污染物、污染物處理、污染物監(jiān)測、年度績效統(tǒng)計、財務統(tǒng)計報表、環(huán)境信息監(jiān)視評價結果當?shù)卣畬υ摻M織的檢測、評價等信息。2.組織是否識別、確定了與宗旨相關并影響實現(xiàn)管理體系預期結果的內外部因素問題，這些問題是否包括了受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。取證與記錄要求：與組織最高管理層及主管部門面談，現(xiàn)場巡視、觀察，查閱文件資料、觀察、旁聽等，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受，能夠出示書面材料更好。4.2理解相關方的需求和期望組織應確定：a）與環(huán)境管理體系有關的相關方；b）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；c）這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務。審核要點：1.組織是否識別、確定了與與環(huán)境管理體系有關的相關方，了解組織的周邊環(huán)境、國家、行業(yè)和法規(guī)要求。了解相關方的需求和期望，目前組織是否能滿足，存在差距，對相關方需求和期望是否采納。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門面談、現(xiàn)場巡視，查閱有關資料并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。確定范圍時組織應考慮：a）4.1所提及的內、外部問題；b）4.2所提及的合規(guī)義務；c）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動、產品和服務；e）其實施控制與施加影響的權限和能力。范圍一經確定，在該范圍內組織的所有活動、產品和服務均須納入環(huán)境管理體系。應保持范圍的文件化信息，并可為相關方獲取。4.4環(huán)境管理體系為實現(xiàn)組織的預期結果，包括提高其環(huán)境績效，組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時，應考慮4.1和4.2獲得的知識。審核要點：1.組織是否明確了環(huán)境管理體系邊界、范圍，組織在確定環(huán)境管理體系的范圍時考慮了哪些因素，是否滿足標準要求，確定范圍時是否考慮了4.1和4.2提出的相關因素，范圍是否恰當，并適宜于組織的實際。EMS范圍是否形成了文件并保持，是否可為相關方獲取。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門面談、現(xiàn)場巡視、查閱有關資料并形成審核記錄；對組織范圍審核記錄完整、清晰闡述即可接受。審核要點：1.組織建立環(huán)境管理體系的目的，要達到哪些預期結果，組織環(huán)境管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進的情況。影響其實現(xiàn)EMS預期結果的能力的內外部因素有哪些，組織的環(huán)境管理體系確定了哪些所需的過程，確定這些過程在整個組織內的應用【包括：過程所需的輸入和期望的輸出、過程的順序和相互作用、過程中有哪些活動？過程的運行和有效控制所需的準則和方法（對過程進行監(jiān)視測量的方法、時機和有關的績效參數(shù)）、過程所需的資源、分配了過程的相關責任和權限、評價過程實施所需的改進】，是否包括變更管理。2.是否將管理體系要求融入各項業(yè)務過程中，如設計開發(fā)、采購、人力資源、營銷和市場等。3.是否將組織所處的環(huán)境（標準4.1）和相關方要求（標準4.2）有關問題納入環(huán)境管理體系。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門面談、出示書面材料、文件評審并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。5.領導作用（僅標題）5.1領導作用與承諾最高管理者應證實其在環(huán)境管理體系方面的領導作用和承諾，通過：a）對環(huán)境管理體系的有效性負責；b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進行溝通；f）確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期結果；h）促進持續(xù)改進；i）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。注：本標準所提及的“業(yè)務”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。5.2環(huán)境方針最高管理者應在確定的環(huán)境管理體系范圍內建立、實施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應：a）適合于組織的宗旨和組織所處的環(huán)境，包括其活動、產品和服務的性質、規(guī)模和環(huán)境影響；b）為制定環(huán)境目標提供框架；c）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關的特定承諾；注：保護環(huán)境的其他特定承諾可包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應氣候變化、保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。d）包括履行合規(guī)義務的承諾；e）包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。環(huán)境方針應：——保持文件化信息；——在組織內得到溝通；——可為相關方獲取。5.3組織的崗位、職責和權限最高管理者應確保在組織內部分配并溝通相關崗位的職責和權限。最高管理者應對下列事項分配職責和權限：a）確保環(huán)境管理體系符合本標準的要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。審核要點：1.最高管理者對管理體系的有效性承擔哪些責任，做了哪些工作，如何使管理體系要求融入組織的業(yè)務過程，目前組織體系運行情況，如何實施改進。2.組織發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及其調整，了解組織的方針制定情況，是否與組織的內外環(huán)境、宗旨、使命、愿景、價值和指導原則性適宜；如何保證方針在各層級貫徹落實,做了哪些工作,是否依據(jù)方針制定了目標,目標內容，分解下達；方針是否包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關的特定承諾。3．管理體系配備哪些資源：污染治理技術措施的實施、治理設備設施的配置、人力資源的配備、基礎設施、設備、財務等；如何推動改進；如何支持其他管理者發(fā)揮作用。4.組織的機構及各部門的職責，新版標準新要求的落實，部門之間的銜接、統(tǒng)一過程控制中不同部門的分工協(xié)同作用，高層管理層如何保證職責的落實。取證與記錄要求：1.與組織管理層面談，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。2.查閱組織的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，正式發(fā)布的質量方針與目標，組織機構、職責等等。6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。策劃環(huán)境管理體系時，組織應考慮：a）4.1所提及的問題；b）4.2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關的需要應對的風險和機遇，以：——確保環(huán)境管理體系能夠實現(xiàn)其預期結果；——預防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；——實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應確定其環(huán)境管理體系范圍內的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應保持：——需要應對的風險和機遇的文件化信息；——6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信息，其程度應足以確信這些過程按策劃實施。6.1.2環(huán)境因素組織應在所界定的環(huán)境管理體系范圍內，確定其活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關的環(huán)境影響。此時應考慮生命周期觀點。確定環(huán)境因素時，組織必須考慮：a）變更，包括已納入計劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、產品和服務；b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。組織應運用所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當時，組織應在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應保持以下內容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導致與有害環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機會）相關的風險和機遇。6.1.3合規(guī)義務組織應：a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關的合規(guī)義務；b）確定如何將這些合規(guī)義務應用于組織；c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務。組織應保持其合規(guī)義務的文件化信息。注：合規(guī)義務可能會給組織帶來風險和機遇。審核要點1.組織是否策劃并確定了應對風險和機會的全過程。2.組織是否在考慮了已確定的過程、內外部環(huán)境（4.1）及相關方需求（4.2）的基礎上，確定了與其預期要求相關的需要應對的風險和機遇；包括環(huán)境因素（有益、有害）、合規(guī)性義務（遵守、違規(guī)）及其他問題等；總括即有利的—機遇及不利的—風險。3.環(huán)境因素識別、評價（1）：識別：組織是否在環(huán)境管理體系的范圍內、基于生命周期的觀點、識別了過程或業(yè)務流程的基礎上識別并確定了其活動、產品、服務中能夠控制和影響的環(huán)境因素及相關的環(huán)境影響。確定和評價環(huán)境因素時是否考慮了如下方面：活動、產品、范圍；能夠控制、能夠施加影響；三種時態(tài)；三種狀態(tài)；八個方面：（詳見附錄A6.1.2）a：向大氣的排放；b：向水體的排放；c：向土地的排放；d：原材料和自然資源的使用；e：能源的使用f：能源釋放（如：熱能、輻射、震動、噪音、光燈）；g：廢物和或副產品的產生；h：空間利用。八種活動：（基于過程方法）a：設施設備、過程、產品和服務的設計和開發(fā)；b：原材料的獲取，包括：開采；c：運行或制造過程，包括倉儲；d：設施設備，組織的資產和基礎設施的運行與維護；e：外部供方的環(huán)境績效與運行慣例；f：產品的運送和服務的交付，包括包裝；g：產品的存儲、使用和使用后的處理；h：廢物管理，包括再利用、翻修、再循環(huán)和處置。--是否覆蓋了受審核方的活動、產品和服務；---是否考慮了不同時態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素---是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無漏識（尤其是產品、服務、過去、將來、緊急和相關方的環(huán)境因素）（2）評價：1）組織是否策劃、確定了評價重要環(huán)境因素的方法和準則；準則和方法是否合理；2）上述準則是否考慮了與環(huán)境因素（如：類型、規(guī)模、頻次）和環(huán)境影響（范圍、嚴重程度、持續(xù)時間和暴露時間）的相關關系或聯(lián)系；3）評價過程是否依據(jù)了評價準則、方法；4）評價結果的準確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響。（3）更新：1）更新的時機如：新、改、擴相關（環(huán)評及三同時驗收等）2）更新的內容（323388等）是否已策劃并有效實施；3）更新信息的傳達、告知、培訓等是否及時、有效；4）更新后實施效果跟蹤；（4）和法規(guī)的關聯(lián)以體現(xiàn)合規(guī)性義務（5）環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的應用或控制是否結合目標指標和方案、運行控制、應急準備響應、監(jiān)測測量、培訓需求、信息交流等進行了策劃并有效實施中。4.合規(guī)性義務：（1）組織是否在理解了相關方需求的基礎上詳細地確定了適用于其環(huán)境因素的合規(guī)性義務；是否與組織/部門的活動、產品或服務相適宜---是否適用于組織/部門的環(huán)境因素---法律法規(guī)是否確認到具體要求，---是否有漏識和失效的；---是否得到了有關的法律法規(guī)文本（2）是否確定了合規(guī)性義務應用于組織的環(huán)境因素及其他業(yè)務（全部業(yè)務）在內方法（包括必須遵守的法規(guī)和其他要求）（如：集中還是分散等）（3）獲取渠道---受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢5.法律法規(guī)要求如何應用于組織的環(huán)境因素----法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對應關系或關聯(lián)性---法律法規(guī)要求的應用是如何確定的，是否建立在對環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎上---確定的結果6.組織在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求的考慮。取證與記錄要求與組織管理層及主管部門、基層面談，現(xiàn)場巡視、觀察風險和機遇、環(huán)境因素控制及合規(guī)性義務的遵守情況等，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。6.1.4措施的策劃組織應策劃：a）采取措施管理其：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務；3）6.1.1所識別的風險和機遇。b）如何：1）在其環(huán)境管理體系過程（見6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性（見9.1）。當策劃這些措施時，組織應考慮其可選技術方案、財務、運行和經營要求。審核要點：1.是否確定了應對風險和機會、控制環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務的措施；并將措施融入環(huán)境管理體系上（高層）中（職能管理部門）下（基層）三層的策劃、實施、檢查、處置的全過程并實施（6.2、7、8、9.1等）；2．是否制定了風險、重要環(huán)境因素控制、合規(guī)性義務遵守的措施有效性的評價準則或標準并依此評價這些措施的有效性。3、是否在最大限度利用機遇、預防或規(guī)避風險—控制環(huán)境因素及遵守合規(guī)性義務或基于有效性評價等方面持續(xù)改進應對措施。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門、基層面談，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標組織應針對其相關職能和層次建立環(huán)境目標，此時須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關的合規(guī)義務，并考慮其風險和機遇。環(huán)境目標應：a）與環(huán)境方針一致；b）可測量（可行時）；c）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當時予以更新。組織應保持環(huán)境目標的文件化信息。6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；e）如何評價結果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)（見9.1.1）。組織應考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務過程。審核要點：-1.批準人是否了解標準對目標指標制定的要求2.組織是否在相關的職能、層次、過程中建立并與其發(fā)展戰(zhàn)略及總方針相一致（關聯(lián)5.2、6.1等）；是否包括了污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標是否有低于EMS建立前的現(xiàn)象制定目標輸入時是否已經考慮：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)性義務；3）已識別、分析、評價的風險和機會（相關方需求反饋以及其它內外部環(huán)境分析等。）（關聯(lián)4.1、4.2）3.目標內容是否滿足以下方面：1）一致性：應和質量方針保持一致與方針相一致；2）可測量：能量化的目標指標，是否予以量化，例如必須達成的某個時間段或某個量值。指標參數(shù)是否合理，環(huán)境績效參數(shù)用來動態(tài)評價、測量目標的實現(xiàn)富有實效；3）可考核：對達成情況進行監(jiān)控并/或評審4）溝通：將目標傳達或告知各相關部門，尤其是相關方等；5）動態(tài)優(yōu)化、改進、更新：對于影響達成目標能力的變動，組織需考慮并采取必要行動，以確保新事宜或需求得到處理。6）其他管理融合：KPI及績效管理均可融入目標管理；7）方法應用：SMART（具體的，可度量的，可達到的，相關的，有時限的目標）原則設立目標的應用及效果等；4.組織是否制訂了實現(xiàn)目標的對策或方案，包括（5W1H）：1）需要哪些資源（關聯(lián)第7章）；并界定部門及人員的職責、權限及相互關系；2）工作內容（和程序關聯(lián)：What）3）完成時間（When）4)負責部門或負責人（Who）；5）工作方法（How）6)評價或驗證過程及最終目標的方法等7）環(huán)境管理方案和目標指標的協(xié)調一致性，8）環(huán)境管理方案的實施---是否按規(guī)定的方法、措施和時間進度實施取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7支持7.1資源組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源。審核要點1．組織是否確定并提供了建立、實施、保持環(huán)境管理體系所需的資源。包括內部資源和外部資源。2．為環(huán)境管理體系建立提供了哪些資源包括：---人力資源；---技術及財力資源；---基礎設施等；3.確認所提供資源是否滿足要求及持續(xù)改進的情況。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門面談，觀察，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門面談，觀察，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.2能力組織應：a）確定在其控制下工作，對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務的能力有影響的人員所需的能力；b）基于適當?shù)慕逃?、培訓或經歷，確保這些人員能夠勝任工作；c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關的培訓需求；d）適當時,采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。注：適當措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓和指導，或重新委派其職務；或聘用、雇傭勝任的人員。組織應保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。7.3意識組織應確保在其控制下工作的人員意識到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關的重要環(huán)境因素和相關的實際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務的后果。審核要點：1．能力1）組織是否對生產和服務活動設立崗位，配置人員，對從事影響產品符合性質量要求的工作人員進行分析，確定其所需的能力。2)能力是否從從教育、培訓、技能、經歷方面綜合進行了考慮，或考慮建立勝任力模型。進行崗位分析和崗位能力分析，是滿足“適任”要求的前提，崗位分析應進行橫向的對比和水平的對比：3)在設置崗位和崗位職能時，是否從組織內部所有崗位之間工作/勞動強度的差異、技能/能力/知識方面要求的高低、可測量到的貢獻的大小、承擔責任的大小、有效工作時間和效率的差異、從事常規(guī)性工作和開拓性工作的差異等等進行了比較；另是否比較和分析了組織的競爭對手（相同或相近的產品系列和生產條件/銷售規(guī)模的組織）的情況，從而重點關注優(yōu)勢較強的競爭對手，批判性的吸納和采用先進合理的管理模式。2．培訓：（能力、意識）1）組織是否明確了各級人員的培訓需求；2）是否基于培訓需求制定了詳細、滿足要求的培訓計劃；3）負有重要崗位職責的人員是否進行了專門的意識、專業(yè)、技能等培訓；4）培訓有效性的驗證方法是否進行了科學的策劃如：—理論考試、實際操作、扮演角色、模擬、業(yè)績評定和觀測、綜合評審等3、意識：是否把質量意識作為企業(yè)文化進行管理并融入所有活動中。取證與記錄要求與職能部門、基層面談，觀察管理崗位或現(xiàn)場觀察人員能力、意識等是否滿足要求，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.4信息交流7.4.1總則組織應建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關的內部與外部信息交流所需的過程，包括：a）信息交流的內容；b）何時進行信息交流；c）與誰進行信息交流；d）如何進行信息交流。策劃信息交流過程時，組織應：——考慮其合規(guī)義務；——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。組織應對其環(huán)境管理體系相關的信息交流做出響應。適當時，組織應保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。7.4.2內部信息交流組織應:a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關信息進行內部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。7.4.3外部信息交流組織應按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務的要求，就環(huán)境管理體系的相關信息進行外部信息交流。審核要點1．溝通包括5W1H---基于什么目的；---由誰；---在什么時間或時機；---什么地點；---針對什么對象；---溝通什么內容；---以什么方式用多長時間進行溝通等是否做出了明確的規(guī)定并有效。2．內部溝通基于上述是否持續(xù)通暢；3．外部溝通：相關方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應4．組織對它的重要環(huán)境因素是否對外交流5．能力、意識、溝通融合或鑲嵌在所有PDCA活動中；取證與記錄要求：與職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.5文件化信息7.5.1總則組織的環(huán)境管理體系應包括：a）本標準要求的文件化信息；b）組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息。注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復雜程度可能不同，取決于：——組織的規(guī)模及其活動、過程、產品和服務的類型；——證明履行其合規(guī)義務的需要；——過程的復雜性及其相互作用；——在組織控制下工作的人員的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織應確保適當?shù)模篴）識別和描述（例如：標題、日期、作者或文獻編號）；b）形式（例如：語言文字、軟件版本、圖表）與載體（例如：紙質、電子）；c）評審和批準，以確保適宜性和充分性。7.5.3文件化信息的控制環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息應予以控制，以確保其：a）在需要的時間和場所均可獲得并適用；b）受到充分的保護（例如：防止失密、不當使用或完整性受損）。為了控制文件化信息，適用時，組織應采取以下措施：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；——存儲和保護，包括保持易讀性；——變更的控制（例如：版本控制）；——保留和處置。組織應識別所確定的對環(huán)境管理體系策劃和運行所需的來自外部的文件化信息，適當時，應對其予以控制。注：“訪問”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權查閱和更改文件化信息的決定。審核要點1．形成文件的信息在滿足組織業(yè)務活動或生產經營的前提下是否做到了最小化；是否強化人的示范或標準人以達到快速傳達信息，實現(xiàn)績效而不是本本主義。2．是否對文件的編、審、批、發(fā)、執(zhí)行跟蹤、改、再審、再、、廢、環(huán)保方式處置等進行有效策劃；3．電子版文件密級規(guī)定是否清晰；4．管理體系文件策劃和編制是否滿足了以下要求：a:充分性---（管理和生產過程的識別應當充分、過程的監(jiān)控點設置應當充分、過程的控制措施應當充分）。b:一致性---（所有的文件對相同事件的描述應當一致，特別是在某個文件發(fā)生修改的時候，相關文件的不一致情況經常出現(xiàn)）。c：相容性---文件可相互包含或引用，以避免重復；d:符合性---（文件要求應當不低于標準、相關法規(guī)、技術規(guī)范、企業(yè)內部管理的要求）。e:可操作性---（所有的文件要求在滿足符合性前提下應當考慮企業(yè)實際情況，包括財務狀況、技術水平、員工綜合素質、工作環(huán)境條件、企業(yè)生產規(guī)模等等；f:可考核性---（所有的文件要求均應滿足可考核原則，即：無法考核到的要求應慎重提出，或策劃出轉換的考核方法）。g:5W1H---（what:控制什么；who:誰來做；which:哪些部門/崗位參與做；when:何時做/做的順序；where:在什么地點/場合做；how:怎么做）。h:非正常情況---（所有的文件要求均應考慮可預見的、非正常情況下的解決方案）。5．記錄是否遵循必要性、重要性、真實性，可塑性，規(guī)范性原則形成并按照標識、貯存、保護、檢索、保存（期限）和處置進行全方位控制取證與記錄要求：與職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。8運行8.1運行策劃和控制組織應建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運行準則；——按照運行準則實施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結合使用。組織應對計劃內的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取措施降低任何有害影響。組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在環(huán)境管理體系內規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點出發(fā)，組織應：a）適當時，制定控制措施，確保在產品或服務設計和開發(fā)過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出環(huán)境要求；b）適當時，確定產品和服務采購的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關環(huán)境要求；d）考慮提供與產品或服務的運輸或交付、使用、壽命結束后處理和最終處置相關的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。審核要點：組織是否針對環(huán)境因素、風險和機遇識別了相關過程和活動（包括：設計開發(fā)、采購、生產、運輸、裝卸、貯存、使用與維護、交付、廢棄、回收利用、處理處置等），是否充分，是否針對確定的過程和活動建立了運行準則，是否充分（包括對廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲、能源資源、油品化學品等的控制和管理），建立的運行準則是否符合組織運行的特性？是否考慮并符合合規(guī)性義務，是否考慮了利益相關方的需求和期望，是否考慮組織所處的內外部環(huán)境的要求。是否將上述有關運行準則傳達到實施過程控制和管理的人員，包括供方和分承包方的有關人員，以上人員是否掌握了相關的運行準則。按照對重要環(huán)境因素控制的運行準則實施過程控制的符合性審核可參考以下內容：廢水：對生產和生活廢水的產生過程的控制管理，盡量減少其產生；對污水管網的維護管理；對隔油池、化糞池、污水處理站等環(huán)保設施/設備的運行維護管理；對廢水產生及處理的過程中的監(jiān)控情況；對隔油池、化糞池、污水處理站等產生的污物或污泥的貯存和處置的控制和管理情況。廢氣：對生產廢氣和食堂油煙的產生過程的控制管理，盡量減少其產生；對廢氣管網的維護管理；對除塵裝置和廢氣治理裝置等環(huán)保設施/設備的運行維護管理；對廢氣產生及處理的過程中的監(jiān)控情況；對除塵裝置和廢氣治理裝置等產生的水或沉淀物的貯存和處置的控制和管理情況。固體廢棄物：對固廢的分類是否正確，是否按《危險廢物名錄》識別了組織體系范圍內的所有危險廢物；對固體廢棄物的產生過程的控制管理，是否盡量減少了其產生；對可回收利用的固體廢棄物是否進行了回收利用（如：紙、塑料、玻璃、金屬等）；固廢的存放容器和存放點是否符合要求，是否分類存放，是否防揚撒、防滲漏、防流失，危險廢物的貯存是否符合《危險廢物貯存污染控制標準》的要求；固廢的交接和處理處置是否符合要求，其交接和處理處置量與產生量是否吻合（應重點關注危險廢物），接受處理處置的單位是否具有相應的資質和相應的能力，移交過程是否有偏差，對處理處置的單位是否提出了相應的要求，若是組織自行處理相關固廢，是否符合要求。能量釋放（如熱能、輻射、振動（噪聲）和光）：對能量產生的控制，是否能降低其影響：如對熱的保溫設施、對排放熱水的溫度控制、對易產生輻射的物質的替代和防護、對產生振動和噪聲的設備設施的更新/維護/保養(yǎng)情況、對產生光污染的設備設施的更新/防護。能源資源：對能源資源是否進行了統(tǒng)計分析和考核，是否與組織以往的結果和行業(yè)的先進值進行了比較，是否對取得的績效和存在的差距進行了匯總和分析。油品化學品：對油品化學品的采購、運輸、裝卸、貯存、使用、交付、廢棄、回收利用、處理處置等的控制是否符合要求（重點關注危險化學品）：是否對供方和運輸方提出了控制要求并實施了控制；對?；返目刂剖欠穹稀段ｋU化學品安全管理條例》中相關要求（其庫房的安全評價和驗收情況、貯存條件、MSDS、分類標識、消防設施等）；?；返馁A存是否構成重大危險源，若構成是否符合重大危險源的管理控制要，對于劇毒品的管理是否符合要求，對易制毒品的管理是否符合要求?？臻g利用：組織是否合理的利用了空間，從節(jié)能降耗和減少污染的角度審查運輸線路、倉庫貯存、生產布局等的合理性（如：噪聲大的工序或設備是否遠離易感人群等）。對于污染物及其風險控制涉及到工程控制措施（例如淘汰、替換等），其措施是否合理，在實施前是否經過評價，是否按步驟和時間表完成或實施，最終取得的效果是否評價驗證。組織是否存在已策劃的變更，對變更產生的環(huán)境因素、風險和機遇是否按要求進行了識別和控制；近一年有無非預期變更出現(xiàn)，對其產生的后果是否進行評審，是否采取措施以減輕任何不利影響。組織是否識別外包過程（如供方、分承包方、固廢處理方等），是否規(guī)定對這些外包過程實施控制和施加影響；是否明確了實施控制和施加影響的類型與程度應與該過程中存在的風險和機遇及環(huán)境影響相適應；是否與外包方（包括分承包商）溝通了相關環(huán)境要求（如合同、協(xié)議或溝通確認證據(jù)）；是否按相關要求對其實施了控制或施加影響。從生命周期的觀點出發(fā)，組織是否建立控制措施，以確保：①在產品或服務的設計和開發(fā)過程中，考慮了生命周期各階段的環(huán)境要求（包括：采購、生產、運輸或交付、裝卸、貯存、交付、使用與維護、廢棄、回收利用、處理處置等）；②是否考慮了對采購產品和服務的環(huán)境要求，并與外部供方（包括承包商）溝通了相關環(huán)境要求；③是否考慮需要提供與產品和服務的運輸或交付、使用、使用后處理和最終處置有關的潛在重大環(huán)境影響的信息及應對措施；并向使用方、運輸方和處理處置方提供相關信息及應對措施。組織對制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門負責人和操作人員面談，抽樣，查閱相關文件和運行記錄、現(xiàn)場巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。8.2應急準備和響應組織應建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進行應急準備并做出響應所需的過程。組織應：a）通過策劃措施做好響應緊急情況的準備，以預防或減輕它所帶來的有害環(huán)境影響；b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應；c）根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應的措施預防或減輕緊急情況帶來的后果；d）可行時，定期試驗所策劃的響應措施；e）定期評審并修訂過程和策劃的響應措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；f）適用時，向有關的相關方，包括在組織控制下工作的人員提供應急準備和響應相關的信息和培訓。組織應保持必要的文件化信息，以確信過程按策劃予以實施。審核要點：組織是否識別了與6.1.1中確定的潛在緊急情況（如：火災爆炸、?；反罅啃孤?、環(huán)保設備設施失靈、蒸汽/?；愤\輸管網爆裂、危險廢物出現(xiàn)的緊急情況等）做準備和對其作出反應所需的過程。是否策劃了對潛在緊急情況其做準備和做出反應的措施如應急程序和應急預案等；措施是否與緊急情況和潛在環(huán)境影響和風險的程度相適宜，是否充分；是否能發(fā)揮其預防或減輕由緊急情況引起的有害環(huán)境影的作用。公司有無發(fā)生緊急情況；是否啟動了應急程序和應急預案；是否減輕了由緊急情況引起的有害環(huán)境影；是否對應急程序和應急預案進行了評審，結果如何。組織是否評價應急程序和應急預案試驗的可行性；對可以試驗的應急程序和應急預案是否進行了定期的試驗；是否對試驗后的應急程序和應急預案進行了評審，結果如何。對于未試驗的應急程序和應急預案是否進行了定期評審，結果如何。對于評審后需要修訂的應急程序和應急預案是否進行了及時的修訂。是否向利益相關方，包括向在其控制下工作的人員，提供與應急準備和響應相關的信息和培訓；有關人員是否已熟悉掌握應急程序和應急預案的要求。應急物資配備是否充分；是否完好并在有效期；（如：消防設備設施、應急池、收集容器、報警裝置等）。組織對制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門負責人和操作人員面談，抽樣，查閱相關文件和運行記錄、現(xiàn)場巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價審核要點：組織是否確定監(jiān)視和測量的內容，包括但不限于：①法律法規(guī)規(guī)定的需要監(jiān)測的項目如：廢水、廢氣中的污染因子和噪聲的定期監(jiān)測；②目標指標及環(huán)境管理方案的實施情況及完成情況定期監(jiān)督；③對能源資源消耗的統(tǒng)計分析；④對運行控制和應急預案的執(zhí)行及對應對風險和機遇的措施的控制的執(zhí)行情況定期監(jiān)控；⑤對體系其它要素的運行情況定期檢查；⑥對組織所處的內外部環(huán)境的變化和利益相關方的需求和期望的變化的定期監(jiān)視等。組織是否對上述過程的監(jiān)視、測量、分析和評價進行了策劃：是否明確了時機（包括實施、對結果進行分析和評價的時機）、頻次、方法和評價環(huán)境績效的準則（如方針目標的實施和完成實施了持續(xù)改進、人員能力和意識的提高、重要環(huán)境因素得到了有效控制、組織的守法能力提升、風險降低、預防或減少了不期望的結果、把控了相關機遇等）及適合的參數(shù)（從管理上和運行上定出，有定性或定量，如污染預防方面和節(jié)能降耗方面：污染物產生量、貯存的控制要求、法律法規(guī)的相關要求、污染物的排放量、排放濃度、排放速率、節(jié)能量、綜合能耗、單位產品的綜合能耗、產品/過程/工序/設備的單耗等）。組織對上述過程是否按規(guī)定的時機和頻次進行了監(jiān)視、測量、分析和評價，并進行了記錄，是否有效的發(fā)現(xiàn)了問題。監(jiān)視和監(jiān)測所使用的設備儀器是否得到校準和良好維護，以保障監(jiān)測結果的可靠性，監(jiān)測方法是否符合國家有關規(guī)定，監(jiān)測人員是否具備相應的能力。組織是否依據(jù)上述監(jiān)視、測量、分析和評價的結果定期評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。若組織的污染物排放的監(jiān)測委托外部單位進行，是否對委托單位進行了選擇和評價，外部單位是否滿足法規(guī)要求（資質、允許監(jiān)測的范圍、報告等）。組織是否就上述監(jiān)視、測量、分析和評價的結果，以及不合規(guī)的有關環(huán)境績效的信息進行內部和外部溝通。組織對制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與主管部門負責人和實施監(jiān)視、測量、分析和評價人員面談，現(xiàn)場巡視、觀察，查閱相關文件和記錄(重點關注近一年外部執(zhí)法部門檢查與監(jiān)測結果及整改的相關證據(jù)；主要污染物監(jiān)測報告及結果等)、現(xiàn)場觀察并形成審核記錄，能夠完整、清晰闡述即可接受。9.1.1總則組織應監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。組織應確定：a）需要監(jiān)視和測量的內容：b）適用時，監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結果；c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；d）何時應實施監(jiān)視和測量；e）何時應分析和評價監(jiān)視和測量結果。適當時，組織應確保使用經校準或經驗證的監(jiān)視和測量設備，并對其予以維護。組織應評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務的要求，就有關環(huán)境績效的信息進行內部和外部信息交流。組織應保留適當?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結果的證據(jù)。9.1.2合規(guī)性評價組織應建立、實施并保持評價其合規(guī)義務履行情況所需的過程。組織應：a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性，必要時采取措施；c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。組織應保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結果的證據(jù)。審核要點：組織是否確定了合規(guī)性評價頻次、職責和要求、方式方法、步驟、對評價人員的要求等。組織是否按規(guī)定的時間、方式方法步驟進行、評價人員是否具備相應的能力；查評價的記錄。組織的合規(guī)性評價是否覆蓋了組織識別的適用的所有法律法規(guī)和其他要求。抽查評價的記錄與組織適用的所有法律法規(guī)和其他要求進行對照審核。查看評價記錄，審核組織是否針對現(xiàn)狀進行了評價，收集了必要的評價信息/依據(jù)/證據(jù)，如：組織按法律法規(guī)運作的記錄和資料，現(xiàn)場的運行管理情況和相關的記錄等；通過對照企業(yè)的實際守法證據(jù)，驗證組織合規(guī)性評價的準確性、客觀性、真實性。到相關部門和重要現(xiàn)場審核時，對照其守法情況，進一步驗證組織合規(guī)性評價的準確性、客觀性、真實性及有效性。組織是否對合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的問題進行原因分析，采取糾正和預防措施，有效完成并驗證。組織是否保持合規(guī)性情況的知識和對合規(guī)性情況的理解，包括法律法規(guī)及其他要求的更新和再評價，評價人員對知識的更新和理解。組織是否保留了相關記錄。記錄的控制是否符合要求。取證與記錄