保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)報(bào)告

保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)報(bào)告保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)如何寫？下面請(qǐng)看給大家收集的保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)報(bào)告相關(guān)范文，供大家閱讀參考。依據(jù)《公司法》、《xx內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)法律、法規(guī)和的要求及xx《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司目相關(guān)公司股票走勢前的內(nèi)部掌握及運(yùn)行狀況進(jìn)展了全面檢查，并出具了《xxxx公司xxx(一)全面性：評(píng)價(jià)工作包括內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。(二)重要性：評(píng)價(jià)工作在全面評(píng)價(jià)的根底上，關(guān)留意要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。(三)客觀性：評(píng)價(jià)工作準(zhǔn)確地提示經(jīng)營治理的風(fēng)險(xiǎn)狀況，照實(shí)反映內(nèi)部掌握設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性。評(píng)價(jià)工作是依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》以及xx《上市公司內(nèi)部掌握指引》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)展的。對(duì)公司內(nèi)部掌握設(shè)計(jì)與運(yùn)行狀況進(jìn)展全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)工作圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、掌握活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管等要素進(jìn)展，評(píng)價(jià)范圍涵蓋公司組織架構(gòu)、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)治理體系、內(nèi)部掌握制度、信息傳遞與報(bào)告、內(nèi)部監(jiān)視等具體內(nèi)容，涉及公司全部業(yè)務(wù)部門及職能治理部門，涵蓋公司層面制定的各項(xiàng)根本制度及公司各部門制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、治理制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊(cè)等。本次內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)工作在公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展，具體經(jīng)辦部門為公司審計(jì)部。主要評(píng)價(jià)程序如下：(一)由公司審計(jì)部制定內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)工作方案，明確評(píng)價(jià)要求、并做好內(nèi)部學(xué)習(xí)、研討及評(píng)價(jià)底稿設(shè)計(jì)等相關(guān)預(yù)備工作。(二)公司各部門對(duì)與本部門業(yè)務(wù)開展、內(nèi)部治理相關(guān)的內(nèi)部掌握制度設(shè)計(jì)的健全性和運(yùn)行的有效性進(jìn)展自查、自我評(píng)價(jià)，并將自查報(bào)告在的期限內(nèi)報(bào)送審計(jì)部。(三)由審計(jì)部組織審計(jì)人員對(duì)各部門內(nèi)控設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)展檢查、測試和評(píng)價(jià)。(四)、匯總內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)工作底稿，撰寫內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。(一)掌握環(huán)境結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》，公司在治理中不斷完善和健全公司制度，留意內(nèi)部掌握制度的制定和實(shí)施。從企業(yè)文化到制度建立，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、躲避風(fēng)險(xiǎn)，全面提升治理水平。1、組織架構(gòu)(1)治理構(gòu)造依據(jù)《公司法》、《證券法》和《公司》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理構(gòu)造。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會(huì)對(duì)公司進(jìn)展治理和監(jiān)視。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中的重大決策問題進(jìn)展審議并做出，或提交股東大會(huì)審議。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)視機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)展監(jiān)視。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營治理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)特地委員會(huì)，特地委員會(huì)成員全部由董事組成，依據(jù)公司章程，公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，代表全體股東監(jiān)視董事會(huì)、經(jīng)理層對(duì)企業(yè)的治理;公司配備專職審計(jì)人員對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視。公司內(nèi)部掌握組織機(jī)構(gòu)公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)有戰(zhàn)略投資部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、技術(shù)中心、生產(chǎn)治理部、平安環(huán)保部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、信息治理部、工程治理部、證券部、商務(wù)部、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、物資供給總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。母子公司組織構(gòu)造公司各控股子公司在一級(jí)法人治理構(gòu)造下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)視反響系統(tǒng)，并依據(jù)相互制衡的設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和經(jīng)營治理部門，控股子公司包括：xx司、xxxxxx限責(zé)任公司、托克遜縣xxxx奇臺(tái)縣xxxxxxxxxx化學(xué)庫爾勒化工、xxxxxxxx2、人力資源公司擁有生疏行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的高級(jí)治理人員、把握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的核心技術(shù)人員，生疏市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)嫻熟、操作標(biāo)準(zhǔn)的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊(duì)，為公司開展奠定了堅(jiān)實(shí)的根底。公司已建立了較為完善的人力資源治理制度，涵蓋績效治理、薪酬治理、員工培訓(xùn)、崗位與編制治理、勞動(dòng)治理、勞動(dòng)紀(jì)律及考勤治理、人事檔案治理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)治理制度》和《進(jìn)員工培訓(xùn)治理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)方案，通過員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特別工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓(xùn)、績效考評(píng)、晉升、辭退供給了依據(jù)。制度的制定表達(dá)了公司“以人為本”的思想，表達(dá)了效率優(yōu)先兼顧公正的，表達(dá)了對(duì)員工素養(yǎng)提高的重視和員工職業(yè)開展的高度關(guān)注。公司通過制定《員工思想道德建立和行為標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)手冊(cè)》，加強(qiáng)員工的道德建立、企業(yè)文化理念建立，標(biāo)準(zhǔn)員工行為準(zhǔn)那么。3、企業(yè)文化一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分吸取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化養(yǎng)分的同時(shí)，逐步建立起了具有xx分散力和向心力大為增加，推動(dòng)企業(yè)快速開展。4、社會(huì)責(zé)任公司在經(jīng)營開展過程中切實(shí)履行社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，主要包括平安生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。公司平安生產(chǎn)措施切實(shí)到位、責(zé)任落實(shí)，年度內(nèi)未發(fā)生重大平安事故。公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量治理》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。公司承受先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產(chǎn)裝置，削減穎水的使用量，既削減污染物排放、又節(jié)約了資源，到達(dá)節(jié)能減排的目的。公司切實(shí)履行促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定為職工繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌，企業(yè)開展的同時(shí)不斷為社會(huì)供給人員就業(yè)崗位。(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在公司的開展過程中，需要對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展有效掌握和防范。(三)掌握活動(dòng)公司治理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清楚的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清楚的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控，并且樂觀地對(duì)其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對(duì)資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)相符。為合理保證各工程標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的掌握程序及措施，主要包括：不相容職務(wù)別離、授權(quán)審批掌握、會(huì)計(jì)系統(tǒng)掌握、財(cái)產(chǎn)保護(hù)掌握、預(yù)算掌握、運(yùn)營分析掌握和績效評(píng)價(jià)掌握等。同時(shí)，公司制定了《經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警治理方法》，該方法將預(yù)警信號(hào)劃分為特別嚴(yán)峻(紅色)、嚴(yán)峻(橙色)、稍微(黃色)三個(gè)級(jí)別，并建立了由財(cái)務(wù)預(yù)警、生產(chǎn)運(yùn)行預(yù)警、物流運(yùn)營預(yù)警三個(gè)子體系組成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警體系。公司內(nèi)部掌握活動(dòng)方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行狀況，主要表現(xiàn)在以下方面：1、公司治理方面結(jié)合公司治理構(gòu)造，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)那么》、《董事會(huì)議事規(guī)那么》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么》、《董事會(huì)秘書工作》、《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會(huì)特地委員會(huì)實(shí)施細(xì)那么》、《總經(jīng)理工作細(xì)那么》、《信息披露事務(wù)治理制度》、《投資者關(guān)系治理制度》、《領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)那么》、《募集資金治理方法》等制度，進(jìn)一步明確了治理構(gòu)造的職責(zé)，削減風(fēng)險(xiǎn)。在公司的開展過程中，需要對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同治理方法》、《物資選購治理方法》、《物資方案治理規(guī)定》、《產(chǎn)品質(zhì)量治理方法》、《市場營銷治理方法》、《招標(biāo)投標(biāo)治理方法》、《工程工程施工治理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)治理方法》、《投資治理方法》、《危急化學(xué)品平安治理方法》、《平安檢查治理規(guī)定》、《環(huán)保檢查治理規(guī)定》等各項(xiàng)制度，對(duì)選購、生產(chǎn)、銷售、工程建立、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、投資、平安、環(huán)保等方面進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理。2、日常治理主要方面(1)選購供給治理方面公司為保障生產(chǎn)物資準(zhǔn)時(shí)供給，標(biāo)準(zhǔn)物資選購行為，制定了一系列選購方面的制度，包括《物資方案治理規(guī)定》、《物資選購治理方法》、《合同治理方法》、《選購物資出入庫治理規(guī)定》等，這些制度在實(shí)際過程中得到有效執(zhí)行。物資供給總公司為選購供給的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、安排物資選購方案，對(duì)選購方案分類實(shí)施選購;依據(jù)貨比三家的進(jìn)展比質(zhì)比價(jià)，簽訂選購合同;在選購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)展質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供給商治理體系，對(duì)供給商實(shí)行入網(wǎng)許可治理，建立了供給商檔案信息，并定期復(fù)核、更供給商檔案，保證信息的完整性、信息更的準(zhǔn)時(shí)性。選購合同需經(jīng)公司合同評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^后與供給商簽訂。銷售治理方面公司銷售總公司為擴(kuò)大市場，加強(qiáng)客戶效勞，防范銷售過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了《市場營銷治理方法》、《鐵路運(yùn)輸治理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調(diào)查、產(chǎn)品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關(guān)系維護(hù)、營銷策略治理、貨款回收治理等方面做出了具體規(guī)定。依據(jù)營銷治理方法規(guī)定，公司每半年或者一年必需以詢證函形式與客戶對(duì)賬。資產(chǎn)治理方面固定資產(chǎn)由公司各個(gè)使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺(tái)賬，按臺(tái)、按裝置具體登記資產(chǎn)狀況，賬賬相符，賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓必需先簽定合同，然后開具固定資產(chǎn)變更單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后辦理。固定資產(chǎn)的報(bào)廢由使用部門填報(bào)固定資產(chǎn)報(bào)廢申請(qǐng)單，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部等有關(guān)部門檢查鑒定匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)董事會(huì)爭論批準(zhǔn)后進(jìn)展賬務(wù)處理。公司對(duì)資產(chǎn)實(shí)行了定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、帳實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，確保了各種財(cái)產(chǎn)平安完整。鑒于公司近年擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、工程建立投資宏大，公司治理層正在加大力度開放對(duì)工程的預(yù)算、工期、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量，工程物資的到位狀況、實(shí)際發(fā)生的支出、實(shí)際發(fā)生支出與預(yù)算的差異、工程款及材料設(shè)備款的結(jié)算情況，完工及完工驗(yàn)收狀況等進(jìn)展全面掌控和全程實(shí)時(shí)跟蹤治理。公司財(cái)務(wù)、審計(jì)等資產(chǎn)治理部門將對(duì)工程工程、技措工程執(zhí)行公司相關(guān)治理制度規(guī)定的狀況進(jìn)一步加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)視。同時(shí)依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際狀況，進(jìn)一步完善在建工程、工程物資、固定資產(chǎn)的內(nèi)掌握度，以便準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)狀況。工程治理方面工程前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)工程工程進(jìn)展市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，技術(shù)中心形成可行性爭論報(bào)告，并與相關(guān)技術(shù)部門將可行性爭論報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)論證后，按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。子公司依據(jù)施工圖和初步設(shè)計(jì)編制材料物資、機(jī)器設(shè)備選購明細(xì)，物資供給總公司依據(jù)資金使用安排的先后挨次，制定物資選購方案。工程進(jìn)展期間，由子公司擬定工程進(jìn)度和物資使用方案，由物資供給總公司負(fù)責(zé)物資選購，由財(cái)務(wù)部門組織籌集資金，保證工程的正常進(jìn)展。子公司全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場有關(guān)事宜，業(yè)主方現(xiàn)場治理人員及監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)施工進(jìn)度，檢查、施工質(zhì)量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程治理部、子公司、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位以及地堪單位等共同組織工程驗(yàn)收，編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;由使用部門組織進(jìn)展試車和生產(chǎn)考核;工程驗(yàn)收合格，工程治理部將審計(jì)部復(fù)審?fù)戤叺膯雾?xiàng)或單位工程結(jié)算轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部出具工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。人力資源方面依據(jù)公司的經(jīng)營治理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲等一系列的人事治理制度，包括《勞動(dòng)合同治理規(guī)定》、《人員聘用治理規(guī)定》、《社會(huì)保險(xiǎn)治理規(guī)定》、《員工薪資治理方法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤治理方法》、《人事檔案治理規(guī)定》等，對(duì)各個(gè)部門、經(jīng)營環(huán)抑制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員別離，保證了不相容職務(wù)的別離掌握。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)治理方法》和《進(jìn)員工培訓(xùn)治理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)方案，通過員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特別工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任力量作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和連續(xù)教育，不斷提升員工素養(yǎng)。公司全員簽訂勞動(dòng)合同，實(shí)行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，依據(jù)國家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險(xiǎn)金以及住房公積金;高級(jí)治理人員薪酬依據(jù)《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬治理暫行方法》執(zhí)行，建立了有效的鼓舞和約束機(jī)制。會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面公司在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清楚的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清楚的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控。依據(jù)《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財(cái)務(wù)治理方法》，以保證業(yè)務(wù)活動(dòng)依據(jù)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)展。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部由具備相關(guān)專業(yè)素養(yǎng)的人員組成，實(shí)行會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制，聘用適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)人員，使其能夠完成安排的任務(wù)，分別負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)治理、銷售核算、財(cái)產(chǎn)清查、稅務(wù)、總賬、出納等職能，交易和事項(xiàng)能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)期間，較準(zhǔn)時(shí)地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶，使財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的相關(guān)要求;對(duì)資產(chǎn)的記錄和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)。公司對(duì)貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的平安。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等治理方面建立并實(shí)施了掌握程序。崗位設(shè)置貫徹了“責(zé)任別離、相互制約”的。期貨套期保值高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)為了標(biāo)準(zhǔn)套期保值業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)期貨套保業(yè)務(wù)的內(nèi)部掌握，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保公司金融資產(chǎn)和套期保值資金的平安，公司制定了《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部掌握制度》。3、重點(diǎn)掌握方面對(duì)控股子公司的治理公司已依據(jù)《xx定建立健全并保持控股子公司內(nèi)部掌握的有效，通過制定《控股子公司治理規(guī)定》等制度，對(duì)子公司進(jìn)展有效的治理和掌握。關(guān)聯(lián)交易公司已依據(jù)《xx定標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部掌握;公司已依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)那么》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)