2023年證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》輔導(dǎo)教材

第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管第一章發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管【知識(shí)結(jié)構(gòu)】第一節(jié)執(zhí)業(yè)管理【大綱要求】掌握證券分析師執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理要求；了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求?！疽c(diǎn)詳解】一、證券分析師執(zhí)業(yè)登記1證券分析師證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行研究及預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布證券研究報(bào)告、投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。2執(zhí)業(yè)登記管理根據(jù)中證協(xié)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法依規(guī)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施自律管理，強(qiáng)化道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為管理，建立執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等。證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。登記人員從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理變更登記。登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場(chǎng)禁入措施、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、受到不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)相當(dāng)?shù)募o(jì)律處分等不再符合從業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的，協(xié)會(huì)可以直接注銷登記。二、證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理1證券分析師的監(jiān)管（1）根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記；公開募集證券投資基金管理公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事基金業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，取得基金從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。（2）證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：①品行良好；②具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；③最近3年未因犯罪被判處刑罰；④不存在《證券法》第125條第2款和第3款，以及《證券投資基金法》第15條規(guī)定的情形；⑤最近5年未被中國證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；⑥未被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；⑦法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。擔(dān)任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財(cái)務(wù)顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀(jì)人等與證券公司存在委托合同關(guān)系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會(huì)登記或者注冊(cè)。2證券分析師的自律管理（1）根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律管理組織依法對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施自律管理。（2）行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者授權(quán)，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)從事不同業(yè)務(wù)類型的從業(yè)人員實(shí)施差異化自律管理。3證券分析師的機(jī)構(gòu)管理（1）根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，不得違反規(guī)定授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)。（2）中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)更換有關(guān)人員。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止受聘人職務(wù)，及時(shí)解除對(duì)受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（3）從業(yè)人員的登記信息或者注冊(cè)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更登記信息或者注冊(cè)信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷登記或者注銷注冊(cè)。（4）證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問責(zé)的主體責(zé)任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，有效管控激勵(lì)約束、投資行為和利益沖突防范等事項(xiàng)，持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。三、證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十五條，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，積極參加所在公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)國家路線方針政策，不斷提高專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平以及合規(guī)意識(shí)。（1）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是指從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓(xùn)。（2）根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）》，證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的理論、專業(yè)技能等，從業(yè)人員可以根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》要求選擇培訓(xùn)內(nèi)容。（3）證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求①根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》規(guī)定，培訓(xùn)學(xué)時(shí)根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等實(shí)行差異化管理。②中證協(xié)根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）》組織的培訓(xùn)課程，供從業(yè)人員選擇學(xué)習(xí)。從業(yè)人員所在證券公司可以根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）》內(nèi)容，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和人才培養(yǎng)實(shí)際需求，組織本公司從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。③根據(jù)《關(guān)于使用遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)問題的通知》，證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的學(xué)時(shí)要求有以下幾個(gè)方面：a．證券從業(yè)人員每年須通過協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成10個(gè)