全面風(fēng)險(xiǎn)管控方

共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)里微如蟋蚊、里微如蟋蚊、堅(jiān)強(qiáng)f比大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象盛年不重來(lái)，一日難再晨。及時(shí)宜自勉，歲月不待人。2017年全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案批準(zhǔn)：審核：會(huì)簽：編制：二零一七年三月目錄TOC\o"1-5"\h\z一、項(xiàng)目背景與目的3二、項(xiàng)目計(jì)劃3三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)4四、總體思路8五、工作重點(diǎn)8六、管控細(xì)則10七、項(xiàng)目預(yù)算10里微如蟋蚊、里微如蟋蚊、堅(jiān)強(qiáng)f比大象共享知識(shí)分享快樂(lè)2017年全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案一、項(xiàng)目背景與目的為了提高公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識(shí)別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，明確各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，特制定本實(shí)施方案。二、項(xiàng)目計(jì)劃本次工作分為“策劃啟動(dòng)階段”、“實(shí)施階段”推進(jìn)，嚴(yán)格管控過(guò)程，注重過(guò)程輸出物，為明確過(guò)程輸出物的交付時(shí)間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃。共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)里激如蟋蚊、堅(jiān)圜蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圜蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃階段序號(hào)推進(jìn)內(nèi)容輸出物啟動(dòng)時(shí)間完成時(shí)間責(zé)任單位里程碑0策劃階段1制定全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案《全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案》2017年3月1日2017年3月2日綜合管理部啟動(dòng)階段2召開(kāi)啟動(dòng)發(fā)布會(huì)/2017年3月8日2017年3月8日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立階段3各單位全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，完成風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各單位風(fēng)險(xiǎn)地圖制定階段4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)輸出整體的風(fēng)險(xiǎn)地圖，制定風(fēng)險(xiǎn)地圖風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月13日2017年3月15日2017年3月25日各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表建立階段5根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，按照不同管理領(lǐng)域及職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定輸出風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表，建立風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表2017年3月15日2017年3月17日綜合管理部報(bào)批階段6報(bào)批、打印，印刷風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表、風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月20日2017年3月31日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表7形成每月風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)月報(bào)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、月度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)報(bào)告2017年4月2日每月持續(xù)各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜8根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜2017年4月3日每月持續(xù)綜合部不斷完善階段9各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)地圖、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜，不定期修訂完善文件變更表2017年3月31日持續(xù)各單位、綜合管理部三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控按計(jì)劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長(zhǎng)，黨委書(shū)記、總經(jīng)理助理任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門(mén)分別設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理員，由各部門(mén)優(yōu)秀骨干人員兼任。全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組成員風(fēng)險(xiǎn)管理員組長(zhǎng)：XXX（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)工作職責(zé)：.全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受度、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；.了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；.批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；.批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)里激如蟋蚊、堅(jiān)圄歸象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄歸象.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理相關(guān)組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；.督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；.全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。副組長(zhǎng)：XX\XX\XXX\XX（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)工作職責(zé)：.協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照職責(zé)管理職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險(xiǎn)，有效化解和降低公司整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；.審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；.具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.同時(shí)根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計(jì)劃、報(bào)告。.辦理有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，組織建立部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；.研究提出部門(mén)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；.研究提出部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；.研究提出部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；.負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的評(píng)估，研究提出、制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)方案；.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；.負(fù)責(zé)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理全面工作，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案、計(jì)劃、報(bào)告；開(kāi)展自檢自查工作；.接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；.負(fù)責(zé)完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室：綜合管理部（四）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實(shí)工作；.根據(jù)《公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能對(duì)照表》，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；.對(duì)月度重要重大風(fēng)險(xiǎn)、公司前十大風(fēng)險(xiǎn)管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進(jìn)，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)、各單位開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；風(fēng)險(xiǎn)管理員：XX\X\XX\XXX\XXX（五）風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，配合風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常工作；.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、識(shí)別、評(píng)估、確定；.按月制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃并及時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)管理工作跟進(jìn)情況、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室；.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、改進(jìn)方法，完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。四、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類(lèi)、分步推進(jìn)，突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實(shí)施。.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專(zhuān)業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理框架，統(tǒng)籌各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，確保上下銜接一致。.分層分類(lèi)、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專(zhuān)業(yè)管理實(shí)際，分解落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，有計(jì)劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。.突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)公司要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正成為價(jià)值創(chuàng)造的重要驅(qū)動(dòng)。集中管理資源，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果，建立風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時(shí)俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化。五、工作重點(diǎn)各單位應(yīng)當(dāng)從本單位的業(yè)務(wù)出發(fā)進(jìn)行梳理，充分識(shí)別分析內(nèi)外部因素，識(shí)別出可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，建立“風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)”；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)輸出“風(fēng)險(xiǎn)地圖”；明確每個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的管理部門(mén)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，輸出“風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表”；建立完成之后，每月根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行一一對(duì)照，識(shí)別本月公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，輸出“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表”；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，輸出“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜”，分為重大重要風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)等級(jí)。其中重大重要風(fēng)險(xiǎn)（紅色部分）上報(bào)公司審計(jì)部，由公司級(jí)進(jìn)行管控；中等風(fēng)險(xiǎn)（黃色部分）由單位進(jìn)行管控；低風(fēng)險(xiǎn)（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級(jí)（科室、車(chē)間）進(jìn)行管控。1、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)地圖風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)地圖的建立和運(yùn)行為現(xiàn)場(chǎng)操作的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了更加簡(jiǎn)明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制更有操作性和針對(duì)性。同時(shí)以EXCEL表格形式反映，使數(shù)據(jù)庫(kù)信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢(xún)的功能。2、風(fēng)險(xiǎn)與部門(mén)職責(zé)對(duì)照表從每部門(mén)的職責(zé)出發(fā)，明確了具體部門(mén)對(duì)哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，及其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。4、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和風(fēng)險(xiǎn)管理的層級(jí)。共享知識(shí)分享快樂(lè)共享知識(shí)分享快樂(lè)里激如蟋蚊、堅(jiān)圄蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄蟻象六、管控細(xì)則1、各單位按照計(jì)劃推進(jìn)，按時(shí)提交階段交付物，逾期未交的單位納入團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核，按照0.5分/天進(jìn)行績(jī)效考核。2、項(xiàng)目啟動(dòng)后，各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進(jìn)行培訓(xùn)的，按照0.3分/天進(jìn)行績(jī)效考核。。3、各單位嚴(yán)格按照要求提報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)虛假提報(bào)、隱瞞不報(bào)的單位按照1分/條進(jìn)行績(jī)效考核。4、月度風(fēng)險(xiǎn)解決方案納入月度計(jì)劃進(jìn)行管控，綜合部每月進(jìn)行稽核，對(duì)未完成項(xiàng)按照0.