行政處罰專業(yè)知識講座

XingzhengChufa行政處罰1/64行政處罰XingzhengChufa制作于文豪山東大學法學院ywhwhy@163.com2/64行政處罰

內(nèi)容提要行政處罰概念和特性行政處罰標準行政處罰設(shè)定權(quán)行政處罰管轄和適用行政處罰種類行政處罰程序3/64第一節(jié)行政處罰概述本節(jié)學習提醒：本節(jié)包括下列兩個問題一、行政處罰概念二、行政處罰特性

4/64一、行政處罰概念行政處罰——特定行政機關(guān)或組織依法對違反行政法規(guī)范行政相對人進行制裁行政行為。

——特定行政機關(guān)或組織，在法定職權(quán)范圍內(nèi)行為

——必須依法進行

——其性質(zhì)是制裁行為5/64二、行政處罰特性行政處罰特性——

1.行政處罰法定性2.行政處罰行政性3.行政處罰外部性4.行政處罰制裁性

6/64二、行政處罰特性特性一：行政處罰法定性1.權(quán)限法定——只有法律明確要求有行政處罰權(quán)行政機關(guān)或組織才能在法定權(quán)限內(nèi)進行；2.形式法定——行政執(zhí)法機關(guān)或組織只能根據(jù)事實和法定條件在法律要求形式中選擇適用行政處罰；3.程序法定——遵循立案、調(diào)查、問詢、勘查、扣押、判定、質(zhì)證與申辯、聽證會、決定、送達等法定程序。7/64二、行政處罰特性特性二：行政處罰行政性行政處罰行政性要求，只能由特定國家行政機關(guān)或組織進行行政處罰，其他國家機關(guān)不能進行行政處罰，雖然司法機關(guān)也不能成為行政處罰主體。8/64二、行政處罰特性特性三：行政處罰外部性行政處罰外部性相對于行政處罰而言。行政處罰只能適用于國家公務(wù)員，而不能適用于違反行政法規(guī)范公民、法人或其他組織。而行政處罰只能適用于違反行政法規(guī)范行政相對人，但不能適用于國家公務(wù)員；具有外部性行政處罰，法院有權(quán)對其合法性進行審查。

9/64二、行政處罰特性特性四：行政處罰制裁性行政處罰具有制裁性，它以對違反行政法規(guī)范行政相對人進行制裁為目標，而不是以實現(xiàn)義務(wù)為目標。

10/64第二節(jié)行政處罰標準本節(jié)學習提醒：

行政處罰標準，是指由法律要求設(shè)定和實行行政處罰必須遵循準則，它貫通于行政處罰全過程。有關(guān)行政處罰詳細標準，學界結(jié)識不盡一致。但下列標準是必不可少：處罰法定標準，處罰合理標準，懲處與教育結(jié)合標準，權(quán)利保障標準。11/64一、處罰法定標準

（一）主體法定我國法律要求，行政處罰主體是法律、法規(guī)授權(quán)組織。除此之外，任何機關(guān)、組織和個人，不得行使行政處罰權(quán)。12/64一、處罰法定標準（二）內(nèi)容法定

1.“法無明文要求不受處罰”，即法律、法規(guī)或規(guī)章未要求行政處罰，任何相對人不受處罰；2.形式法定，行政機關(guān)只能根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章明確要求罰則實行處罰；3.“從舊兼從輕”；4.“效力等級”，即在效力上，規(guī)章服從法規(guī)，地方性法規(guī)服從行政法規(guī)，法規(guī)服從法律。13/64一、處罰法定標準（三）程序法定行政處罰程序包括一般程序(一般程序)和簡易程序(當場處罰程序)、聽證程序、執(zhí)行程序等，無論適用何種程序都必須遵循法律要求。各類各級行政執(zhí)法機關(guān)或組織都應嚴格遵循統(tǒng)一行政處罰程序?qū)嵭行姓幜P。

14/64二、處罰合理標準行政機關(guān)擁有一定自由裁量權(quán)。幾乎所有行政管理、行政執(zhí)法權(quán)力中都包括著自由裁量成份。行政處罰法定標準能夠限制自由裁量權(quán)濫用，避免突破法定范圍或幅度任意自由處罰；而處罰合理標準則是限制自由裁量權(quán)行使，避免不合理行政處罰，避免顯失公平行政處罰。15/64二、處罰合理標準行政處罰合理標準基本要求是：行政處罰合乎法理，符合法精神和立法目標。合理行政處罰應當具有公平性、公正性、合適性和對應性。16/64二、處罰合理標準

公平——“相同情況相同看待，不一樣情況區(qū)分看待”，對于違法性質(zhì)、情節(jié)及主觀態(tài)度大體相同行政相對人，在處罰時應公平看待，適用同樣處罰種類和幅度。

公正——充足考慮法定有關(guān)原因，如偶犯或慣犯、過失或故意等；而不應考慮違法行為人地位、權(quán)勢、關(guān)系等不有關(guān)原因。17/64二、處罰合理標準

合適——包括“種類合適”和“幅度合適”。“種類合適”指從多種法定處罰種類中選擇最適合于行為人違法情節(jié)和履行能力種類；“幅度合適”指在選擇處罰種類后，還應選擇與其違法程度相稱處罰幅度。

對應——“過罰相稱”，根據(jù)行政相對人違法性質(zhì)、情節(jié)和社會危害性給予對應處罰。18/64三、懲處與教育相結(jié)合標準

作為法律制裁，行政處罰有兩項基本功能：一是懲處，二是教育。懲處與教育是行政處罰兩個側(cè)面，兩方面都不能忽視。只重懲處忽視教育，受處罰人容易出現(xiàn)心理抵觸，并且只重懲處容易造成違法處罰或不當處罰；只重教育輕視處罰會削弱行政執(zhí)法力度，不利于維護行政管理秩序和社會公眾利益。

19/64三、懲處與教育相結(jié)合標準在行政處罰實踐中，大量存在著重懲處不重教育做法。這既影響了行政執(zhí)法機關(guān)或組織權(quán)威性和行政執(zhí)法與處罰嚴厲性，沒有較好地發(fā)揮行政處罰作用，又容易產(chǎn)生違法處罰和不合適處罰，容易引發(fā)行政相對人抵觸心理，對行政處罰不服，從而引發(fā)行政糾紛和行政爭議。因此，行政處罰必須做到懲處與教育相結(jié)合。

20/64四、權(quán)利保障標準

權(quán)利保障標準主線意義是使行政處罰能夠保障相對人實質(zhì)權(quán)益。權(quán)利保障標準包括實質(zhì)意義和程序意義權(quán)利保障。實質(zhì)權(quán)益保障需要對行政處罰權(quán)實行有效規(guī)范和控制，這依賴于以權(quán)力制約權(quán)力和以權(quán)利制約權(quán)力。并且，必須尊重和保障相對人程序性權(quán)利，使程序性權(quán)利成為控制和監(jiān)督行政處罰權(quán)基本力量。21/64四、權(quán)利保障標準權(quán)利保障標準另一層涵義為“無救濟即無處罰”。行政執(zhí)法機關(guān)或組織給予違法行政相對人以行政處罰，必須使行政相對人有救濟途徑，不然就不應給予處罰。因此，申請復議、提起訴訟和祈求賠償?shù)葯?quán)利，對于維護處罰相對人實質(zhì)權(quán)益具有重大意義。

22/64第三節(jié)行政處罰設(shè)定權(quán)

本節(jié)學習提醒：行政處罰設(shè)定權(quán)劃分，事實上就是指行政處罰設(shè)定權(quán)在不一樣國家機關(guān)之間分派。根據(jù)《行政處罰法》要求，行政處罰設(shè)定權(quán)劃分主要體現(xiàn)為——1.全國人大及其常委會；2.國務(wù)院；3.較大市以上地方各級人大及其常委會；4.國務(wù)院各部門和較大市以上地方各級人民政府。

23/641.全國人大及其常委會

全國人大及其常委會是國家最高權(quán)力機關(guān)，行使國家立法權(quán)，有權(quán)設(shè)定任何一種行政處罰，它行政處罰設(shè)定權(quán)具有完整性。全國人大及其常委會行政處罰設(shè)定權(quán)效力最高，其他國家機關(guān)行使行政處罰設(shè)定權(quán)不得與其相抵觸。

24/642.國務(wù)院國務(wù)院行政處罰設(shè)定權(quán)有一定不足：1.國務(wù)院行使行政處罰設(shè)定權(quán)不得與全國人大及其常委會行政處罰設(shè)定權(quán)相抵觸，即全國人大及其常委會對違法行為已經(jīng)作出行政處罰要求，國務(wù)院需要作出詳細要求，必須在法律要求給予行政處罰行為、種類和幅度范圍內(nèi)要求。2.國務(wù)院不能設(shè)定包括限制人身自由行政處罰，限制人身自由權(quán)處罰設(shè)定權(quán)限于全國人大及其常委會。除行政拘留、勞動教養(yǎng)等限制人身自由行政處罰外，國務(wù)院有權(quán)設(shè)定任何一種行政處罰。25/643.較大市以上地方各級人大及其常委會較大市以上地方各級人大及其常委會不能設(shè)定限制人身自由權(quán)行政處罰，同步也無權(quán)設(shè)定吊銷公司營業(yè)執(zhí)照行政處罰。除此之外，能夠設(shè)定警告、罰款、沒收、責令停產(chǎn)停業(yè)及暫扣或吊銷證照等行政處罰。在設(shè)定上述行政處罰時，不能與全國人大及其常委會及國務(wù)院設(shè)定行政處罰相抵觸。26/644.國務(wù)院各部門和較大市以上地方

各級人民政府

它們行政處罰權(quán)具有很大不足——只能在法律、法規(guī)框架內(nèi)將法定行政處罰詳細化、細致化。國務(wù)院各部門能夠在法律、行政法規(guī)要求處罰行為、種類和幅度范圍內(nèi)作出要求；省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地市人民政府及經(jīng)國務(wù)院同意較大市人民政府能夠在法律、法規(guī)要求處罰行為、種類和幅度范圍內(nèi)作出詳細要求。27/64第四節(jié)行政處罰程序本節(jié)學習提醒：根據(jù)《行政處罰法》要求，行政處罰程序主要包括：行政處罰簡易程序

行政處罰一般程序

行政處罰聽證程序

行政處罰執(zhí)行程序28/64一、行政處罰簡易程序

行政處罰簡易程序，是指行政執(zhí)法機關(guān)或組織對違反行政法規(guī)范行政相對人當場實行處罰步驟、方式、次序等多種規(guī)則總和。有學者稱為當場處罰程序、即時處罰程序。簡易程序包括：表白執(zhí)法者身份；說明行政處罰事實和根據(jù)；制作行政處罰決定書。29/64二、行政處罰一般程序行政處罰一般程序，即一般程序，指行政執(zhí)法機關(guān)或組織在調(diào)查取證、弄清事實基礎(chǔ)上，正確適使用方法律，作出行政處罰決定步驟、形式、時效等方面要素總和。行政處罰案件處理都應通過立案、查證、質(zhì)辯、決定、執(zhí)行等主要階段。30/64二、行政處罰一般程序

立案——有權(quán)機關(guān)或組織對于自己發(fā)覺或公民、法人或者其他組織控告、檢舉違反行政法規(guī)范行為，經(jīng)審查以為有違法事實并需要給予行政處罰而決定進行調(diào)查處理活動。質(zhì)辯——由質(zhì)證和申辯組成，指在行政處罰決定作出之前，當事人對事實和證據(jù)提出質(zhì)疑，并對自己行為進行申辯。

查證——行政主體為查明案情、搜集證據(jù)和查獲違法行為人而依法定程序進行專門活動。31/64二、行政處罰一般程序

決定——行政主體在查清事實基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)作出裁決活動。決定應當載明下列事項：（1）被處罰當事人基本情況：當事人是公民，要載明其職業(yè)及住所，當事人是法人或者其他組織，要載明其名稱、地址、法定代表人姓名、職務(wù)等；（2）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章基本事實及表違法事實及情節(jié)多種證據(jù)；（3）行政處罰種類和根據(jù)；（4）行政處罰履行方式及其期限；（5）不服行政處罰決定法律補救途徑；（6）作出行政處罰決定行政機關(guān)或組織名稱和日期。

32/64三、行政處罰聽證程序行政處罰程序中聽證，是指行政執(zhí)法機關(guān)或組織作出行政處罰決定此前，由該機關(guān)或組織舉辦公開會議，聽取當事人評價和意見，對當事人提出質(zhì)證和申辯給予說明、解釋和回復行政程序法律制度。聽證程序不是行政處罰獨立程序，它是行政處罰一般程序一種主要階段，并且，聽證程序也不是所有行政處罰必經(jīng)程序。33/64三、行政處罰聽證程序

聽證程序設(shè)置目標：第一，以聽證程序規(guī)制處罰權(quán)，促使行政執(zhí)法機關(guān)和組織及其執(zhí)法人員合法、公正、高效地實行行政處罰；第二，以聽證程序保障權(quán)利，使相對人合法權(quán)益不但在行政處罰后能夠得到救濟，并且在行政處罰過程中就能夠得到充足保障。

34/64三、行政處罰聽證程序聽證程序啟動條件：聽證范圍限制——只有某些重大行政處罰案件才也許舉辦聽證，如責令停產(chǎn)停業(yè)，吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰。當事人要求——對于重大行政處罰案件，行政機關(guān)并無須須舉辦聽證會，只有在當事人提出舉辦聽證要求時，進行聽證才是必須。

35/64四、行政處罰執(zhí)行程序行政主體依法對違反行政法規(guī)范行政相對人作出行政處罰決定，該決定具有法律上約束力和執(zhí)行力，行政相對人必須執(zhí)行行政處罰決定，履行行政處罰決定給予行政法上義務(wù)。當事人不履行繳納罰款義務(wù)，有權(quán)行政機關(guān)能夠自己強制執(zhí)行，或者申請人民法院強制執(zhí)行。

36/64第五節(jié)行政處罰種類本節(jié)學習提醒：本節(jié)包括下列兩大問題一、行政處罰法定種類二、行政處罰其他分類37/64一、行政處罰法定種類我國《行政處罰法》第8條將行政處罰要求為六大類：警告；罰款；沒收違法所得和非法財物；責令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留。38/64（1）警告警告，是行政執(zhí)法機關(guān)或組織對違反行政法規(guī)范行政相對人施加名譽(或名譽)影響一種行政處罰。警告適用對象，既能夠是公民，也能夠是法人或者其他組織。警告一般是對情節(jié)顯著輕微、并未造成實際危害后果違反行政法規(guī)范行為一種行政處罰形式。39/64（2）罰款

罰款，是對違反行政法規(guī)范行政相對人科處于一定期限內(nèi)繳納一定數(shù)量金錢義務(wù)行政處罰形式。罰款是目前行政處罰實踐中應用最廣泛一種處罰形式。罰款不一樣于罰金。罰金屬于刑法范圍，是一種附加刑，適用對象只能是觸犯刑法組成犯罪人，適用機關(guān)只能是人民法院。40/64（3）沒收沒收，是指行政執(zhí)法機關(guān)或組織依法將違反行政法規(guī)范行政相對人非法所得、違禁品或?qū)嵭羞`法行為工具收歸公有一種行政處罰形式。我國行政處罰法要求沒收是指沒收違法所得、沒收非法財物。沒收不一樣于刑罰中沒收財產(chǎn)。沒收財產(chǎn)是刑罰中一種附加刑，是對犯罪分子個人所有財產(chǎn)一部分或所有無償收歸公有。41/64（4）責令停產(chǎn)停業(yè)責令停產(chǎn)停業(yè)，是指行政執(zhí)法機關(guān)或組織依法命令違反行政法規(guī)范行政相對人停頓生產(chǎn)經(jīng)營活動行政處罰。責令停產(chǎn)停業(yè)處罰一般都與“改善”、“治理”相聯(lián)系。

42/64（5）暫扣或者吊銷證照

暫扣或者吊銷證照，是指行政執(zhí)法機關(guān)或組織依法臨時扣留或吊銷違反行政法規(guī)范行政相對人許可證或營業(yè)執(zhí)照，以限制或剝奪其從事某種活動資格行政處罰。暫扣或者吊銷證照包括暫扣或者吊銷許可證，和暫扣或者吊銷執(zhí)照。任何機關(guān)都無權(quán)吊扣不屬于自己頒發(fā)證照，需要吊扣時應提請證照頒發(fā)機關(guān)幫助。

43/64（6）行政拘留

行政拘留，又稱治安拘留，是指特定行政機關(guān)依法對違反行政法規(guī)范行政相對人在短期內(nèi)限制其人身自由一種行政處罰。拘留處罰執(zhí)法機關(guān)只能是公安機關(guān)，期限一般為1～15日。行政拘留不一樣于刑事拘留。刑事拘留是公安機關(guān)根據(jù)刑事訴訟法要求，對于該逮捕現(xiàn)行犯或重大犯罪嫌疑分子實行一種強制措施。刑事拘留一般應于拘留3日內(nèi)提請人民檢察院審查同意逮捕或者釋放。行政拘留也不一樣于司法拘留。司法拘留是人民法院對妨礙民事或行政訴訟行為人采取限制其人身自由一種強制措施。在司法拘留期間，被拘留人認可并改正錯誤，法院能夠決定提前解除拘留。44/64二、行政處罰其他分類

行政處罰除了上述法定分類外，還能夠根據(jù)其內(nèi)容、性質(zhì)、適用領(lǐng)域等進行分類。（一）基于行政處罰適用領(lǐng)域，可分為：

治安管理處罰，工商管理處罰，財政金融管理處罰，文化管理處罰，城建、環(huán)境保護管理處罰，農(nóng)業(yè)水利管理處罰等。45/64二、行政處罰其他分類(二)根據(jù)行政處罰性質(zhì)，可分為：1、限制或剝奪權(quán)利行政處罰：包括限制人身權(quán)、剝奪財產(chǎn)權(quán)以及限制或剝奪某種行為資格和權(quán)利。2、科處義務(wù)行政處罰：要求違反行政法規(guī)范行政相對人為某種行為，或承當某種義務(wù)，以此作為對其違法行為處罰。詳細形式主要是罰款，勞動教養(yǎng)也具有科以義務(wù)性質(zhì)。3、影響名譽行政處罰：對違反行政法規(guī)范行政相對人名譽或名譽以一定不利影響，以此作為對行政相對人違法行為處罰。46/64二、行政處罰其他分類（三）根據(jù)行政處罰內(nèi)容，可分為：1.人身罰：限制違法相對人人身自由行政處罰，又稱自由罰。2.行為罰：限制或剝奪違法相對人特定行為能力或資格行政處罰，又稱資格罰或能力罰。包括停頓生產(chǎn)經(jīng)營活動和扣留或吊銷許可證等形式。3.財產(chǎn)罰：對違法相對人財產(chǎn)權(quán)進行行政處罰。主要包括罰款和沒收。4.申誡罰：對違法相對人名譽或名譽及精神權(quán)益產(chǎn)生不利影響行政處罰，又稱精神罰。包括警告、通報批評、剝奪榮譽稱號等形式。47/64第六節(jié)行政處罰管轄與適用

本節(jié)學習提醒：本節(jié)包括下列兩個問題一、行政處罰管轄二、行政處罰適用48/64一、行政處罰管轄

行政處罰管轄是確定某個行政案件由哪一種行政機關(guān)受理和實行處罰法律制度。行政處罰管轄分為一般管轄和特殊管轄。一般管轄包括地域管轄、職權(quán)管轄和級別管轄，特殊管轄包括移轉(zhuǎn)管轄、移送管轄和指定管轄。對于上述管轄方式選擇利用，應當做到標準性與靈活性相結(jié)合。

49/64一、行政處罰管轄一般管轄——地域管轄地域管轄指不一樣區(qū)域行政執(zhí)法機關(guān)或組織在各自管轄區(qū)域內(nèi)實行行政處罰權(quán)限分工。各國在確定行政處罰地域管轄方面基本以違法行為地行政機關(guān)管轄為標準。50/64一、行政處罰管轄一般管轄——職權(quán)管轄職權(quán)管轄指同一行政區(qū)域內(nèi)不一樣行政執(zhí)法機關(guān)或組織根據(jù)各自職權(quán)對實行行政處罰所作分工。行政處罰案件由享有法定權(quán)限行政執(zhí)法機關(guān)或組織管轄。

51/64一、行政處罰管轄一般管轄——級別管轄級別管轄指在同一執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)劃分上下級行政執(zhí)法機關(guān)或組織之間實行行政處罰分工和權(quán)限。我國行政處罰實踐表白，行政處罰案件因影響、嚴重程度不一樣，由對應級別行政執(zhí)法機關(guān)或組織管轄。

52/64一、行政處罰管轄特殊管轄——移轉(zhuǎn)管轄移轉(zhuǎn)管轄是管轄權(quán)在有從屬關(guān)系行政機關(guān)（上下級）之間轉(zhuǎn)移。移轉(zhuǎn)管轄權(quán)是對級別管轄權(quán)變通，實質(zhì)是賦予上級行政機關(guān)靈活處理復雜情況權(quán)力，使其根據(jù)不一樣情況，調(diào)整級別管轄。53/64一、行政處罰管轄特殊管轄——移送管轄移送管轄是指無管轄權(quán)行政主體對有管轄權(quán)行政處罰實行主體移送已立案案件有權(quán)管轄。移送管轄應當遵守越權(quán)無效規(guī)則。

54/64一、行政處罰管轄特殊管轄——指定管轄指定管轄指上級行政機關(guān)指定下級行政機關(guān)對某一行政處罰案件行使管轄權(quán)。指定管轄前提是存在行政處罰管轄爭議。

55/64二、行政處罰適用行政處罰適用，指實行行政處罰主體，在認定行為人違法基礎(chǔ)上，依法決定對行政相對人是否給予行政處罰以及給予何種行政處罰行政執(zhí)法過程。行政處罰適用包括適用條件和適用規(guī)則方面要求。56/64二、行政處罰適用行政處罰適用條件（1）事實條件