法律盡職調(diào)查清單(Reits)

法律盡職調(diào)查清單致各公司：說(shuō)明本盡職調(diào)查清單旨在取得目標(biāo)公司及其控股、參股公司、分支機(jī)構(gòu)、辦事處等（以下為表述方便，統(tǒng)稱“公司”）所需資料，以進(jìn)行盡職調(diào)查。請(qǐng)公司根據(jù)本盡職調(diào)查清單的要求提供所列文件與原件一致的復(fù)印件，并加蓋公司公章。若公司對(duì)本清單所列文件及問(wèn)題有疑問(wèn)，請(qǐng)根據(jù)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)而不是字面含義作答，或向我們咨詢討論，提供的資料寧多勿少。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對(duì)本項(xiàng)目有重要影響、請(qǐng)公司及時(shí)提供有關(guān)說(shuō)明及文件。隨著我們盡職調(diào)查的開(kāi)展，根據(jù)實(shí)際需要，本所可能會(huì)對(duì)本盡職調(diào)查清單加以修改及提出補(bǔ)充盡職調(diào)查清單。公司填寫(xiě)表格請(qǐng)注意：（1）提供情況欄：如公司已提供了該資料，則填“有”，可提供但本次因各種原因無(wú)法提供則填“待提供”，如公司沒(méi)有某種資料或該種資料不適用于公司則填“無(wú)”；（2）標(biāo)注題號(hào)順序：請(qǐng)公司在收集完資料后，將各部分資料按照本表格順序排列，并標(biāo)明在本清單中對(duì)應(yīng)的題號(hào)；（3）備注欄：如公司認(rèn)為需要就該資料的提供情況作簡(jiǎn)單說(shuō)明或解釋?zhuān)?qǐng)于本欄中填寫(xiě)；如另紙?zhí)峁┱f(shuō)明，請(qǐng)于此欄備注。但對(duì)于應(yīng)該有而沒(méi)有的文件（例如擁有土地，但沒(méi)有土地使用權(quán)證），請(qǐng)說(shuō)明原因及相應(yīng)的彌補(bǔ)措施（例如：“土地使用權(quán)證丟失，正在補(bǔ)辦”）。請(qǐng)重點(diǎn)關(guān)注以下表格加重提醒事項(xiàng)，務(wù)必提供真實(shí)完整的資料或書(shū)面做出明確說(shuō)明。法律盡職調(diào)查清單目錄類(lèi)別目錄初步審查所需文件提供情況份數(shù)備注一、公司設(shè)立文件公司全套工商資料設(shè)立最初及以后經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）的全套復(fù)印件工商局保存的全套工商資料文件（包括設(shè)立最初的章程及歷次修改的章程）公司的股權(quán)變更公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及股東會(huì)或董事會(huì)決議如全套工商資料中有，無(wú)須再提供驗(yàn)資報(bào)告中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師就公司股東出資出具的驗(yàn)資報(bào)告（如適用）評(píng)估報(bào)告公司股東作為出資的非貨幣資產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如適用）證明文件如公司股東以實(shí)物出資（包括有形資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)），有關(guān)實(shí)物所有權(quán)人已轉(zhuǎn)變?yōu)楣镜淖C明文件（如適用）稅務(wù)登記公司稅務(wù)登記證(國(guó)家和地方)組織機(jī)構(gòu)代碼證公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證公司的相關(guān)資質(zhì)、證書(shū)1、公司從事經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)所需的項(xiàng)目立項(xiàng)/批準(zhǔn)或備案文件、經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書(shū)或執(zhí)照銀行業(yè)公司為從事任何特殊產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)活動(dòng)而取得或申請(qǐng)的相關(guān)政府批文、證書(shū)、授權(quán)或許可3、或其他與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書(shū)及獎(jiǎng)項(xiàng)：公司制度公司三會(huì)制度內(nèi)控制度二、公司股東基本情況及文件公司股權(quán)架構(gòu)公司股權(quán)架構(gòu)圖(包括股東名稱和股東的持股比例，公司的子公司、分支機(jī)構(gòu)、代表處、關(guān)聯(lián)公司、可變利益實(shí)體、母公司或前身)實(shí)際控制人提供實(shí)際控制人的簡(jiǎn)歷，包括其國(guó)籍、是否擁有永久境外居留權(quán)、身份信息、住所等有關(guān)信息股東名冊(cè)公司的股東名冊(cè)，各股東的材料，包括各法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或成立證明和/或自然人股東的身份證明，法人股東應(yīng)提供《企業(yè)信用報(bào)告》、自然人股東應(yīng)提供《個(gè)人信用報(bào)告》，以及各股東之間的股東協(xié)議、代持協(xié)議、一致行動(dòng)協(xié)議或合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議（如有）如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明董事等高管公司現(xiàn)任董事會(huì)成員、總經(jīng)理和監(jiān)事名單，在股東單位、關(guān)聯(lián)企業(yè)及其它企業(yè)的兼職情況關(guān)聯(lián)交易公司與股東、董事、高級(jí)管理人員之間的借款、擔(dān)保或任何其他形式的關(guān)聯(lián)交易或安排如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明其他協(xié)議其它任何公司和其股東之間的，或現(xiàn)有股東之間的文件、協(xié)議，包括但不限于與公司的控制權(quán)、管理、融資相關(guān)的協(xié)議其他規(guī)定與下列相關(guān)的任何及所有合同文件（如適用）：（1）股權(quán)投票（2）公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和/或財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的限制（3）公司股權(quán)和/或財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明三、公司對(duì)外投資分公司或分支機(jī)構(gòu)公司設(shè)立的所有分公司或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立文件，包括但不限于下列各項(xiàng)（1）有關(guān)政府機(jī)構(gòu)就分公司或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立所出具的批準(zhǔn)文件（2）分公司或分支機(jī)構(gòu)的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（3）分公司或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它執(zhí)照或許可文件子公司請(qǐng)?zhí)峁┕九c其參股的所有公司（“子公司”）的股權(quán)關(guān)系架構(gòu)圖，并請(qǐng)?zhí)峁┳庸镜脑O(shè)立文件，包括但不限于下列各項(xiàng)：（1）各相關(guān)政府機(jī)構(gòu)就設(shè)立子公司出具的批準(zhǔn)文件（2）子公司股東協(xié)議書(shū)（3）子公司章程（4）子公司最新《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（5）子公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它執(zhí)照或許可文件（6）子公司稅務(wù)登記證（7）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師就子公司股東出資出具的驗(yàn)資報(bào)告四、公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)合同公司承包或租賃經(jīng)營(yíng)合同、采購(gòu)銷(xiāo)售合同等保密協(xié)議，包括與保密協(xié)議有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)形式的客戶合同和含有保密條款的所有客戶合同或其它協(xié)議顧問(wèn)服務(wù)合同特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同任何收購(gòu)、合并或出售（含出售部份權(quán)益）公司業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同公司使用的所有格式合同五、公司資產(chǎn)文件（不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）與土地使用權(quán)和房屋有關(guān)的文件（1）公司使用的自有土地清單，包括對(duì)土地面積、坐落、使用權(quán)利、權(quán)利性質(zhì)、權(quán)利年限、抵押情況等的說(shuō)明；（2）公司建設(shè)項(xiàng)目清單，包括項(xiàng)目情況的簡(jiǎn)單說(shuō)明及具體項(xiàng)目所用土地情況的說(shuō)明；（3）如公司的土地為出讓地，則取得該宗土地的《國(guó)有土地使用權(quán)證》、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同及其附件、土地出讓金繳付憑證、土地基準(zhǔn)地價(jià)公告等文件（4）如公司土地以租賃方式取得，則需土地使用權(quán)租賃合同、土地使用權(quán)證書(shū)以及租賃事宜在相關(guān)土地管理部門(mén)登記的證明文件；（5）如公司土地為劃撥地，則需對(duì)應(yīng)的《國(guó)有土地使用權(quán)證》、政府批準(zhǔn)用地文件；（6）如公司土地為集體建設(shè)用地，則需取得農(nóng)村集體建設(shè)用地的協(xié)議、農(nóng)村集體建設(shè)用地土地權(quán)屬證書(shū)、土地管理部門(mén)出具的批準(zhǔn)、登記文件、村民（代表）大會(huì)批準(zhǔn)有關(guān)土地流轉(zhuǎn)協(xié)議的會(huì)議決議、土地價(jià)款交付憑證；（7）使用房產(chǎn)清單說(shuō)明，包括坐落地址、面積、權(quán)屬、原值、累計(jì)折舊、抵押情況及所對(duì)應(yīng)的土地權(quán)屬；（8）各房產(chǎn)對(duì)應(yīng)的房屋產(chǎn)權(quán)證、房屋共有權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)利證和房屋權(quán)屬登記薄復(fù)印件；（9）自有房產(chǎn)的，需建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案文件、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)項(xiàng)目施工許可證、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及備案表、消防環(huán)保部門(mén)準(zhǔn)許使用文件等；（10）購(gòu)買(mǎi)獲取的房產(chǎn)，則需原始權(quán)屬憑證、購(gòu)房合同及購(gòu)房款支付憑證；（11）租賃取得的房產(chǎn)，則需房屋租賃協(xié)議及相關(guān)房屋產(chǎn)權(quán)證書(shū)以及租賃事宜在相關(guān)部門(mén)登記備案的證明文件；如公司使用的土地目前尚未確權(quán)或存在權(quán)屬糾紛，請(qǐng)公司說(shuō)明相關(guān)情況及有關(guān)政府確認(rèn)土地權(quán)屬的批復(fù)或其他確權(quán)文件；如公司存在無(wú)法繼續(xù)使用租賃房產(chǎn)并對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的，公司需提供以下說(shuō)明文件：①是否具備其他替代黨產(chǎn)的可行性②搬遷的時(shí)間周期和成本③因搬遷造成的停產(chǎn)損失金額。資產(chǎn)匯總清單公司擁有的重要資產(chǎn)匯總清單及相關(guān)文件，包括但不限于下列各項(xiàng)公司價(jià)值超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)施及機(jī)器設(shè)備、重要辦公設(shè)備清單關(guān)于價(jià)值超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備或重要辦公設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)合同及付款發(fā)票車(chē)輛的購(gòu)買(mǎi)合同、付款發(fā)票及車(chē)輛登記證明公司擁有的價(jià)值超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的其它資產(chǎn)的證明文件抵押、質(zhì)押等擔(dān)保公司如就上述任何資產(chǎn)設(shè)置了任何擔(dān)保（如抵押、質(zhì)押、留置），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保合同及其擔(dān)保的主債權(quán)文件，以及擔(dān)保已進(jìn)行登記的證明文件（如有）租賃重要資產(chǎn)清單公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件，包括但不限于下列各項(xiàng)：（1）公司租賃的價(jià)值超過(guò)人民幣10萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備及重要辦公設(shè)備清單及相關(guān)租賃合同（2）公司租賃車(chē)輛清單及相關(guān)租賃合同（3）公司租賃的價(jià)值超過(guò)人民幣10萬(wàn)元的其它資產(chǎn)清單及相關(guān)租賃合同六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總清單提供一份公司所擁有（包括正在申請(qǐng)過(guò)程中的）或被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總清單，包括商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)、域名等其他列出對(duì)公司業(yè)務(wù)有重要意義的所有目前尚無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記或申請(qǐng)的可申請(qǐng)登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料（包括軟件和文件）七、公司融資文件借貸及擔(dān)保清單請(qǐng)?zhí)峁┕镜摹镀髽I(yè)信用報(bào)告》，說(shuō)明公司的借貸情況及擔(dān)保的匯總情況并請(qǐng)?zhí)峁┕疚绰男型戤吇蛞崖男型戤叺嬖跔?zhēng)議的融資合同文本如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明貸款文件貸款文件：（1）擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議（2）未經(jīng)擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議（3）經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議（4）未經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議擔(dān)保文件關(guān)于下列擔(dān)保的擔(dān)保合同（包括保證、抵押及質(zhì)押）及其登記證明文件（如需要）：（1）公司任何股東將其所持全部或部分公司股權(quán)設(shè)置質(zhì)押（2）公司為其他方債務(wù)而提供的擔(dān)保安排（3）其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保安排（4）公司為自己的債務(wù)提供的擔(dān)保安排如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明八、法律程序風(fēng)險(xiǎn)與訴訟公司、其產(chǎn)品、其實(shí)際控制人、董事或高級(jí)管理人員涉及的目前的或未決的或威脅中的刑事調(diào)查、訴訟（包括但不限于破產(chǎn)程序）、仲裁、調(diào)解或其它任何司法程序、行政程序或爭(zhēng)議如無(wú)，請(qǐng)說(shuō)明目前尚未執(zhí)行完畢的仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或行政機(jī)構(gòu)的有效裁決、判決及決定九、聘用/雇用員工、養(yǎng)老、培訓(xùn)、社保、規(guī)章等有關(guān)人事方面的制度政策員工（包括但不限于法定代表人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員)清單（花名冊(cè)），該清單應(yīng)列明員工姓名、年齡、職位、雇用期限、已服務(wù)期限及薪酬等情況公司的核心員工名單（指公司的高級(jí)管理人員（如CEO、CTO、CFO等）、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、法務(wù)、行政等部門(mén)的負(fù)責(zé)人以及核心技術(shù)人員），及上述員工與公司簽訂的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議等現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同社會(huì)保險(xiǎn)登記證繳納社保費(fèi)證明，并確認(rèn)公司是否繳足所有社保基金和住房公積金十、稅務(wù)稅種和稅率列明公司根據(jù)現(xiàn)行法律應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)的種類(lèi)及稅率稅務(wù)優(yōu)惠公司獲得的任何稅務(wù)優(yōu)惠及其證