資金托管協(xié)議-商品交易市場

PAGE9PAGE11XX商品交易市場有限公司客戶資金保管協(xié)議協(xié)議編號(hào)：甲方名稱：XX商品交易市場有限公司住所：XXx電話：x傳真：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（如為企事業(yè)單位）：x法定代表人（如為企事業(yè)單位）：x身份證/護(hù)照號(hào)碼：授權(quán)代理人（如有）：乙方（保管人）名稱：XX銀行股份有限公司上海分行主要負(fù)責(zé)人：x住所：x電話：x為有效防范和控制XX商品交易市場有限公司客戶資金（以下簡稱客戶資金）風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，明確雙方在客戶資金保管中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，甲乙雙方本著平等合作、互惠互利、誠實(shí)守信、共同發(fā)展的原則，在自愿、平等和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，就本協(xié)議約定的客戶資金保管事宜達(dá)成協(xié)議如下：

第一條客戶資金交付（一）本協(xié)議所稱客戶資金是指：甲方委托乙方保管的全部合法來源資金，本保管協(xié)議項(xiàng)下全部保管資金的支付將按照甲方事先約定的保管資金運(yùn)用用途規(guī)定（詳見附件一）進(jìn)行支付。（二）乙方根據(jù)本協(xié)議的約定對(duì)客戶資金保管專戶的資金履行保管職責(zé)。第二條客戶資金保管（一）客戶資金保管原則1.乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定安全、完整地保管客戶資金，審核甲方支付憑證，對(duì)經(jīng)審核無誤的憑證辦理支付。2.除依法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定外，乙方不得擅自動(dòng)用或處分保管的客戶資金。3.乙方對(duì)所保管的客戶資金獨(dú)立建賬、實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，以確?？蛻糍Y金的完整與獨(dú)立。4.客戶資金在乙方保管期間，如客戶資金被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使甲方賬戶資金受限或損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)后果和責(zé)任。（二）客戶資金保管專戶的開立與管理1.甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶資金開立客戶資金保管專戶。本協(xié)議項(xiàng)下客戶資金的一切收付活動(dòng)均通過該保管專戶進(jìn)行?？蛻糍Y金保管專戶戶名：XX商品交易市場有限公司開戶行：XX銀行上海陸家嘴支行2.客戶資金保管專戶預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專用章（或甲方財(cái)務(wù)專用章加甲方授權(quán)人名章），另加乙方授權(quán)人名章。甲方保管財(cái)務(wù)專用章及甲方授權(quán)人名章，乙方保管乙方授權(quán)人名章及賬戶相關(guān)文件。在保管協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷客戶資金保管專戶，亦不得更換客戶資金保管專戶的預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失，全部由甲方承擔(dān)。3.客戶資金保管專戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。4.保管賬戶由乙方管理，不得透支，不得提現(xiàn)，不得為甲方開通網(wǎng)銀支付功能。甲方僅可以通過乙方柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬方式或向乙方提交支付指令并經(jīng)乙方審核無誤后由乙方通過保管賬戶網(wǎng)銀方式予以支付，乙方根據(jù)本協(xié)議約定的符合資金用途要求的支付憑證或支付指令辦理支付，不得擅自動(dòng)用賬戶資金。5.乙方按照中國人民銀行和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的存款利率對(duì)保管資金計(jì)息，保管資金在保管期間產(chǎn)生的利息歸甲方所有。6.甲方向乙方提交《授權(quán)通知書》（詳見附件二），明確甲方印章式樣。第三條客戶資金支付客戶資金支付可以采取兩種方式。一是指令原件（附件三）加付款憑證（支票等）支付方式，二是支付指令支付方式，指令模版見附件四，本合同中客戶資金的支付按照第（二）種方式執(zhí)行。（一）指令加付款憑證支付方式1.甲方申請支付時(shí)，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方《授權(quán)通知書》預(yù)留印章的指令原件和付款憑證，甲方應(yīng)指定專人進(jìn)行表面審核，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。對(duì)于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議約定的支付申請，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。甲方未能改正的，乙方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.客戶資金的劃付對(duì)經(jīng)表面審核無誤的憑證，乙方應(yīng)在付款憑證上加蓋保管賬戶中預(yù)留的乙方授權(quán)人名章并按照協(xié)議約定執(zhí)行資金劃付，不得延誤。3.甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時(shí)間，否則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時(shí)間致使乙方無法及時(shí)執(zhí)行支付申請的后果由甲方自行承擔(dān)。（二）支付指令支付方式1.甲方申請支付時(shí)，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方《授權(quán)通知書》預(yù)留印章的指支付指令原件，乙方應(yīng)指定專人進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。對(duì)于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議約定的支付申請，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。甲方未能改正的，乙方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.客戶資金的劃付對(duì)經(jīng)表面審核無誤的憑證，乙方應(yīng)并按照協(xié)議約定執(zhí)行資金劃付，不得延誤。3.甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時(shí)間，否則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時(shí)間致使乙方無法及時(shí)執(zhí)行支付申請的后果由甲方自行承擔(dān)。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1.有權(quán)按照本協(xié)議約定，合法合規(guī)地使用客戶資金。2.本協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（二）甲方的義務(wù)1.客戶資金的支付應(yīng)符合甲方資金運(yùn)用用途規(guī)定（附件一）的專項(xiàng)用途及本協(xié)議的其他規(guī)定。2.按照本協(xié)議約定向乙方提供客戶資金支付的相關(guān)文件、資料等，甲方對(duì)其提交給乙方的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法合規(guī)性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行表面審查，對(duì)其真實(shí)性、合法合規(guī)性不負(fù)責(zé)。3.在合法合規(guī)的前提下，對(duì)乙方開展資金保管、支付業(yè)務(wù)提供必需的協(xié)助。4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本保管協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督。5.甲方承諾其有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他合同或其他法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了甲方的內(nèi)部審批程序。甲方違反上述承諾或上述承諾不實(shí)并給乙方造成任何損失的，甲方應(yīng)對(duì)乙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。6.按照本協(xié)議約定支付向乙方支付保管費(fèi)。7.承諾并保證本協(xié)議項(xiàng)下客戶資金來源及用途的合法合規(guī)性，保證不存在任何限制或妨礙乙方按本協(xié)議約定對(duì)客戶資金進(jìn)行保管的情形8.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1.按本協(xié)議約定辦理本協(xié)議項(xiàng)下資金的保管及支付。2.按照本協(xié)議的約定收取保管費(fèi)。3.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他權(quán)利。（二）乙方的義務(wù)1.在本協(xié)議約定的資金到達(dá)客戶資金保管專戶后，履行客戶資金保管職責(zé)，執(zhí)行甲方符合國家法律法規(guī)和本協(xié)議約定的支付申請，辦理客戶資金的支付。2.發(fā)現(xiàn)甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或違反本協(xié)議約定時(shí)，立即以書面形式通知甲方限期糾正，當(dāng)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴(yán)重影響客戶資金支付的事件時(shí)，及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。第六條保管費(fèi)及其他費(fèi)用1、本項(xiàng)目保管費(fèi)按以下第（2）種方式支付：（1）保管費(fèi)為人民幣元整，由甲方在本協(xié)議簽署后10日內(nèi)一次性向乙方支付。（2）保管費(fèi)為5萬年/年,由保管賬戶最終清算時(shí)，甲方支付給乙方，甲方應(yīng)按照乙方要求在規(guī)定的時(shí)間提供劃款指令，乙方復(fù)核無誤后將保管費(fèi)支付至乙方指定的賬戶。2.乙方指定收取保管費(fèi)的銀行賬戶為：戶名：其他應(yīng)付款-托管費(fèi)收入開戶行：XX銀行上海分行運(yùn)營管理部賬號(hào)：9121501206200910103.如甲方未按本協(xié)議約定向乙方支付保管費(fèi)，乙方有權(quán)從甲方在XX銀行開立的任何其他賬戶中直接扣劃保管費(fèi)。4.因保管賬戶使用及所保管的客戶資金在匯劃過程中產(chǎn)生的銀行費(fèi)用（包括但不限于郵電費(fèi)、電匯費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等），由乙方按照監(jiān)管部門和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取。第七條保密條款甲乙雙方在此承諾：對(duì)于因本協(xié)議約定的客戶資金保管事宜而獲得的對(duì)方的尚未正式對(duì)外公布的有關(guān)經(jīng)營信息、與本協(xié)議約定的客戶資金保管事宜有關(guān)的尚未正式對(duì)外公布的所有其他信息（以下稱“保密信息”）嚴(yán)格保密，并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉保密信息的人員以及其他任何有可能接觸到保密信息的人員保守秘密。未經(jīng)保密信息所有人書面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門要求披露的除外。第八條協(xié)議的生效與終止本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方法定代表人/主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽章并加蓋公章后生效。本協(xié)議隨協(xié)議項(xiàng)下全部義務(wù)履行完畢時(shí)終止。任何一方提前1個(gè)月書面通知對(duì)方的，可提前解除本協(xié)議。（四）本協(xié)議終止后，有關(guān)保密責(zé)任、違約責(zé)任、爭議解決的約定繼續(xù)有效。第九條違約責(zé)任（一）一方當(dāng)事人未履行或者未完全履行本協(xié)議的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如雙方當(dāng)事人均有違約情形，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，（三）一方僅依據(jù)本協(xié)議約定的職責(zé)范圍就自身的違約行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因自身職責(zé)以外的事由與另一方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（四）甲方未按時(shí)向乙方支付保管費(fèi)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金自逾期之日起，按應(yīng)付未付保管費(fèi)0.5‰按日計(jì)收，直至實(shí)際付清為止。甲方在收到乙方書面通知后10個(gè)工作日內(nèi)，仍未向乙方支付保管費(fèi)的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，同時(shí)有權(quán)直接從甲方在XX銀行開立的任何賬戶中扣收甲方應(yīng)向乙方支付而尚未支付的保管費(fèi)及違約金。（五）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他違約責(zé)任。第十條免責(zé)條款1.因法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定限制，導(dǎo)致乙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃付的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；2.由于不可抗力、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他非乙方故意造成的意外事故造成的損失，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任；3.客戶資金在乙方保管期間，如客戶資金被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使客戶資金受限或損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)后果和責(zé)任；致使乙方無法按本協(xié)議約定履行資金保管、劃轉(zhuǎn)義務(wù)的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；4.因甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方無法履行本協(xié)議約定的保管職責(zé)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任；5.乙方對(duì)甲方和甲方交易對(duì)手方之間因基礎(chǔ)交易本身出現(xiàn)的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。6、甲方應(yīng)對(duì)資金來源及用途的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)，乙方的責(zé)任限于根據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行客戶資金的保管、收付，因客戶資金來源及用途的合法合規(guī)性問題導(dǎo)致的損失乙方免責(zé)，如因此導(dǎo)致乙方損失的甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；第十一條爭議解決與本協(xié)議有關(guān)的爭議糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)（三者擇一，打“√”選擇）：□向乙方所在地人民法院起訴；□向仲裁委員會(huì)申請仲裁；?提交（若選此項(xiàng)，則以下二者擇一，打“√”選擇）：□中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)?上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照金融爭議仲裁規(guī)則予以仲裁。第十二條其他條款（一）任何有關(guān)客戶資金保管事宜的規(guī)定以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。（二）甲、乙雙方保證在本協(xié)議下提供給對(duì)方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法合規(guī)，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（三）除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議另有約定外，非經(jīng)甲、乙雙方書面同意，本協(xié)議不得修改。如果在本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本協(xié)議履行的法律、法規(guī)及政策，甲、乙雙方應(yīng)立即對(duì)本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商和修改。（四）本協(xié)議一式貳份，甲方乙雙方各執(zhí)壹份，具同等法律效力。第十三條附件附件一：資金運(yùn)用用途規(guī)定附件二：授權(quán)通知書附件三：客戶資金支付指令（樣本一）附件四：客戶資金支付指令（樣本二）特別提示：本合同的所有條款由各方進(jìn)行了充分的協(xié)商。乙方已提請甲方特別注意有關(guān)免除或限制乙方責(zé)任、乙方單方擁有某些權(quán)利、增加甲方責(zé)任或限制甲方權(quán)利的條款，并對(duì)其作全面、準(zhǔn)確的理解。乙方已應(yīng)甲方的要求對(duì)上述條款作出相應(yīng)的說明。簽約各方對(duì)本合同條款的理解完全一致。

（簽署頁）甲方：XX商品交易市場有限公司法定代表人或其授權(quán)代表：簽署日期：年月日乙方：XX銀行股份有限公司上海分行主要負(fù)責(zé)人：簽署日期：年月日

附件一資金運(yùn)用用途規(guī)定資金運(yùn)用用途規(guī)定根據(jù)項(xiàng)目合作協(xié)議向目標(biāo)公司支付款項(xiàng)委托人提取資金（甲方）（公章）有權(quán)簽字人：年月日

附件二授權(quán)通知書XX銀行股份有限公司上海分行：根據(jù)《客戶資金保管合同》（合同號(hào)），我（XX商品交易市場有限公司）有權(quán)簽字人及公章樣本如下，請?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。上述簽字蓋章的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法合規(guī)性由我（單位）負(fù)全部責(zé)任。甲方預(yù)留印章（用章樣本）備注：甲方提交的指令和憑證，須加蓋上述預(yù)留印章。甲方（如為企事業(yè)單位）：（公章）法定代表人（或授權(quán)代理人）：年月日

附件三客戶資金支付指令（樣本）年月日編號(hào)：付款方名稱：頁數(shù)：第頁，共頁請于年月日時(shí)前支付下列款項(xiàng)（共筆）：支票號(hào)碼(付款憑證號(hào)碼)：金額小寫：預(yù)留印鑒：（甲方）保管銀行經(jīng)辦：保管銀行復(fù)核：保管銀行審批：

附件四客戶資金支付