公司控制權(quán)爭奪研究報告：法律大模型分析與數(shù)據(jù)挖掘

AStudyontheBattleforCorporateControl：LargeLanguageModelAnalysisandDataMining法律大模型分析與數(shù)據(jù)挖掘當法律遇見人工智能19122個核心當事人55391篇裁判文書內(nèi)部治理、外部代表、商業(yè)運營構(gòu)建公司控制權(quán)爭奪核心框架繪制公司控制權(quán)爭奪戰(zhàn)略藍圖contentsp01p02p05p07p12p13p15p17p20p23p27p30p32p57p83p92p109p120壹壹貳貳叁叁肆肆伍伍陸陸柒柒 (一)大規(guī)模預訓練語言模型 議場景與應對 的控制權(quán)爭奪 (一)中外合資公司控制權(quán)爭奪的特殊問題解析 (二)上市公司的控制權(quán)爭奪preface掌握公司控制權(quán)意味著具備對公司重大事項做出決策和施加影響的年顯示的常見交叉案由入手，公司)的NLP案例數(shù)據(jù)分析，為公LargeLanguageModelAnalysisandDataMining01/overviewLargeLanguageModelAnalysisandDataMining02/03/AStudyontheBattleforCorporateControl擁有公司所有權(quán)之外，爭奪公司控制權(quán)還需要掌握公司的經(jīng)營管理工具、LargeLanguageModelAnalysisandDataMining04/ 壹 壹控制權(quán)爭奪觀察指南：實務探索與報告概覽司控制權(quán)法律規(guī)制研司控制權(quán)法律規(guī)制研制權(quán)爭奪往往不只是一樁爭議和糾紛，更多時候是一場復雜的商業(yè)博弈。2021年，我國發(fā)布了《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和代的數(shù)據(jù)模型與分析也給法律人觀察成文法律規(guī)范和裁判規(guī)則提供了最佳觀察視角。從最早基于規(guī)則的(rule-based)專家法律系統(tǒng)(將法律專家05/AStudyontheBattleforCorporateControlLargeLanguageModelAnalysisandDataMining06/ti?cialIntelligence,AI)對法律行業(yè)正在產(chǎn)生越來越廣泛而深遠的影響。部分)。在此和(交叉)案由鎖定核心當事人，以核心當事人檢索全部控制權(quán)糾紛案件，紛類型，總結(jié)了關(guān)注特殊類型公兩類公司控最后，我們簡要可能的突破與意義進行展望(報告第七部分)。 貳 貳三個維度與核心要素制權(quán)的權(quán)力機構(gòu)：股東(大)會員事執(zhí)行者、經(jīng)營管理的直接決策者的監(jiān)督者理人員公司登記印章證照管理工具：UU市公司數(shù)字證書(U-Key)經(jīng)營場所、生產(chǎn)資料(數(shù)據(jù)/IP/商業(yè)秘密)、貨物等稅務資料、人事檔案等公司員工IT/辦公系統(tǒng)/郵件系統(tǒng)媒體賬號07/AStudyontheBattleforCorporateControlLargeLanguageModelAnalysisandDataMining08/2.區(qū)別于物權(quán)上的所的維度來看，股東(大)會和董事會是公司內(nèi)部治理的關(guān)鍵交戰(zhàn)核2.區(qū)別于物權(quán)上的所46條規(guī)定了由董事會執(zhí)行股東會決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案、09/AStudyontheBattleforCorporateControl內(nèi)部治理、外部代表和商業(yè)運營三個維度及其核心要素都有可能成為控制權(quán)爭奪的主并非截然分離，而是相互關(guān)LargeLanguageModelAnalysisandDataMining10/對公司經(jīng)營控制權(quán)的爭奪往往需要將外部代表和商業(yè)運營兩個維度聯(lián)合營所必要的印章證照等要素也是公司控制權(quán)爭奪的對象。雖然從理論上終股東(大)會決議作出或變更登記程序完成之間，可能有較長的時間間有可能成為控制權(quán)爭奪的主要目標和對象，而這三者之間并非截然分離，會席位及公tleforCorporateControl 叁 叁控制權(quán)爭奪研究方法：大模型在法律中的應用7組47個事人書LargeLanguageModelAnalysisandDataMining12/SECTION0012022年末，ChatGPT沖上熱搜，讓自然語言處理(NaturalLan-guageProcessing,NLP)與大規(guī)模預訓練語言模型技術(shù)再次進入大眾視野，成為從技術(shù)圈到資本市場再到普通人茶余飯后最熱門的話題。)，同tleforCorporateControl定定++判文書事人爭奪數(shù)據(jù)庫案由法院案由法院行業(yè)趨勢點4.案件當事人指的是SECTION0021.以關(guān)鍵詞和(交叉)案由鎖定核心當事人積極檢索條件(不同組檢索條件的檢索結(jié)果取并集)發(fā)現(xiàn)公司控制權(quán)爭奪 LargeLanguageModelAnalysisandDataMining14/ 紛 tleforCorporateControl 肆 肆2.以核心當事人檢索全部控制權(quán)糾紛案件3.在全部控制權(quán)糾紛案件中進一步篩選控制權(quán)爭奪之經(jīng)典爭議場景與應對公司控制權(quán)的爭奪往往不是由某一個手段或某一個訴訟即能夠最終LargeLanguageModelAnalysisandDataMining16/股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛+股東資格確認糾紛股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛+公司決議類糾紛公司證照返還糾紛+公司決議類糾紛公司決議糾紛+股東知情權(quán)糾紛公司決議糾紛+變更公司登記糾紛股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛+股東資格確認糾紛股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛+公司決議類糾紛公司證照返還糾紛+公司決議類糾紛公司決議糾紛+股東知情權(quán)糾紛公司決議糾紛+變更公司登記糾紛5.根據(jù)我們初步統(tǒng)計，在控制權(quán)爭奪案例庫中，約30%的一審案也有約10%的案件以法人自然人0tleforCorporateControlSECTION001重合性、前訴是讓協(xié)議如無其他無效事由則6.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不7.如湖北省孝感市中級人民法院晏長芝與胡江安、湖北宏業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司公司決議效力確認糾紛， (2017)鄂09民終860號判決書﹔孝感市孝南區(qū)人民法院晏長芝與湖北宏業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、胡江安股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛， (2016)鄂0902民初2443號判決書。又如核心當事人“湖北雪絨城養(yǎng)殖有限公司”“成都正導投資管理有限8.如核心當事人“安徽吉安消防科技有限公司”項下的糾紛。在該案中，受讓方作為新股東提起公司決議糾紛的目的在于撤銷規(guī)定了畸高轉(zhuǎn)讓款的公司決議(1380萬)，而以實際支付的轉(zhuǎn)讓合同中的69萬作為轉(zhuǎn)讓費用。在提起公司決議糾紛的同時，受讓方同時提起了股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，并在股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中主張確認股權(quán)并要求相對方履行配合登記義務，最終獲得法院支持。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining18/提出異議，僅是實踐中當事人為了實現(xiàn)優(yōu)先購買權(quán)可能采用的一種手段，分將對包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛在內(nèi)的股東資格類糾紛及其在控制權(quán)爭奪中的典型案例|屈某敬與成都正導投資管理有限公司、汪某武等股權(quán)轉(zhuǎn)tleforCorporateControl是否具有法定代表人或章程成為決定公司證照返還糾紛中公司印章證照占有人是否LargeLanguageModelAnalysisandDataMining20/11.這種密切程度遠高于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和其他案11.這種密切程度遠高于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和其他案房地產(chǎn)發(fā)展有限責任度(上海)化學有限公《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》《股權(quán)置換暨投資合作協(xié)議書》《股東會決議》SECTION002一機關(guān)負責人為內(nèi)容的公司決議之糾紛與證照返還糾紛之間的關(guān)系非常密決議作為內(nèi)部治理維度的核心要素，leforCorporateControl(新法定代表人)先提起確認公司決議有效典型案例|李某與北京申洋房地產(chǎn)土地評估有限公司等與公司有關(guān)并12.在章程未予以約定定代表人為保管公司東萬通達電氣集團有京京尚偉業(yè)人力資源代以此方式在判決層面獲得了公司證照(控制權(quán))。下糾紛。其于2017年作出的變更法定代表為不成立﹔后于2018年再次作出公司決議變更法定代表人并提評估有限公司”項下糾紛。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining22/申洋房地產(chǎn)申洋房地產(chǎn) (股東)《股東會決議》李某變更公司經(jīng)營范圍修改公司章程帶離三家企業(yè)證照變更公司經(jīng)營范圍修改公司章程23/AStudyontheBattleforCorporateControlSECTION003部治理的核心要素——公司決議類糾紛交叉的情況，包括(1)一方先通過抗﹔(2)一方主動提起損害公司利益之訴的同時意圖通過決議來變更以利用其對公司證照的控制損害公司利益(如占有公司證照從而阻撓公司公司司利益之訴也可能成為其他股東以證照占有人損害公司利益為由要求返公司決議糾紛和損害公司利益責任糾紛交叉的案件中，第一種情形京建強興榮電氣設(shè)備張健占有公司證照而未參與年檢而被吊銷樂曼熱量表(北京)有京東方震旦文化傳媒有限責任公司”項下格申機械工程(上海)京恒和投資管理有限LargeLanguageModelAnalysisandDataMining24/慶祥天商貿(mào)有限責任股東以股東會決議的形式低價變賣公司核第二煤礦實業(yè)有限公云區(qū)人民法院(2018)多數(shù)決'之外著重強調(diào)了對小股東權(quán)益的保安中一裝備園區(qū)管理為標的公司為數(shù)個法自然人經(jīng)理提起損害任利益之訴的同時，召開股東會削減法人經(jīng)理在擅自改變供應他股東召開股東會改變了公司董事的組成，以削弱前訴涉及的股州市可萊服飾有限公這種情形中?？梢宰鳛闀r原告人做出損害公司利益的行為被起訴追責后，公司做出決議削弱其控制權(quán)，公司股東或董事等主體提起損害公司利益糾紛的目的是維護公司利典型案例|廣州市可萊服飾有限公司、夏某等損害公司利益責任糾選任丁某為新任法定代表人。由于可萊公司及張某二未履行上述股東會25/AStudyontheBattleforCorporateControl司章程中約定表決事項時以代表80%以上表決權(quán)的股東通過為決議通過，而此次決議非由代表80%以上表決權(quán)的股東通過。決議不符合章程的約LargeLanguageModelAnalysisandDataMining26/害公司利益糾紛的目的是維是獲取公司控制權(quán)進而實現(xiàn)糾紛在公司控制權(quán)爭奪中也27/AStudyontheBattleforCorporateControl徽新遠大櫥柜有限公京東方久田建筑機械設(shè)備有限公司”項下SECTION004LargeLanguageModelAnalysisandDataMining28/眾安公司眾安公司企業(yè)有限公司”項下糾紛。后眾安公司的其他股東召開股東會改變了公司董事的組成并變更登修正案》 陳某鵬持股30%以眾安公司存在經(jīng)營問題為由要求世持股30%世貿(mào)公司 (供應商)29/AStudyontheBattleforCorporateControl典型案例|煙臺安德利果膠股份有限公司、帝斯曼食品配料中國企紛理報告。安德利公司稱總經(jīng)理空缺， (股東)過渡期報告LargeLanguageModelAnalysisandDataMining30/ 伍 伍定市天齊生物試劑技泰建設(shè)工程有限公司”31.參見核心當事人“北京華瑞密封技術(shù)有限責任公司”項下糾法院(2015)大民(商)初字第13695號判系意味著，相關(guān)公司決議效力的認定通常是辦理公司變更登記的先決問下，原法定代表人或相關(guān)主體提出的恢復變更登記的請求也無法獲得支核心要點與實務解析部代表與商業(yè)運營三個維度共同搭建，內(nèi)部治理以股東資格和公司決議為奪案件中出現(xiàn)頻率最高的四種糾紛類型依次是股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、股東資格確eforCorporateControl當公司存在股東資格名實分離LargeLanguageModelAnalysisandDataMining32/ SECTION00133/AStudyontheBattleforCorporateControl司控制權(quán)爭奪的基本框架下，股東(大)會作為公司內(nèi)部治理架構(gòu)制權(quán)爭奪中毫無意外地成為了一種重要手段，合適恰當?shù)剡\用這一類訴二層是公司董事經(jīng)理及其他高級管理人員基于職務身份對公司所享有的股東資格確認糾紛常源于各種原因形成的股東資格名實分離狀態(tài)以LargeLanguageModelAnalysisandDataMining34/接35/AStudyontheBattleforCorporateControl3.股東資格確認糾紛的特點與審查原則 (1)股東資格確認糾紛的三個特點最高人民法院在《最高人民法院關(guān)于適用<公司法>若干問題的規(guī)定 LargeLanguageModelAnalysisandDataMining36/32.(2020)魯民申8786號案。32.(2020)魯民申8786號案。圖10﹕公司控制權(quán)爭奪案件高頻主體 (2)法院審查股東資格確認訴訟的原則對于股東資格確認糾紛，法院普遍采取的審查原則可以簡單歸納為37/AStudyontheBattleforCorporateControl股權(quán)代持關(guān)系下的股東資格原理確認相關(guān)代持協(xié)議的效際出資人顯名過程中的股權(quán)LargeLanguageModelAnalysisandDataMining38/員會出資240萬限公司向高青縣油區(qū)工作管理委員會出具的收款收據(jù)。2000年9月18日，公司的名義股東，自己沒有實際出資而由高青縣油區(qū)工作委員會實際出此認定王某名下迎賓館公司3.33%份額的股權(quán)由油39/AStudyontheBattleforCorporateControl務中心司務中心司程某二崔某孫某程某二崔某孫某法院將股東資格確認糾紛分成了內(nèi)部關(guān)系的股東資格確認和外部關(guān)33.(2016)最高法民申2613號，最高院認件是以出資為取得股式要件是對股東出資取得實質(zhì)要件是向公司認購出資或者股份取得形式要件多見于股東完成出資后在公名冊上的記載和工商LargeLanguageModelAnalysisandDataMining40/4.股權(quán)代持關(guān)系下股東資格的審查標準東資格、名實分離6大類型案件中，僅股權(quán)代持這一類的數(shù)量就占到了 (1)股權(quán)代持關(guān)系概述。attleforCorporateControl33%6%13%48%23%7%股東資質(zhì)股東資質(zhì)權(quán)激勵需要躲避債務家族企業(yè)中家庭內(nèi)部的股權(quán)分配員工持股但是審判過程中往往難以直接得出結(jié)論，所以需要借助其他股東是否知道 (2)代持協(xié)議的效力當事人均認可股權(quán)代持協(xié)議是雙方的真實意思表示，且協(xié)議不違反法律強34.有限責任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無法律規(guī)定的無效情形，人民法院應當認定該合同有效。35.《股權(quán)代持協(xié)議書》圍繞翰廷投資公司代持黃某股權(quán)，對股權(quán)代持從‘代持內(nèi)容’到權(quán)利與義務’等進行了詳細約定，……本院經(jīng)審查認為，本案雙方當事人均認可《股權(quán)代持書》及《補充協(xié)議》是雙方真實意思表示，亦不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，故上述協(xié)議合法有效，并對雙方均有約束力。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining42/權(quán)變更登記到乙方名下，甲方應根據(jù)實際情況配合應自乙方第一次付款之日起按投入資金總額的每月5%向乙方另行支付相43/AStudyontheBattleforCorporateControl并非所有上市公司股份代持行為都必然損害公眾投資者LargeLanguageModelAnalysisandDataMining44/人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重權(quán)管理暫行辦法》第12行股東不得委托他人或接受他人委托持有得委托他人或者接受他人委托持有保險公商投資準入負面清單域，外國投資者不得認定無效，將使得本就處于劣勢地位的實際出資人更外商投資領(lǐng)域38的股權(quán)代持屬于股權(quán)代持無效的情形，司法實踐同樣堅持持司法實踐對于上市公司股份代持情況的裁判思路出現(xiàn)過轉(zhuǎn)變﹕在 (2017)最高法民申2454號、(2018)滬74民初585號這兩個代表性案例之 (2017)最高法民申2454號判決代持上市公司股份代持協(xié)議因損害社會公共利益而被認定無效。本案中，最高人民法院認為，案涉委托投資協(xié)議書違反了上市公司系列監(jiān)管的規(guī)定，這些規(guī)定有些屬于法律明確應遵循之規(guī)定﹔有些雖屬于部門規(guī)章性質(zhì)，但經(jīng)法律授權(quán)且與法律并不沖突，并屬于證券行業(yè)監(jiān)管基本要求與業(yè)內(nèi)共識，且構(gòu)成對廣大非特定的投資人利益的重要保障，對社會公共利益亦為必要保障，最后，該判決認定股份代持協(xié)議無效。在本案中，最高人民法院特別指出，盡管有些規(guī)定在效力層級上僅為規(guī)章，但目的為保護非特定的投資者，股份代持協(xié)議因損害公共利益而被認定無效，這也與2019年發(fā)布的第九次《全國法院民商事審判工作會議紀要》 74民初585號判決還對違反公序良俗的上市公司股權(quán)代持應認定無效之觀點進行了確認。因素。在綜合考慮上述因素之45/AStudyontheBattleforCorporateControl持可能會影響金融機構(gòu)經(jīng)營安全，從而影響社會金融秩序的以保險公司為例，金融機構(gòu)股權(quán)代持糾紛的裁判思路也出現(xiàn)過轉(zhuǎn)變。司股權(quán)代持糾紛中，法院通常認為保險公司股權(quán)代持并不僅監(jiān)管相關(guān)的部門規(guī)章或者其他效力位階更低的規(guī)范性文件而無 述監(jiān)管規(guī)定和信披義務。雖然原告事權(quán)益，良玉持有的該部分股份中的一部分LargeLanguageModelAnalysisandDataMining46/《信托持股協(xié)議》《信托持股協(xié)議》投資企業(yè)以代持、信其他任何方式規(guī)避本法規(guī)定，在禁止實施領(lǐng)域投資、未經(jīng)許可在限制實施目錄列明的領(lǐng)域投資或違反本法規(guī)定的信照本法第一百四十四【在禁止目錄內(nèi)投信息報告義務的行政【違反信息報告義務的刑事法律責 (委托人) (受托人)20%20%權(quán)代持。資47/AStudyontheBattleforCorporateControl格確認還要情形進行了介紹。至于股權(quán) 代表性的案例分別是最高人民法院(2002)民四終字第30號華懋金融服務有限公司與中國中小企業(yè)投資有限公司委托投資糾紛，(2017)最高法民申245485號杉浦立身與龔LargeLanguageModelAnalysisandDataMining48/ (3)股權(quán)代持合意的判斷人在(2020)最高法民申3329號案中，最高人民法院在對股權(quán)代持合意49/AStudyontheBattleforCorporateControl無論是出于顯名目的，還是后人是否實際行使股東權(quán)利非常關(guān)鍵，也值得予以特別關(guān)LargeLanguageModelAnalysisandDataMining50/ eforCorporateControl 議的視頻等會議召開的相關(guān)文件都可以證明公司實際出資人曾行使過股并不是證明實際出資人具有股東身份的核心要素，也不是司法審查重點，但在公司控制權(quán)爭奪的語境下，實際上對隱名股東控制公司非常有意義。5.股東資格確認糾紛實務操作要點LargeLanguageModelAnalysisandDataMining52/41.在(2017)最高法民轄終64號案中，最高院明確股東資格的確認是對股權(quán)歸屬的人民法院起訴請求確爭議股權(quán)有利害關(guān)系的人作為第三人參加列為本案53/AStudyontheBattleforCorporateControlLargeLanguageModelAnalysisandDataMining54/6.公司控制權(quán)爭奪中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓 (1)股權(quán)轉(zhuǎn)讓與獲得股東資格的關(guān)系 (2)限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形及效力理的穩(wěn)定性，防止外部人員通過收購股權(quán)的形式影響創(chuàng)始人對公司的控55/AStudyontheBattleforCorporateControl股權(quán)一方面是公司控制權(quán)的載LargeLanguageModelAnalysisandDataMining56/43.(2019)湘02民終程的形式限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的司法實踐中，43.(2019)湘02民終法院認定為有效。如(2019)魯02民終7788號判決書認為﹕“2005年王振通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為持股2％的員工股東。2006年3月為，有限責任公司為了保持公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，也為了保持公司的人合以原價回購，王振作出的承諾視為接受該承諾，承諾書是其真實的意思表57/AStudyontheBattleforCorporateControl44.(2021)魯02民終44.(2021)魯02民終45.(2021)京03民終6092號。等與李書博等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案中45，法院同樣沒有因股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議違反SECTION002根據(jù)我們對公司控制權(quán)糾紛案例的歸納梳理，在5萬余件案件中逾九。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining58/公司決議類糾公司決議類糾紛其他糾紛84%59/AStudyontheBattleforCorporateControl式作出決議﹔◆印章證照/管理工具/LargeLanguageModelAnalysisandDataMining60/式違反了法律行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，或者決議的內(nèi)容本身違反了公司章程，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)請求法院撤銷。決議無效之訴是指，股東請求法院判定決議屬于《公司法》第二十二條第一款規(guī)定的種程度的程序問題會導致決議被撤銷、哪些決議內(nèi)容會因違反法律、行政法規(guī)而無效，我們將在下文詳細展開探討。27.67%40.85%31.48%公司決議糾紛2857公司決議糾紛2857公司決議撤銷糾紛2511tleforCorporateControl 己權(quán)利以及挑戰(zhàn)公司決議效會或者是重新制定印章證照LargeLanguageModelAnalysisandDataMining62/2.三種公司決議糾紛的法律和實務要點 (1)公司決議無效之訴權(quán)益而無效股權(quán)比例權(quán)益等主要權(quán)利。對于公司決議因侵害股東權(quán)益而無效的情形，最高人民法院公報案例(2019)滬02民終8024號的裁判規(guī)則對各地法院注冊資本出資期限系股東之間達成的合意，除法律規(guī)定或存在其他合理物業(yè)公司決議糾紛63/AStudyontheBattleforCorporateControl《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》 (BVI)《施工合同》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》 (BVI)《施工合同》公司，后者支付給前者250萬元人民幣，并提供擔?；蚰材吵鼋杞o物業(yè)公司的2500萬元人民幣轉(zhuǎn)為同等價值的股權(quán)，用于補繳50%50%融資擔保委派融資擔保 (董事) (董事)LargeLanguageModelAnalysisandDataMining64/題的規(guī)定(三)》第十七條47.關(guān)于中外合資企業(yè)機構(gòu)設(shè)置詳見報告第題的規(guī)定(三)》第十七條47.關(guān)于中外合資企業(yè)機構(gòu)設(shè)置詳見報告第關(guān)于涉案股東會決議中對由牟某的2500萬債轉(zhuǎn)股取代原地產(chǎn)公司股注冊資本的增減等。47中外合資經(jīng)營企業(yè)物業(yè)公司的注冊資本(含資本構(gòu)65/AStudyontheBattleforCorporateControl利益而無效聯(lián)交易或虛構(gòu)交易損害公司利益、挪用或侵占公司商業(yè)機會及競業(yè)禁止等行為，損害公司獨立性和經(jīng)營管理秩序，造成公司直接利益損失從而導致股東利益受到間接侵害。十大典型案例之四是關(guān)于侵害公司獨立自主性BA司的財務由B公司統(tǒng)一進行調(diào)整、分配及管B公司統(tǒng)一進行管理。因此而導致的后果是B公司實際控制并支配A益，基于公司的法人人格獨立性，公司自身利益亦需相應保LargeLanguageModelAnalysisandDataMining66/ (2)公司決議撤銷之訴反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤事項責任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集……有限責任公司不設(shè)67/AStudyontheBattleforCorporateControlLargeLanguageModelAnalysisandDataMining68/或中的核心問題69/AStudyontheBattleforCorporateControl于現(xiàn)各方對抗的情況，因此需要我們審慎應對對方所進行的一些程序動作。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining70/股東會召集過程中的程序問題是否會對決議效力產(chǎn)生實質(zhì)影響進而北京市高級人民法院作出的(2019)京民申1402號判決中，法院公出股東會的職權(quán)，小股東于股東會決議程序存在違法的主張未獲法院支據(jù)最高院公報(2019)滬02民終8024號案例的裁判規(guī)則，對于修改出資期leforCorporateControl理團隊對執(zhí)行董事負責管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容涉及對公司章程規(guī)定的公 (3)公司決議不成立之訴定之情況出現(xiàn)得較少，出現(xiàn)較多的情形主要各方根據(jù)該條第(三)項和第 LargeLanguageModelAnalysisandDataMining72/公司控制權(quán)爭奪中，針對公司各方權(quán)益，有效構(gòu)建訴訟路73/AStudyontheBattleforCorporateControl (4)實務要點總結(jié)典型案例|北京碩晟科技信息咨詢有限公司等與恒泰艾普集團股份議糾紛當日繼續(xù)通過證券交易所集中競價方式增持，故在達到5%以后買入的股法院認為，案涉股東大會召開時，碩晟公司、李某的持股比例約占券LargeLanguageModelAnalysisandDataMining74/在訴訟程序中，由誰代表公75/AStudyontheBattleforCorporateControl碩晟公司李某司3.公司決議類糾紛的特殊情況 (1)公司(被告)的意志由誰代表印章證照的小股東可能利用經(jīng)備案的印章本身的公示效力主張公司代表LargeLanguageModelAnalysisandDataMining76/ (2)被除名股東是否具有表決權(quán)股東會決議解除特定股東的股東資格時，該擬被除名股東是否具有表決值得注意的是最高人民法院判決的張雁萍、臧家存公司決議糾紛案 高人民法院認為，“案涉股東會決議除了解除張雁萍、李長國的股東資格77/AStudyontheBattleforCorporateControl (3)法院會受理確認決議有效的訴訟請求嗎在(2014)滬二中民四(商)終字第1261號宋余祥、上海萬禹國際貿(mào)易院以案涉決議未如實反映根據(jù)資本多數(shù)決原則形成的股東會意思表示為國際貿(mào)易有限公司于2014年3月25日作出的股東會決議有效。從該案可司的股東未履行出資義務或者抽逃全部出內(nèi)仍未繳納或者返還議解除該股東的股東法院在判決時應當釋法定減資程序或者由其他股東或者第三人理法定減資程序或者其他股東或者第三人，公司債權(quán)人依照本規(guī)定第十三條或者第十四條請求相關(guān)當事人LargeLanguageModelAnalysisandDataMining78/存在大量認為法院不應受理確認決議有效請求的案件。例如，在(2017)粵01民終4126號廣東中車智庫停車場建設(shè)發(fā)展有限公司系指原告請求法院確認當事人之間有爭議的權(quán)利或者法律關(guān)系存在與否利或法律關(guān)系之存在與否作出判決，是消除這種不安有效且適當?shù)姆椒?9/AStudyontheBattleforCorporateControl但公司法以及其他法律法規(guī)均沒有規(guī)定股東或公司有權(quán)提起確認股東會公司請求確認的事項屬于一個常態(tài)，在股東未起訴無效或撤銷的情況下，字第954號苻生君等人與相生全公司決議效力確認糾紛等案件的民事裁定LargeLanguageModelAnalysisandDataMining80/司法介入作為公司自治的補部救濟的一切可行手段后使ttleforCorporateControl49.49.詳見(2016)閩0203民初18733號、 (2014)滬一中民四 (商)終字第125號、 (2015)三中民(商)終字第10163號。50.參見《最高人民法院第二巡回法庭法官會議紀要》(第三輯)，“確認公司決議有效是使公司決議效力存在爭議，在被人民法院確認無效或被撤銷前應屬有效﹔時，為了給公司依法合規(guī)經(jīng)營決策和弱勢股東維護基本權(quán)利提供有益途踐中也有相關(guān)案例采取這一裁判思路49。法院受理公司決議有效請求的具LargeLanguageModelAnalysisandDataMining82/ (4)善用行為保全案中，江蘇省機電研司對于其2021年5月21日作出的2020年年度股東大會決議中的部分事項的(2021)粵0304民初56629號之一民事裁定書，禁止被告江蘇省機電研83/AStudyontheBattleforCorporateControlSECTION003LargeLanguageModelAnalysisandDataMining84/?！裼≌伦C照●信息化系統(tǒng)●其他重要賬號密碼●動產(chǎn)：銀行存款、重要設(shè)施設(shè)備●不動產(chǎn)：房屋、土地等●其他資料：公司賬簿、財務資料、U盾、●研發(fā)●●●●業(yè)務人事財務……●生產(chǎn)經(jīng)營場所●上下游合作商85/AStudyontheBattleforCorporateControl搶奪公司印章的新聞屢見不鮮，但搶章存在風險。根據(jù)公開報道， (1)確認印章的合法持有人理規(guī)定都不支持爭奪方人員持有公章，并且爭奪方人員中沒有公司的法定代表 (2)不能搶章時可考慮補辦印章LargeLanguageModelAnalysisandDataMining86/公司的資產(chǎn)和經(jīng)營管理構(gòu)成產(chǎn)和經(jīng)營管理層面的實際控制在公司控制權(quán)爭奪中至關(guān)87/AStudyontheBattleforCorporateControl (3)補辦印章可能要先發(fā)布遺失聲明LargeLanguageModelAnalysisandDataMining88/關(guān)認為公司合法持有印章證照的人員(法定代表人)失去了對印章證照的 (4)就補章提起行政復議或行政訴訟屬行政復議速度較快，但是有時候當事人也可能在進行法律研究的基礎(chǔ)上，89/AStudyontheBattleforCorporateControl2.爭奪重要崗位的注意事項●董事長：由章程規(guī)定的方式產(chǎn)生●董事、監(jiān)事：由股東會決議/股東決定任命●經(jīng)理：由股東會/董事會決定聘任及解聘●法定代表人：由董事長/執(zhí)行董事/經(jīng)理擔任●財務負責人：根據(jù)章程規(guī)定，一般由董事/經(jīng)理決定聘任及解聘●其他：免職與任職文件完備LargeLanguageModelAnalysisandDataMining90/股股東會●股東會通知內(nèi)容是否符●議事方式和表決方式是●表決權(quán)比例是否符合公董事會●通知內(nèi)容是否符合章程●議事方式和表決方式是公司決議糾紛效3.公司核心資產(chǎn)資料的保護措施tleforCorporateControl證、公司材料的缺乏(如股東會決議)都給我們提供了采取應對措施的可能。更何4.公司生產(chǎn)經(jīng)營的控制LargeLanguageModelAnalysisandDataMining92/SECTION004在公司控制權(quán)爭奪案件中非常重要，因為它所維護的客體是公司的利益。93/AStudyontheBattleforCorporateControl實際控制人濫用對公司的控LargeLanguageModelAnalysisandDataMining94/第二個特點是針對性。從整個損害公司利益責任糾紛的訴訟架構(gòu)來2.損害公司利益責任糾紛的基礎(chǔ)問題 (1)當事人適格的問題理人員，還有可能包括實際控制人(實際控制人濫用對公司的控制權(quán)損害95/AStudyontheBattleforCorporateControl典型案例|楊某、新疆亞歐大陸橋國際物流有限責任公司等損害公司收取，實際上運輸代理服務費大多由控股股東大陸橋貨運代理，并且其也有資格和能力在該專用線上博公司的利益損失具有因果關(guān)系。物流公司在博鋼內(nèi)運輸業(yè)務與天博公司的業(yè)務范圍重合，屬于天博公司LargeLanguageModelAnalysisandDataMining96/務費務費員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)用關(guān)聯(lián)關(guān)系造成法人東權(quán)利損害公司或者濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損高級管理人員應當遵員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收議所獨立享有的經(jīng)營范疇，物流公司經(jīng)由該專用線的國內(nèi)運務為本案的侵權(quán)范圍。大陸橋公司和物流公司應承擔連帶責的業(yè)務機會，故外服公司經(jīng)由該專用線的國際運輸業(yè)務具有 (被告) (原告)物流(國內(nèi)) (原告)物流(國內(nèi)) (被告)外服(國外) (2)損害公司利益的請求權(quán)基礎(chǔ)及其相近糾紛97/AStudyontheBattleforCorporateControl是理人員不得有下列行 (二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲﹔(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保﹔ (四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易﹔(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務﹔(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有﹔(七)擅自披露公司秘密﹔ (八)違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。55.《公司法》第一百高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司的合法權(quán)益受法律保護，不受侵犯。LargeLanguageModelAnalysisandDataMining98/利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害定，給公司造成損失責任。66.《公司法解釋五》存在無效或者可撤銷法第一百五十一條第一款規(guī)定條件的股東，可以依據(jù)公司法第一三款規(guī)定向人民法院公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股章程的規(guī)定繳足出資現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章交付該出資的發(fā)起人另外，由于損害公司利益責任糾紛與其他的一些案由具有緊密的關(guān)聯(lián)性或者具有較大的相似性，因此有必要對其進行說明或者進行區(qū)分。第一類是公司的關(guān)聯(lián)交易損害責任糾紛，股東跟公司進行關(guān)聯(lián)交易，損害了公司利益，要承擔賠償責任，該類糾紛的請求權(quán)基礎(chǔ)是《公司法》第二十一條 65，以及《最高人民法院關(guān)于適用<公司法>若干問題的規(guī)定(五)》(以下簡常是交織在一起的。第二類是損害股東利益責任糾紛，該類糾紛的請求權(quán)基礎(chǔ)條70。第四類糾紛是清算責任糾紛。當公司進入清算階段的時候，清算組或者清算組的成員損害了公司的利益，也要承擔相應的責任，公司可以起訴清查組成員，如果是整個清查組成員一起損害公司的利益，還會涉及到股法解釋二》”)第二十三條72。 99/AStudyontheBattleforCorporateControl3.損害公司利益責任訴訟的實務要點 就有可能會適用侵權(quán)案件的管轄規(guī)則——由侵權(quán)行為發(fā)生地法院或侵權(quán)那么這一類案件的管轄權(quán)應當如何確定？最高院目前并沒有對其作LargeLanguageModelAnalysisandDataMining100/在損害公司利益責任訴訟中，涉及股東代表訴訟的管轄權(quán)處理規(guī)則與一般損害公司利益責任訴訟的管轄權(quán)處理規(guī)tleforCorporateControl訟屬于公司股東以公司董事、高級管理人員與他人共同損害公司利益為雖然最高院對于這一類案件的管轄意見不統(tǒng)一，但是如果仔細觀察則與一般損害公司利益責任訴訟的管轄權(quán)處理規(guī)則存在微妙的區(qū)別。至LargeLanguageModelAnalysisandDataMining102/“董事、高級管理人員有本法第一百四十九有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民本法第一百四十九條東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起有限責任公司的監(jiān)事，收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊會使公司利益受到難規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提 (2)股東代表訴訟司的股東和股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百《公司法解釋四》第二十五條﹕“股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定直接提起訴訟的案件，勝訴利益歸屬于公司。股東請求被告直接向其承擔民事責任的，人民法院不予支持?！薄豆痉ń忉屗摹返诙鶙l﹕“股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定直接提起訴訟的案件，其訴訟請求部分或者全部得到人民法院支持的，公司應當承擔股東因參加訴訟支付的合理費用?！?5.《全國法院民商事審判工作會議紀要》﹕24.【何時成為股東不影響起訴】股東提起股東代表訴訟，被告以行為發(fā)生時原告尚未成為公司股東為由抗辯該股東不是適格原告的，人民法院不予支持?！度珖ㄔ好裆淌聦徟泄ぷ鲿h紀要》﹕25.【正確適用前置程序】根據(jù)《公司法》第151條的規(guī)定，股東提起代表訴訟的前置程序之一是，股東必須先書面請求公司有關(guān)機關(guān)向人民法院提起訴訟。一般情況下，股東沒有履行該前置程序的，應當駁回起訴。但是，該項前置程序針對的是公司治理的一般情況，即在股東向公司有關(guān)機關(guān)提出書面申請之時，存在公司有關(guān)機關(guān)提起訴訟的可能性。如果查明的相關(guān)事實表明，根本不存在該種可能性的，人民法院不應當以原告未履行前置程序為由駁回起訴。《全國法院民商事審判工作會議紀要》﹕26.【股東代表訴訟的反訴】股東依據(jù)《公司法》第151條第3款的規(guī)定提起股東代表訴訟后，被告以原告股東惡意起訴侵犯其合法權(quán)益為由提起反訴的，人民法院應予受理。被告以公司在案涉糾紛中應當承擔侵權(quán)或者違約等責任為由對公司提出的反訴，因不符合反訴的要件，人民法院應當裁定不予受理﹔已經(jīng)受《全國法院民商事審判工作會議紀要》﹕27.【股東代表訴訟的調(diào)解】公司是股東代表訴訟的最終受益人，為避免因原告股東與被告通過調(diào)解損害公司利益，人民法院應當審查調(diào)解協(xié)議是否為公司的意思。只有在調(diào)解協(xié)議經(jīng)公司股東(大)會、董事會決議通過后，人民法院才能出具調(diào)解書予以確認。至于具體決議機關(guān)，取決于公司章程的規(guī)定。公司章程沒有規(guī)定的，人民法院應當認定公司股東(大)會為決議機關(guān)。103/AStudyontheBattleforCorporateControl股東代表訴訟并不是一個單LargeLanguageModelAnalysisandDataMining104/監(jiān)事會(董事會)或者不設(shè)監(jiān)事會(董事會)的有限責任公司的監(jiān)事(董事)向人民法院提起訴訟之程序。在提起股東代表訴訟的條件中，一般情況下百五十一條規(guī)定的法定豁免情形包括(1)上述監(jiān)事會(監(jiān)事)或者董事會 起三急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害。至于法定豁免情形之外的豁免事由，則由法院進行具體的裁量，目前有觀點認為最高院對于前置程序的豁免近年來持寬松態(tài)度。但是在具體實操的過程中，當事人仍需要謹慎處理，如果確實有必要走豁免某基點是認為另一香港股東利用實際控制香港公司及該公司在內(nèi)地設(shè)立的105/AStudyontheBattleforCorporateControl“在母公司對子公司形成絕對資本控制的情形下，母公司的股東為了子公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，亦不違反《公司法》某與李某各出資50%設(shè)立香港新綸公司，香港新綸公司出資100%司出資在境內(nèi)設(shè)立了萬和公司。后萬和公司向力高公司轉(zhuǎn)讓其華通公司公司在當?shù)嘏d辦項目，作為回報香港新綸公司獲得700畝商住用地的土地定香港新綸公司向南昌縣政府提供項目用地土地出讓金預付款6000萬元LargeLanguageModelAnalysisandDataMining106/《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》司《合同書》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》司《合同書》 (原告) (原告) (被告)三方《補充協(xié)議書》三方《補充協(xié)議書》 (2004年3月)NCX2006006號宗地境內(nèi)107/AStudyontheBattleforCorporateControl而在最高人民法院(2018)最高法民終113號新佰益(香港)投資有限司股東后即享有公司股權(quán)，股東人格和財產(chǎn)與公司的人格與財產(chǎn)相互分濟學院的利益受損可能間接影響其利益，但并不構(gòu)成法律上的直接利典型案例|新佰益(香港)投資有限公司與公司有關(guān)的糾紛案新佰益公司新佰益公司起訴 (3)刑民交叉LargeLanguageModelAnalysisandDataMining108/新小原實股東股東控人董事會董董董董2監(jiān)事會新小原實股東股東控人董事會董董董董2監(jiān)事會監(jiān)監(jiān)3總經(jīng)理高印章證照公司分公司 陸特殊類型公司的控制權(quán)爭奪上文我們主要繪制了具有一定普遍性的有限責任公司控制權(quán)爭奪戰(zhàn)公司控制權(quán)的共性與個性個性股東大會股東大會小股東董董監(jiān)2監(jiān)資料資料公司公司70%170%公司小小股東行業(yè)類型服務類企業(yè)企業(yè)……企業(yè)類型合伙企業(yè)外商投資(原三資)企業(yè)公眾(上市)公司……109/AStudyontheBattleforCorporateControlLargeLanguageModelAnalysisandDataMining110/76.中外合資經(jīng)營公司董事會作為權(quán)力機構(gòu)，并不具有利益考量上的特殊性，而是一種制度的慣性。沒有任何實質(zhì)性的理由或者社會影響上的理由，一般不會否定其76.中外合資經(jīng)營公司董事會作為權(quán)力機構(gòu)，并不具有利益考量上的特殊性，而是一種制度的慣性。沒有任何實質(zhì)性的理由或者社會影響上的理由，一般不會否定其作為決議機關(guān)行使相SECTION001鑒于上述特殊性的存在，中外合資經(jīng)營公司控制權(quán)爭奪中涉及股東除名、股東除名雖然從字面表述上LargeLanguageModelAnalysisandDataMining112/中的規(guī)定與中外合資經(jīng)營公司實際情況及現(xiàn)行法律規(guī)定之間往往存在一東損害公司利益的情況下，可以由董事會股東身份，同時也可以對被除名的股東進也具有相應的權(quán)利，這背后具有一定的法作出相關(guān)的決議，就意味著在中外合資經(jīng)營益，小股東因為中小型企業(yè)沒有股東會而行表決，結(jié)果決議效力被法院所否定，理機構(gòu)是董事會?；谝陨先c理由，股東、股東大會設(shè)定的權(quán)利，實際上在中外合2.董事會表決回避特殊問題tleforCorporateControl于與委派自己的股東利益相關(guān)的董事會議案是否需要回避表決？司法實保，屬于公司重大事項，須經(jīng)最高權(quán)力機構(gòu)