企業(yè)審計員崗位職責

第第1頁共6頁企業(yè)審計員崗位職責幫助工程經(jīng)理執(zhí)行工程、編制底稿，帶著審計小組完成大型工程的現(xiàn)場工作;獨立擔當中、小型常規(guī)工程的審計工作;負責審核下屬的工作，確保其工作符合專業(yè)標準;幫助工程組對部門員工進展有效的指導和業(yè)務培訓。企業(yè)審計員崗位職責〔二〕企業(yè)審計員崗位職責〔二〕1、具備獨立開展內(nèi)部審計工程的力氣，包括完成審計打算編制、審計程序?qū)嵤徲嫷赘逵涗?、審計溝通匯報及審計報告出具等工作;2、幫助內(nèi)控負責人建立健全公司內(nèi)控治理體系，梳理優(yōu)化各項工作流程，識別流程各環(huán)節(jié)風險點，提出風險管控措施，以強化公司內(nèi)部把握，有效躲避經(jīng)營風險;3、幫助內(nèi)控負責人形成完善的內(nèi)部把握文檔，包括業(yè)務流程構(gòu)造、業(yè)務流程權(quán)限指引及業(yè)務流程圖等;4、實施內(nèi)控測試，編制內(nèi)控測試底稿，針對公司各項業(yè)務健全性和有效性開展內(nèi)控評價工作，輸出內(nèi)控評價報告。企業(yè)審計員崗位職責〔三〕企業(yè)審計員崗位職責〔三〕負責核研院專用工作網(wǎng)絡的安全運維：樂觀協(xié)作學校信息辦及信息化技術(shù)中心對專用工作網(wǎng)絡的安全和應用系統(tǒng)運維狀況進展審計，準時覺察違規(guī)行為并進展安全風險評估，對系統(tǒng)設備進展全生命周期治理。參與院信息化建設與實施，具體包括：網(wǎng)絡設施升級、改造和維護，院網(wǎng)站等系統(tǒng)維護與升級。參與組織開展本單位信息安全技術(shù)教育培訓。定期幫助院相關(guān)單位完成信息安全技術(shù)相關(guān)檢查。依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，準時完成增信息系統(tǒng)方案設計、制度策略編制。企業(yè)審計員崗位職責〔四〕企業(yè)審計員崗位職責〔四〕1、幫助組織建立和完善內(nèi)控合規(guī)治理體系及流程;2、對公司各項業(yè)務及操作進展合規(guī)審查和監(jiān)控，防范操作風險，保證各項業(yè)務的合規(guī)性和高效運營;3、幫助組織定期檢查，對風險提出預警及整改意見和方案;4、了解業(yè)務流程，對業(yè)務進展風險治理、風險監(jiān)測、風險預警、評估風險狀態(tài)與風險程度;5、負責相關(guān)業(yè)務單元經(jīng)營分析工作，提交有效的周/月/季/年度分析報告;6、負責業(yè)務全流程大數(shù)據(jù)稽查、分析和治理工作，對多種數(shù)據(jù)源進展組合分析、挖掘、構(gòu)建智能化分析模型，監(jiān)控和推想業(yè)績走向;7、領(lǐng)導交辦的其他任務。企業(yè)審計員崗位職責〔五〕企業(yè)審計員崗位職責〔五〕幫助工程負責人完成大中型工程的審計，獨立擔當小型工程的審計工作，對審計助理人員進展有效的督導和培訓。主動覺察客戶的審計風險點企業(yè)審計員崗位職責〔六〕企業(yè)審計員崗位職責〔六〕1、能獨立完成審計底稿，出具正式報告;2、能夠充分了解客戶對于審計工程的需求和目的，制定相應的審計方案，外勤審計現(xiàn)場的治理、指導、分工，帶著審計團隊順當完成審計任務;3、擬定審計方案，撰寫審計報告，催促審計底稿的完整歸檔;4、負責對審計助理人員進展有效的培訓和治理，提升審計助理的技能，培育團隊精神;5、負責審計過程中與相關(guān)部門、客戶及政府部門(工商、財政、稅務等部門)的協(xié)調(diào)和溝通。企業(yè)審計員崗位職責〔七〕企業(yè)審計員崗位職責〔七〕 對機構(gòu)的計算機化系統(tǒng)/爭論/設施和供給商進展檢查/審核，維護審核文件及其他質(zhì)量保證文件;審核爭論方案和最終報告及其修訂，為GLPQAU審查機構(gòu)SOPGLP不定期對機構(gòu)進展質(zhì)量檢查;覺察問題準時向部門主管匯報，聽從以及協(xié)作QA企業(yè)審計員崗位職責〔八〕1、負責對個人費用與公共費用進展審計，并按季度出具報告2、幫助上級編制治理、銷售、制造費用的工作底稿3、對市場費用進展分析，協(xié)調(diào)公司職能部門進展核查4、協(xié)作審計總監(jiān)對集團內(nèi)把握度進展評價，指導各單位完善各項規(guī)章制度企業(yè)審計員崗位職責〔九〕企業(yè)審計員崗位職責〔九〕1.幫助部門負責人制定審計相關(guān)制度、流程、公司內(nèi)部的審計工作打算和審計方案，確保審計工作有序開展。2、按總部領(lǐng)導要求，實施對各公司的財務、工程及其他審計，組織及參與審計調(diào)查。3、編制審計工程的審計底稿，編寫審計報告、審計通知書及審計報告送達。4、參與對各所屬公司的專項審計，形成審計報告，并對整改結(jié)果進展跟蹤檢查。企業(yè)審計員崗位職責〔十〕企業(yè)審計員崗位職責〔十〕1、內(nèi)控審計：對公司內(nèi)部治理把握系統(tǒng)及執(zhí)行國家財經(jīng)法規(guī)進展內(nèi)部審計監(jiān)視;催促建立、健全完善的公司內(nèi)部把握年度，促進公司經(jīng)營治理的改善和加強，保障公司持續(xù)、安康、快速地進展。2、經(jīng)營審計：對集團公司內(nèi)各職能部門或各分子公司進展日常經(jīng)營審計，對經(jīng)營狀況進展有效評估，存在的經(jīng)營風險提出預警;審計覺察的問題提出可行的改善和處理意見。3、財務審計。審核總部及各分、子公司各類費用及報表，把握公司財務稅務運營狀況，為公司決策供給準時有效的數(shù)據(jù)報告分析;4、流程審計。負責公司內(nèi)控治理體系的建設完善，審核公司流程體系及落地實施狀況，降低經(jīng)營治理風險，保證各類目標的順當實現(xiàn)，維護公司持續(xù)穩(wěn)定進展;5、專項審計：對與公司經(jīng)濟活動有關(guān)的特定事項，向公司有關(guān)單位、部門或個人進展專項審計調(diào)查。6、離任審計：對離任干部任職期間崗位履行狀況、目標完成狀況進展評價、鑒證，明確崗位交接雙方的責任，加強內(nèi)控治理。7、風控治理。對公司重大經(jīng)營活動供給專業(yè)分析決策建議和意見，參與公司風險評估、指導、跟蹤和把握;8、其他：領(lǐng)導交辦的其他工作事項。企業(yè)審計員崗位職責〔十一〕企業(yè)審計員崗位職責〔十一〕1、依據(jù)部門年度審計工作打算，對各職能部門的內(nèi)控體系、子公司的經(jīng)營治理、財務收支等方面開展專項審計;2、依據(jù)審計工程打算及工程領(lǐng)導的指示，收集與本工程審計相關(guān)的資料，做好審計預備，確保審計工作順當開展;3、圍繞審計目標，按規(guī)程實施審計，準時報告現(xiàn)場工作與方案不符狀況，確保審計內(nèi)容符合實際;4、收集審計證據(jù)，編制審計工作底稿，給出初步的審計評價或?qū)徲嬕庖?，確保達成審計預期目的;5、出具審計報告，推想風險和隱患，提出決策建議，并負責對審計結(jié)果提出可行性的改善建議，跟蹤落實被審單位的審計整改措施;企業(yè)審計員崗位職責〔十二〕企業(yè)審計員崗位職責〔十二〕1、負責經(jīng)理文檔資料的整理、文件、商函的擬制與轉(zhuǎn)達;2、幫助經(jīng)理處理日常事務及與各職能部門之間的聯(lián)絡、協(xié)調(diào)，做好上情下達工作;3、重要會議的安排、治理、紀要整理歸檔及會議決議的跟進和落實，負責公司重要文案的撰寫;4、生疏公司內(nèi)部流程，對各項政策兌現(xiàn)進展閉環(huán);5、各種費用支出審核、核算、稽查;企業(yè)審計員崗位職責〔十三〕企業(yè)審計員崗位職責〔十三〕1、獨立出具匯算清繳、年審報告;2、幫助工程經(jīng)理完成工作，出具專項