2023年證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)(四篇)

第頁共頁2023年證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)(四篇)證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)篇一〔1〕掌握整個市場的銷售動態(tài)、熟悉本崗位的根本知識、并能熟悉的與各類客戶溝通?！?〕與客戶保持良好關(guān)系，樹立良好的企業(yè)形象。〔3〕服從工作安排，工作積極主動，具有開拓精神，不失時機地搜集職業(yè)信息?！?〕匯總每天的工作情況，將與客戶的洽談記錄匯總文秘。定期進展工作總結(jié)，并根據(jù)地一手資料對下一階段的工作提出自己的想法和工作安排。〔5〕負責(zé)客戶的資料登記、聯(lián)絡(luò)、追蹤、看房、簽約至售后的一條龍效勞?！?〕進修學(xué)習(xí)銷售理論，擴大知識面，進步自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和社交才能。〔7〕根本工作。1〕日報表、回報管制表、客戶聯(lián)絡(luò)表，每天一次。2〕案、客戶分享每周一次。精耕樓盤每周1棟，每月4棟，每月派報300張。3〕每天5租客戶回報，10組業(yè)主回報；每周30組客戶回報，50組業(yè)主回報，每月40組業(yè)主回報，120組業(yè)主回報。4〕帶看。每周10組待看，每月40組帶看。5〕意向。每月4個意向。6〕簽約。每月2個簽約。7〕業(yè)績。每月15000元。8〕成功失敗案例分析^p每周2此。9〕未成交客戶表，每周1次，協(xié)助店經(jīng)理填寫。10〕成交結(jié)案報告每月1次，協(xié)助店經(jīng)理填寫。11〕每月工作方案和上月總結(jié)，每月1次。12〕讀書推薦文章或信息，每周1次。證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)篇二**證券公司經(jīng)紀人管理方法第一章總那么第一條為更好地執(zhí)行公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，標準經(jīng)紀人管理，建立一支穩(wěn)定、精干、具備團隊精神的高素質(zhì)營銷隊伍，保障公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)持續(xù)、安康、有序開展，特制訂本方法。第二條經(jīng)紀人是指通過個人的專業(yè)才能和知識，使用公司的渠道和品牌，以各種方式為公司開展客戶，并為客戶提供綜合性根底效勞，以及從事公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品銷售的營銷人員。第三條經(jīng)紀人的主要職責(zé)：1、利用各種資和渠道為公司開展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；2、為客戶提供綜合性根底效勞；3、為公司搜集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與效勞信息；4、按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的其它效勞。第四條經(jīng)紀人的根本任職條件1、大專以上學(xué)歷，年齡35歲以下，才能、業(yè)績突出者可適當(dāng)放寬；2、具有證券、保險、銀行、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或具有營銷工作經(jīng)歷；3、具有一定的社會資和客戶開發(fā)才能；4、具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德和個人信譽，認同公司文化；5、品德優(yōu)良，無不良紀錄。第五條以下人員不能招聘為經(jīng)紀人1、無民事行為才能或限制民事行為才能者；2、因犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年者；3、證券市場禁入人員；4、法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其它人員；5、被公司開除的員工。第二章經(jīng)紀人的組織構(gòu)造和組織開展第六條經(jīng)紀人以營業(yè)部和運營部為單位組建營銷團隊，實行團隊管理形式。其組織架構(gòu)如下：第七條營業(yè)部負責(zé)經(jīng)紀人團隊的招募和管理初級以上〔含〕經(jīng)紀人每到達8名〔含〕以上可設(shè)一名團隊長；團隊長可由營業(yè)部員工〔客戶經(jīng)理〕或具備高級經(jīng)紀人(含)以上資格的經(jīng)紀人擔(dān)任，并報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部審批前方可設(shè)立。團隊長享受經(jīng)紀人管理津貼。經(jīng)紀人團隊所開發(fā)客戶市值到達5000萬元以上，且連續(xù)二個考核周期凈傭金超過25萬元，經(jīng)上報公司批準，該經(jīng)紀人團隊長從第三個考核周期起可轉(zhuǎn)為營業(yè)部正式員工?？己似趦?nèi)經(jīng)紀人團隊因經(jīng)紀人辭職或淘汰造成團隊缺乏8人或團隊長因業(yè)績考核不具備高級經(jīng)紀人〔含〕以上資格，且下一考核期不能恢復(fù)到組建團隊的要求時，該團隊撤銷。團隊長由正式員工擔(dān)任的，從團隊撤銷當(dāng)月起該團隊長轉(zhuǎn)入經(jīng)紀人序列，按經(jīng)紀人考核標準確定級別。第八條經(jīng)紀人的增員方式為由營業(yè)部〔運營部〕統(tǒng)一招聘或員工、經(jīng)紀人推薦相結(jié)合。第九條經(jīng)紀人離任或被辭退時，其客戶歸營業(yè)部所有，由營業(yè)部統(tǒng)一進展維護。經(jīng)紀人團隊長和經(jīng)紀人不再對其進展傭金提成。第十條經(jīng)紀人轉(zhuǎn)為營銷代理必須由營業(yè)部總經(jīng)理或運營部經(jīng)理提出申請，報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部批準前方可轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換后原開發(fā)管理客戶除經(jīng)紀人本人外全部歸營業(yè)部所有，不得作為營銷代理客戶進展掛接。第三章經(jīng)紀人定級、考核和薪酬標準第十一條經(jīng)紀人按開發(fā)客戶的業(yè)績進展級別管理，經(jīng)紀人必須同時滿足對應(yīng)級別的各項指標〔如下表〕方可進展級別確認，否那么將予以降級：經(jīng)紀人類別考核期季均資產(chǎn)〔萬元〕考核期凈增有效客戶〔戶〕/季考核期創(chuàng)造凈傭金收入〔萬元〕/季見習(xí)經(jīng)紀人初級經(jīng)紀人3001.5中級經(jīng)紀人6003高級經(jīng)紀人12004.5資深經(jīng)紀人20009注：有效客戶為在考核期內(nèi)市值大于1萬元且有一次交易。第十二條經(jīng)紀人每三月為一個考核周期，根據(jù)上述指標考核結(jié)果確定下期級別。初級經(jīng)紀人累計兩次考核達不到業(yè)績標準予以淘汰；見習(xí)經(jīng)紀人首個考核周期末不能達標或二個考核周期不能晉升為初級經(jīng)紀人那么予以淘汰。第十三條經(jīng)紀人的薪酬構(gòu)成為底薪+凈收入提成，其標準如下表：類別等級底薪提成收入資深經(jīng)紀人2000新增客戶第一年按傭金凈收入*14%第二年按傭金凈收入*7%高級經(jīng)紀人1500中級經(jīng)紀人1100初級經(jīng)紀人800見習(xí)經(jīng)紀人無團隊長管理津貼所轄經(jīng)紀人凈傭金收入*2%備注：凈傭金收入=手續(xù)費收入-手續(xù)費支出-稅金第十四條單個經(jīng)紀人對營業(yè)部凈收入奉獻度〔年〕1%〔含〕以上，且年凈傭金收入不低于20萬元，提成收入提取比例可報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部批準后另行設(shè)定。第十五條營業(yè)部或運營部可針對不同經(jīng)紀人占用資情況設(shè)定個性化傭金提成起點，經(jīng)紀人當(dāng)月凈傭金收入低于該起點時，不能進展傭金提成；同時，營業(yè)部〔運營部〕應(yīng)保持合理傭金費率程度，保證每一客戶凈傭金收入減去經(jīng)紀人提成和本錢后公司實得費率不低于0.3‰。第十六條營業(yè)部每月以經(jīng)紀人團隊凈收入為基數(shù)，提取2%的獎勵經(jīng)費，用于經(jīng)紀人完成營業(yè)部銷售任務(wù)、團隊成員育成和其它重點工作的獎勵。發(fā)放明細需向總部備案。第十七條經(jīng)紀人團隊長管理津貼，營業(yè)部可根據(jù)團隊長工作業(yè)績和考核情況，在團隊長之間進展調(diào)節(jié)分配。第四章經(jīng)紀人客戶歸屬與認定第十八條由經(jīng)紀人開發(fā)，并經(jīng)過受權(quán)提供上門預(yù)開戶效勞的客戶認定為相關(guān)經(jīng)紀人的客戶。〔認定過程仍按經(jīng)紀人客戶認定審批流程執(zhí)行〕。自然增長的客戶歸營業(yè)部所有，經(jīng)紀人不能提成。第十九條經(jīng)紀人開發(fā)的客戶至營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，經(jīng)紀人須至少提早一個工作日向營業(yè)部開戶員辦理預(yù)約。柜員當(dāng)天填寫經(jīng)紀人開戶〔預(yù)約開戶〕登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認。正式開戶時，柜員根據(jù)前臺主管審批后的經(jīng)紀人開戶〔預(yù)約開戶〕登記表錄入相關(guān)開戶信息后，通過電子審批流程，由營業(yè)部后臺主管審批，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部審批通過后，營業(yè)部主管對經(jīng)紀人客戶進展注冊。營業(yè)部將經(jīng)紀人開戶〔預(yù)約開戶〕登記表打印與經(jīng)紀人客戶開戶確認表〔見附件〕一并裝訂存檔。第二十條營業(yè)部存量客戶不允許向經(jīng)紀人分配；經(jīng)紀人離任后的所有客戶歸營業(yè)部所有，未經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部批準，不得遷移到其它經(jīng)紀人名下。第五章經(jīng)紀人的風(fēng)險管理第二十一條經(jīng)紀人業(yè)務(wù)風(fēng)險包括交易風(fēng)險、道德風(fēng)險、客戶管理風(fēng)險等，營業(yè)部〔運營部〕必須嚴格執(zhí)行公司各項業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，加強各類風(fēng)險控制，確保經(jīng)紀人隊伍安康、有序、穩(wěn)定開展。第二十二條經(jīng)紀人必須嚴格制止以下行為：1、提供虛假信息、欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導(dǎo)客戶交易；2、承受客戶的全權(quán)委托或代理客戶下單；3、向客戶做出投資保底和投資收益承諾；4、向客戶收取和索取酬金，通過串通客戶損害公司或其它客戶的聲譽和利益；5、承受客戶委托直接替客戶操作，代客理財；6、以增加傭金收入為目的，翻炒客戶賬戶；7、團隊成員互相詆毀、互相爭奪客戶，直接或間接挖公司存量客戶。8、同時在其它證券公司或單位兼職。第二十三條建立經(jīng)紀人風(fēng)險金制度1、風(fēng)險金每月從經(jīng)紀人傭金收入提成中提取20%作為經(jīng)紀人風(fēng)險管理金；2、風(fēng)險金管理與使用：建立經(jīng)紀人個人風(fēng)險金賬戶，對其風(fēng)險金實行單獨列帳管理。經(jīng)紀人風(fēng)險金主要用于經(jīng)紀人工作失誤或違規(guī)操作給公司和客戶造成損失的風(fēng)險賠償和違紀違規(guī)時的經(jīng)濟處分；3、風(fēng)險金發(fā)放：〔1〕每年第一季度對經(jīng)紀人上年度風(fēng)險金進展結(jié)算。如上一年度經(jīng)紀人沒有發(fā)生風(fēng)險事故，風(fēng)險金全額發(fā)放?！?〕經(jīng)紀人因淘汰或辭職、離司六個月后沒有接到客戶投訴且與營業(yè)部沒有未盡事項，營業(yè)部對其管理客戶審查后，不存在潛在糾紛或風(fēng)險事項，其個人風(fēng)險金余額一次性清算發(fā)放給經(jīng)紀人?！?〕經(jīng)紀人因違規(guī)被營業(yè)部辭退、風(fēng)險金不予發(fā)放。經(jīng)紀人管理客戶存在潛在糾紛或風(fēng)險隱患風(fēng)險金不予發(fā)放，直至隱患解除。第二十四條經(jīng)紀人違背公司制度，違背制止行為情節(jié)嚴重的，營業(yè)部一律予以辭退。給客戶和公司造成損失的，首先用當(dāng)月提成進展沖抵，缺乏局部用風(fēng)險金〔累計數(shù)〕沖抵，公司保存進一步追究責(zé)任的權(quán)利。第二十五條前臺主管〔運營部經(jīng)理〕負責(zé)對經(jīng)紀人的“日交易量”、“日客戶動態(tài)”和“月資產(chǎn)變動狀態(tài)”三項指標進展動態(tài)跟蹤、監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)賬戶異動時，要及時調(diào)閱賬戶操作情況和客戶向經(jīng)紀人的受權(quán)情況，發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀人未經(jīng)客戶受權(quán)操作或進展惡意翻炒賬戶，要對經(jīng)紀人進展誡勉談話，情節(jié)嚴重的應(yīng)立即解聘經(jīng)紀人，同時提醒客戶關(guān)注自己的帳戶，最大限度防范經(jīng)紀人翻炒客戶賬戶，損害客戶利益。第六章經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)管理第二十六條經(jīng)紀人業(yè)務(wù)管理通過公司《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn)。經(jīng)總部受權(quán)，營業(yè)部擁有所效勞客戶的查詢和統(tǒng)計分析^p權(quán)限，客戶關(guān)聯(lián)、經(jīng)紀人注冊、團隊關(guān)系等審批權(quán)限，參數(shù)設(shè)置，經(jīng)紀人辭職、淘汰等操作均由經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部掌握和使用。系統(tǒng)維護、賦權(quán)由信息技術(shù)部負責(zé)。第二十七條經(jīng)紀人的類別管理、客戶對應(yīng)關(guān)系建立、經(jīng)紀人績效管理全部通過《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn)，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部綜合部每月根據(jù)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》提醒的數(shù)據(jù)，編制經(jīng)紀人統(tǒng)計報表和薪酬謝表，營業(yè)部根據(jù)總部核定的經(jīng)紀人薪酬明細按月向經(jīng)紀人發(fā)放。第二十八條經(jīng)紀人客戶開戶預(yù)約及開戶審批、經(jīng)紀人錄用等均要求由《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程審核，審批通過后，方可生效。第七章經(jīng)紀人的勞資管理第二十九條經(jīng)紀人由營業(yè)部〔運營部〕自主招聘，營業(yè)部招聘間隔不少于1個月，每次招聘錄用見習(xí)經(jīng)紀人不超過30人。第三十條營業(yè)部〔運營部〕錄用見習(xí)經(jīng)紀人通過電子審批流程上報總部審批后進展注冊，見習(xí)經(jīng)紀人轉(zhuǎn)正定級，均需經(jīng)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程，系統(tǒng)每季對經(jīng)紀人考核結(jié)果及升降級情況提示，總部審批后進展經(jīng)紀人級別調(diào)整。第三十一條見習(xí)經(jīng)紀人晉升為初級經(jīng)紀人三個月后并能維持該級別，營業(yè)部可與其簽訂《證券經(jīng)紀效勞合同》。簽訂合同時，經(jīng)紀人必須提供具有一定經(jīng)濟實力且信譽良好的自然人或機構(gòu)出具的擔(dān)保書。第三十二條簽訂了《證券經(jīng)紀效勞合同》的經(jīng)紀人，營業(yè)部應(yīng)為其繳納社會統(tǒng)籌養(yǎng)老保險金等根本保障。第三十三條營業(yè)部〔運營部〕應(yīng)建立經(jīng)紀人臨時檔案，對經(jīng)紀人的根本人力資信息，職級升降，獎懲情況進展建檔管理。第三十四條對新招聘經(jīng)紀人，營業(yè)部應(yīng)組織上崗培訓(xùn)，內(nèi)容主要包括公司各項規(guī)章制度，業(yè)務(wù)操作流程，經(jīng)紀人管理方法，證券根底知識，相關(guān)政策和法規(guī)，營銷實務(wù)知識與技巧等。第三十五條經(jīng)紀人薪酬按月支付，每月25日前發(fā)放，個人收入調(diào)節(jié)稅由營業(yè)部或公司代扣代繳。第八章附那么第三十六條本方法施行后，營業(yè)部、運營部現(xiàn)有經(jīng)紀人按本方法規(guī)定的標準進展注冊并定級，其原有客戶歸屬不變。現(xiàn)有渠道經(jīng)紀人選擇成為營銷代理，其原有客戶歸營業(yè)部所有。營業(yè)部現(xiàn)場經(jīng)紀人選擇成為營銷代理的，其現(xiàn)有客戶確屬經(jīng)紀人開發(fā)的〔在客戶經(jīng)理平臺可核對〕，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部批準，可作為營銷代理客戶進展掛接.第三十七條營業(yè)部員工、經(jīng)紀人開發(fā)營銷代理，營業(yè)部應(yīng)予獎勵，獎金來出自總經(jīng)理基金及經(jīng)紀人獎勵經(jīng)費〔見第十六條〕，詳細方案由營業(yè)部自行制定，但須報總部備案。第三十八條本方法自年1月1日起實行。原《**證券網(wǎng)上經(jīng)紀公司經(jīng)紀人管理試行方法》和營業(yè)部《投資參謀管理暫行方法》同時廢止。本方法解釋權(quán)歸經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部。證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)篇三經(jīng)紀人崗位職責(zé)1、利用房信息，為客戶推薦適宜的房并提供合理化建議，純熟地答復(fù)客戶提出的問題；2、擅長溝通而不夸夸其談，待人真誠，與客戶保持良好關(guān)系，為企業(yè)樹立良好形象；3、服從工作安排，工作積極主動，有開拓精神，注重團隊合作；4、做好房信息開發(fā)工作，并及時實地落實房信息的真實可靠性，制作《樓書》，讓自己快速成為該小區(qū)專家；5、做好客開發(fā)和登記工作，并定期理解客戶的心理活動、實際情況和真實需求，能不失時機地推銷公司優(yōu)質(zhì)房；6、努力做好售后效勞工作，及時回訪客戶，增加轉(zhuǎn)介紹客戶量，擴大自己的人際圈；7、每天向店經(jīng)理和店長匯報工作情況，上交《客戶效勞確認書》、《房實地勘察表》等相關(guān)登記表。每月月底進展工作經(jīng)歷總結(jié)，并根據(jù)市場信息對下階段工作進展實在可行的方案，以進步工作的方案性和有效性；8、撮合房東和客戶成交，配合權(quán)證部負責(zé)人及時催收傭金，催促雙方及時提交各種資料；9、努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識，廣結(jié)善緣，進步自己的綜合才能，增強業(yè)務(wù)程度。10、協(xié)助其它部門開展各項工作，完成公司安排及上級交辦的其它工作。證券經(jīng)紀人的崗位職責(zé)篇四會計崗位職責(zé)(證券公司)1.在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。2.根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會i核算。3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。4.負責(zé)每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進展詳細的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及