9第九章一般均衡論和福利經(jīng)濟學(xué)課件

第九章一般均衡論和福利經(jīng)濟學(xué)第一節(jié)一般均衡論第二節(jié)經(jīng)濟效率（帕累托最優(yōu)）第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件第六節(jié)完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)第七節(jié)社會福利函數(shù)第八節(jié)效率與公平2023/7/28chenhongephd@163.com第一節(jié)一般均衡論一、一般均衡的概念局部均衡：——分析研究的單個市場（產(chǎn)品市場或要素市場）的均衡價格和均衡數(shù)量的決定。在這種研究中，該市場上商品的需求和供給僅僅被看成是其本身價格的函數(shù)，其他商品價格被假定不變（而這些假設(shè)不變的價格卻影響著所研究商品的供求曲線的位置）結(jié)論是：該市場的需求和供給曲線共同決定了市場的均衡價格和均衡數(shù)量。2023/7/28chenhongephd@163.com一般均衡論是將所有相互聯(lián)系的各個單個市場看成一個整體加以考察。即，在一般均衡分析中，每一個商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價格，而且也取決于所有其他商品（比如替代品或互補品）的價格。每一個商品的價格都不能單獨決定，而必須和其他商品的價格聯(lián)合著決定。當(dāng)整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有的商品都供求相等時（所有的市場同時均衡），市場就達到了一般均衡。考察一個簡化了的市場體系說明一般均衡：2023/7/28chenhongephd@163.comSDS′SSSDDD煤炭（要素）市場石油（要素）市場汽油（產(chǎn)品）市場汽車（產(chǎn)品）市場E3E2E1圖9－1包括四個市場的經(jīng)濟波及效應(yīng)后達到一般均衡·····2023/7/28chenhongephd@163.com二、一般均衡的存在性法國經(jīng)濟學(xué)家里昂·瓦爾拉斯最先認(rèn)識到一般均衡問題的重要性。他第一個提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模型并試圖解決一般均衡的存在性問題。瓦爾拉斯一般均衡論后來由帕累托，?？怂梗Z依曼，薩繆爾森，阿羅·德布魯以及麥肯齊等人加以改進和發(fā)展。經(jīng)濟學(xué)家們證明了：①一般均衡論的價格體系可以有解；②這種一般均衡是穩(wěn)定的；③這種一般均衡是滿足帕累托最優(yōu)條件的。2023/7/28chenhongephd@163.com第二節(jié)經(jīng)濟效率（帕累托最優(yōu)）一、實證經(jīng)濟學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟學(xué)描述，“是什么？”實證經(jīng)濟學(xué)解釋，“為什么？”預(yù)測，“將會發(fā)生什么？規(guī)范經(jīng)濟學(xué)：應(yīng)當(dāng)是什么？比如，一般均衡是存在的，但是這種一般均衡狀態(tài)是不是“最優(yōu)”的呢？有沒有更好的經(jīng)濟狀態(tài)，使整社會的“福利”更大一些呢？2023/7/28chenhongephd@163.com二、福利經(jīng)濟學(xué)福利經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)的英國。著名的代表人物有霍布森和庇古。1912年庇古出版了《財富與福利》一書，1920年將其擴展成了《福利經(jīng)濟學(xué)》。書中建立了一套完整的理論體系，并提出了相應(yīng)的政策建議，他使福利經(jīng)濟學(xué)成為經(jīng)濟學(xué)的一門分支學(xué)科。被稱為“福利經(jīng)濟學(xué)之父”?；鶖?shù)效用新福利經(jīng)濟學(xué)：從30年代起，英國的卡爾多，?？怂梗占{等人提出的建立在序數(shù)效用論之上。2023/7/28chenhongephd@163.com序數(shù)效用論是意大利經(jīng)濟學(xué)家帕累托提出的，他是洛桑學(xué)派的主要代表人物之一。他受到英國經(jīng)濟學(xué)家埃奇沃斯在1881年出版的《數(shù)學(xué)的心理學(xué)》一書中的契約曲線的啟發(fā)，在1906出版的《政治經(jīng)濟學(xué)教程》一書中提出無差異曲線這個概念，并提出了序數(shù)效用論。因此，帕累托往往被看作新福利經(jīng)濟學(xué)的理論先驅(qū)。2023/7/28chenhongephd@163.com三、帕累托標(biāo)準(zhǔn)

（帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)）設(shè)A與B是任意兩種資源配置狀態(tài)：如果至少有一個人認(rèn)為A＞B，而沒有人認(rèn)為A＜B，則認(rèn)為從社會的觀點看也是A＞B。帕累托改進：如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個人的狀態(tài)變好，而沒有使任何人的狀態(tài)變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的改變是“好”的，否則認(rèn)為是“壞”的。這種以帕累托標(biāo)準(zhǔn)來衡量為“好”的狀態(tài)改變?yōu)榕晾弁懈倪M。（利己不損人）2023/7/28chenhongephd@163.com帕累托最優(yōu)狀態(tài)：如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進均不存在，即在該狀態(tài)上，任何改變都不可能使至少一個人的狀態(tài)變“好”而又不使任何人的狀態(tài)變“壞”，則稱這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱作經(jīng)濟效率。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟效率的；反之相反。2023/7/28chenhongephd@163.com例如：如果產(chǎn)品在消費者之間的分配已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，即任何重新分配都會至少降低一個消費者的效用水平，那么，這種狀態(tài)就是（帕累托）最優(yōu)的（最有效率的）。如果要素在廠商之間的配置已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，即任何重新配置都會至少降低一個廠商的產(chǎn)量，那么，這種狀態(tài)就是（帕累托）最優(yōu)的（最有效率的狀態(tài)）。增量改革，存量不變——漸進式改革的思路2023/7/28chenhongephd@163.com第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件

交換的最優(yōu)條件帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的最優(yōu)條件交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件考慮兩種既定數(shù)量的商品在兩個消費者之間的分配問題。埃奇渥斯盒狀圖點aXA+XB=X′·aYA+YB=Y′YBOAOBXAYAXB圖9－2埃奇渥斯盒狀圖2023/7/28chenhongephd@163.coma點對應(yīng)于消費者A的消費量（XA，YA）和消費者B的消費量（XB，YB），且有上式成立，盒子（包括邊界）確定了兩種物品在兩個消費者之間的所有可能的分配狀況。問題：哪些是帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？在埃奇渥斯盒中加入消費者偏好的信息，如圖：任選一點，則該點或交點或切點OAOBXAYAYBXBⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·f圖9－3加入消費者偏好的埃奇渥斯盒狀圖2023/7/28chenhongephd@163.com如果是交點，d不是帕累托最優(yōu)，因為存在帕累托改進；如是切點，b是帕累托最優(yōu)，因為不存在帕累托改進。abec都是帕累托最優(yōu)。交換的契約曲線VV′表示兩種商品在兩個消費者之間的所有最優(yōu)分配的集合。OAOBXAYAYBXBⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·fVV′圖9－4交換的契約曲線2023/7/28chenhongephd@163.com關(guān)于交換的契約曲線VV′：不能說VV′曲線上的某一點比VV′曲線上的另一個點“好”，例如不能說a點比b點好。根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn)，它們是不可比的（除非社會存在明顯的關(guān)于福利分配的偏好）。我們只能夠說：給定任何不在VV′曲線上的點，如d、f點，一定存在比它更好的點，而這些點在VV′曲線上。交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件：

MRSAXY=MRSBXY兩商品的邊際替代率相等。2023/7/28chenhongephd@163.com商品的邊際替代率（第三章第二節(jié)）無差異曲線邊際替代率MarginalRateofSubstitution

表示在維持效用水平不變的前提下，消費者增加一單位的商品消費數(shù)量時所需要放棄的另一種商品的消費數(shù)量。

O△X1X1X2△X2圖9－5邊際替代率2023/7/28chenhongephd@163.com交換的帕累托最優(yōu)條件：MRSAXY=MRSBXY反例設(shè)：MRSAXY=4，而MRSBXY=2表明，A愿意用一個X換4個Y，B愿意用一個X換2個Y——帕累托改進：可以讓A使用2個Y去和B交換一個X，則UA增加了兩個Y的效用而UB不變。帕累托改進：可以讓A使用4個Y去和B交換一個X，則UA不變而UB增加了兩個Y的效用。帕累托改進：可以讓A使用3個Y去和B交換一個X，則UA和UB都增加了一個Y的效用。結(jié)論：就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/7/28chenhongephd@163.com第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件和交換的帕累托最優(yōu)條件的分析方法完全相同?？紤]兩種既定數(shù)量的生產(chǎn)要素在兩個廠商之間的分配問題。埃奇渥斯盒狀圖點a

LC+LD=LKC+KD=KKDOCODLCKCLD·a圖9－6埃奇渥斯盒狀圖2023/7/28chenhongephd@163.coma點對應(yīng)于生產(chǎn)者C的使用量（LC，KC）和生產(chǎn)者D的使用量（LD，KD），且有上式成立，盒子（包括邊界）確定了兩種要素在兩個生產(chǎn)者之間的所有可能的分配狀況。問題：哪些是帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？在埃奇渥斯盒中加入生產(chǎn)函數(shù)的信息，等產(chǎn)量線任選一點，則該點或交點或切點OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f圖9－7加入等產(chǎn)量線的埃奇渥斯盒狀圖2023/7/28chenhongephd@163.com如果是交點，d不是帕累托最優(yōu)，因為存在帕累托改進；如是切點，b是帕累托最優(yōu)，因為不存在帕累托改進。abec都是帕累托最優(yōu)。生產(chǎn)的契約曲線QQ′表示兩種要素在兩個生產(chǎn)者之間的所有最優(yōu)分配的集合。LDOCODLCKCKDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fQQ′圖9－8生產(chǎn)的契約曲線2023/7/28chenhongephd@163.com關(guān)于生產(chǎn)的契約曲線QQ′：不能說QQ′曲線上的某一點比QQ′曲線上的另一個點“好”，例如不能說a點比b點好。根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn)，它們是不可比的（除非社會存在明顯的關(guān)于福利分配的偏好）。我們只能說：給定任何不在QQ′曲線上的點，如d、f點，一定存在比它更好的點，而這些點在QQ′曲線上。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件：MRTSCLK=MRTSDLK同樣可以假設(shè)數(shù)字例子說明：只要兩個生產(chǎn)者邊際技術(shù)替代率不相等則存在著帕累托改進。2023/7/28chenhongephd@163.com第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件并不是將生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件和交換的帕累托最優(yōu)條件簡單并列。為了綜合論述交換和生產(chǎn)，將它們的假定合并如下：假定整個經(jīng)濟只包括兩個消費者A和B，他們只能在兩種產(chǎn)品X和Y之間選擇；兩個生產(chǎn)者C和D，它們在兩種要素L和K之間選擇以生產(chǎn)X和Y。并且假定C只生產(chǎn)X，D只生產(chǎn)Y。而且且設(shè)消費者的無差異曲線和生產(chǎn)者的等產(chǎn)量線給定。2023/7/28chenhongephd@163.com一、生產(chǎn)可能性曲線（一）從生產(chǎn)契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)契約曲線上每一點都表示兩種投入在兩個生產(chǎn)者之間的最優(yōu)分配，即表示最優(yōu)投入；也表示一對最優(yōu)產(chǎn)出（每一點都是等產(chǎn)量線的切點，代表了一對產(chǎn)量，而且是帕累托意義上的最優(yōu)產(chǎn)量，即增此必有彼降）。OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f圖9－9生產(chǎn)的契約曲線2023/7/28chenhongephd@163.com如a點的最優(yōu)產(chǎn)出（X1，Y1），b點的最優(yōu)產(chǎn)出（X2，Y2），遍取生產(chǎn)契約曲線上的點，均有相應(yīng)的最優(yōu)產(chǎn)出。得最優(yōu)產(chǎn)出軌跡如圖。如此將生產(chǎn)契約曲線上每一點“變換”得到曲線PP′，PP′稱之為生產(chǎn)可能性曲線（產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線）。OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f

X1

X2XOY2Y1YPP′a′b′圖9－10由生產(chǎn)契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線2023/7/28chenhongephd@163.com（二）生產(chǎn)可能性曲線PP′具有兩個特點：第一個特點：向右下方傾斜。當(dāng)沿著生產(chǎn)契約曲線運動時，兩最優(yōu)產(chǎn)出此升彼降。這種反向關(guān)系說明兩種最優(yōu)產(chǎn)出之間是“轉(zhuǎn)換”關(guān)系，因此PP′又稱“產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線”。邊際轉(zhuǎn)換率MRT，邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值。X1X2XOY2Y1YPP′ab圖9－11生產(chǎn)可能性曲線的特點2023/7/28chenhongephd@163.com第二個特點：向右上方凸出。邊際轉(zhuǎn)換率遞增是因為要素的邊際報酬遞減

即：隨著產(chǎn)出X的增加，產(chǎn)出Y在減少，從而分母遞減、分子遞增，所以產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT在遞增。X2X1XOY1Y2YPP′a′b′圖9－12生產(chǎn)可能性曲線的特點2023/7/28chenhongephd@163.com（三）生產(chǎn)不可能性區(qū)域和生產(chǎn)無效率區(qū)域由于生產(chǎn)可能性曲線上每一點都表示在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下整個經(jīng)濟所能達到的最大產(chǎn)出組合，故在生產(chǎn)可能性曲線右上方的區(qū)域是在目前條件下所不可能達到的區(qū)域。即“生產(chǎn)不可能性區(qū)域”O(jiān)CODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX2X1

XOY1Y2YPP′a′b′圖9－13生產(chǎn)不可能性區(qū)域2023/7/28chenhongephd@163.com在生產(chǎn)可能性曲線左下方的區(qū)域是“生產(chǎn)無效率”區(qū)域，即沒有達到其能夠達到的最大產(chǎn)出如d′點，產(chǎn)出為（X1，Y2），d′對應(yīng)于埃奇渥斯盒狀圖的d點（等產(chǎn)量線的交點）。生產(chǎn)可能性區(qū)域，生產(chǎn)可能性曲線也稱生產(chǎn)可能性邊界。OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX1X2XOY2Y1YPP′c′b′d′圖9－14生產(chǎn)可能性邊界2023/7/28chenhongephd@163.com（四）生產(chǎn)可能性邊界的變動生產(chǎn)可能性曲線的位置高低取決于要素投入和技術(shù)狀況。生產(chǎn)可能性曲線上任一點都表示在既定要素數(shù)量和技術(shù)條件下所可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合。如圖，PP′向右上經(jīng)濟增長：資本、勞動、技術(shù)投資、技術(shù)、資源相等投入更高產(chǎn)出X1X2XOY2Y1YPP′ab圖9－15生產(chǎn)可能性邊界的變動2023/7/28chenhongephd@163.com二、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件在生產(chǎn)可能性曲線上任選一點B。B是生產(chǎn)契約曲線上的一點，故滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件B還表示一對最優(yōu)產(chǎn)出（X0,Y0）。以最優(yōu)產(chǎn)出為邊長做埃奇渥斯盒狀圖，兩個消費者A和B。PP′·BAY0X0YX圖9－16由生產(chǎn)最優(yōu)構(gòu)建消費埃奇渥斯盒狀圖2023/7/28chenhongephd@163.com交換的契約曲線VV′,即有無窮多個交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)與B點對應(yīng)。VV′上任意一點都表示交換在單獨看起來時已經(jīng)處于最優(yōu)狀態(tài)，但并不表示在與生產(chǎn)聯(lián)合起來看時也最優(yōu)狀態(tài)。則問題：

哪些點是兩者都帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？PP′VV′BAY0X0YX圖9－17由生產(chǎn)最優(yōu)得消費契約曲線2023/7/28chenhongephd@163.com生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件是：任意兩種商品的邊際替代率等于它們的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率，即

MRSXY＝MRTXY幾何表示：圖中的D點,兩個消費者的無差異曲線的共同切線T與過B點的生產(chǎn)可能性曲線的切線S平行。PP′VV′BCTSAY0X0YXD圖9－18生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件2023/7/28chenhongephd@163.com生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件說明一：如果MRSXY＝1，MRTXY＝2MRTXY＝2表明生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個X可以增加生產(chǎn)2個Y；MRSXY＝1表明消費者愿意減少一個X的消費來增加一個Y的消費；此時，生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個單位的X，則減少分配給消費者一個單位的X，但卻多生產(chǎn)出2個單位的Y，其中1個Y即可維持消費者效用水平不變，多余的1個單位Y就代表了生活福利的凈增加，即存在帕累托改進。2023/7/28chenhongephd@163.com生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件說明二：相反，如果MRSXY＝2，MRTXY＝1MRTXY＝1表明生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個X可以增加生產(chǎn)1個Y；MRSXY＝2表明消費者愿意減少一個X的消費來增加2個Y的消費；此時，生產(chǎn)者減少生產(chǎn)一個單位的Y，則減少分配給消費者一個單位的Y，但卻多生產(chǎn)出1個單位的X，其中半個X即可維持消費者效用水平不變，多余的半個單位X就代表了生活福利的凈增加，即仍然存在帕累托改進。2023/7/28chenhongephd@163.com第六節(jié)完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)一般均衡論說明了完全競爭經(jīng)濟在一定的假設(shè)條件下，存在著一般均衡狀態(tài)?，F(xiàn)在的問題：完全競爭經(jīng)濟的一般均衡狀態(tài)是否實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)狀態(tài)？西方經(jīng)濟學(xué)的基本結(jié)論是：任何競爭均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。同時，任何帕累托最優(yōu)狀態(tài)都能夠用一套競爭價格來實現(xiàn)。給定一些理想條件，單個的消費者和廠商在完全競爭經(jīng)濟中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/7/28chenhongephd@163.com綜合各種帕累托最優(yōu)條件：①交換的最優(yōu)條件：MRSAxy＝MRSBxy②生產(chǎn)的最優(yōu)條件：MRTSCLK＝MRTSDLK③交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件：MRTxy＝MRSxy這時，稱整個經(jīng)濟達到了帕累托最優(yōu)條件。完全競爭經(jīng)濟在一些假定條件下存在著一般均衡狀態(tài)，即：存在一組價格Px,Py，…PL,PK…使得所有商品的供求都相等。每個消費者和生產(chǎn)者都是價格接受者，它們在既定的價格條件下來實現(xiàn)自己的效用最大化和利潤最大化。2023/7/28chenhongephd@163.com首先，看消費者的情況：消費者行為理論消費者A在完全競爭經(jīng)濟中的效用最大化均衡條件是：MRSAxy＝Px/Py

同理消費者B也有：MRSBxy＝Px/Py所以，MRSAxy＝MRSBxy即，在完全競爭經(jīng)濟中，產(chǎn)品的均衡價格實現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)條件。其次，看生產(chǎn)者的情況：生產(chǎn)者行為理論類似地MRTSCLK＝PL/PK＝MRTSDLK在完全競爭經(jīng)濟中，要素的均衡價格實現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。2023/7/28chenhongephd@163.com其次，看生產(chǎn)者的情況：生產(chǎn)者行為理論類似地MRTSCLK＝PL/PK＝MRTSDLK在完全競爭經(jīng)濟中，要素的均衡價格實現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。最后，看生產(chǎn)者和消費者綜合在一起的情況：產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是：它表示增加△X必須減少△Y，或者表示增加△Y必須減少△X。2023/7/28chenhongephd@163.com產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率是：它表示增加△X必須減少△Y，或者表示增加△Y必須減少△X。因此，△Y可以看成是X的邊際成本，記作MCX＝△Y；同理MCY＝△X。則X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率可以定義為兩產(chǎn)品的邊際成本之比：（形式上類似：和）2023/7/28chenhongephd@163.com由MRTXY＝MCX/MCY而MCX＝PX；MCY＝PY（MR=AR=P,MR=MC）所以，MRTXY＝MCX/MCY＝PX/PY再消費者效用最大化的條件：MRSXY＝PX/PY最后得MRTXY＝MRSXY因此，在完全競爭經(jīng)濟中，商品的均衡價格實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。給定一些理想條件，單個的消費者和廠商在完全競爭經(jīng)濟中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/7/28chenhongephd@163.com第七節(jié)社會福利函數(shù)一、效用可能性曲線帕累托最優(yōu)的三個條件并不是對資源最優(yōu)配置的完整描述，因為欠缺了收入分配問題。帕累托最優(yōu)狀態(tài)包括收入分配極端不平等。生產(chǎn)可能性曲線PP′上任意一點B都代表著生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，該點對應(yīng)著一條交換的契約曲線VV′，VV′上存在一點E，該點滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即，E點同時滿足所有三個帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/7/28chenhongephd@163.comE點實際上對應(yīng)著一對效用水平（UEA，UEB）由于E點同時滿足三個帕累托最優(yōu)條件，所以它所對應(yīng)的效用水平組合（UEA，UEB）可以看成是帕累托最優(yōu)效用水平組合?！谑俏覀兙驮谏a(chǎn)可能性曲線和最優(yōu)效用水平組合之間建立了一種對應(yīng)關(guān)系。由于生產(chǎn)可能性曲線上的點有無數(shù)個，同時滿足三個帕累托最優(yōu)條件的最優(yōu)效用組合也有無數(shù)個。問題：這無數(shù)個最優(yōu)效用組合之間的關(guān)系？無解2023/7/28chenhongephd@163.com效用可能性曲線在滿足帕累托最優(yōu)條件的情況下，消費者A的效用水平與消費者B的效用水平一定是相沖突的。即，此升彼降的關(guān)系。如圖，效用可能性曲線UU′它代表消費者所有最優(yōu)效用水平組合的集合，說明當(dāng)一個消費者效用給定后，另一個消費者所可能達到的最大效用水平。UEAUEBUAOUBEU′U圖9－19效用可能性曲線·2023/7/28chenhongephd@163.com注意：我們對于效用可能性曲線知之甚少。僅僅知道它向右下方傾斜，不知道它的具體位置，也不知道凹凸性。給序數(shù)賦值的隨意性（基數(shù)）意味著效用可能性曲線UU′的位置和凹凸性都是隨意的。效用不可能區(qū)域效用無效率區(qū)域效用可能性邊界帕累托最優(yōu)僅告訴我們社會福利在UU′上達到？UEAUEBUAOUBUDBUDAEDU′U圖9－20三個效用區(qū)域··2023/7/28chenhongephd@163.com二、社會福利函數(shù)要解決社會福利在效用可能性曲線上哪一點達到，須知道效用可能性曲線上每一點所代表的社會福利的相對大小，即需要社會福利函數(shù)。社會福利函數(shù)是社會所有個人的效用水平的函數(shù)。在兩個人的社會中，社會福利函數(shù)可以寫成：

W＝W（UA，UB）由此，由一個效用水平組合（UA，UB）就可以求得一個社會福利水平。2023/7/28chenhongephd@163.com如果給定社會福利水平的某個值，如W＝W1則社會福利函數(shù)成為：W（UA，UB）＝W1如圖，W1稱之為社會無差異曲線，在該曲線上，不同的點代表不同的效用組合，但所表示的社會福利卻是一樣的。假定：社會無差異曲線與單個消費者的無差異曲線具有相同性質(zhì)UAOUBW1W2W3圖9－21社會無差異曲線2023/7/28chenhongephd@163.com最大社會福利顯然在效用可能性曲線和社會無差異曲線的切點處達到。這一點稱之為“限制條件下的最大滿足點”。它是能導(dǎo)致最大社會福利的生產(chǎn)和交換的惟一點。如此這般，資源配置問題徹底解決。但：社會福利函數(shù)不存在！“不可能性定理”

阿羅，1951.UAOUB·EU′UW1W2W3圖9－22限制條件下的最大滿足點2023/7/28chenhongephd@163.com三、不可能性定理所謂社會福利函數(shù)，就是在已知所有社會成員的個人偏好次序的條件下，通過一定的程序，把各種各樣的個人偏好次序歸結(jié)為單一的社會偏好次序。阿羅證明，在能被一般人接受的條件下，這是不可能做到的。即——阿羅的不可能性定理。說明：假設(shè)一個只要三個人的社會，在三種社會狀態(tài)a，b，c之間選擇。2023/7/28chenhongephd@163.com關(guān)于偏好的假定：⑴每一個人在各種社會狀態(tài)上的偏好都是嚴(yán)格的（不存在無差異）；⑵每個人的偏好都具有傳遞性；記每個人的偏好為（a，b，c）i意味著三個成對的偏好次序⑶一個特定的社會偏好次序記為［a，b，c］,同樣意味著三個成對的社會偏好次序。現(xiàn)在假定這三個人的偏好次序分別為（a，b，c）1，（b，c，a）2，（c，a，b）3，按照這些偏好對每一種可能的社會狀態(tài)進行投票；社會偏好次序?qū)嵭小岸鄶?shù)規(guī)則”從投票中得出。2023/7/28chenhongephd@163.com首先對a，b兩種社會狀態(tài)進行投票，結(jié)果為：（a，b）1、（b，a）2、（a，b）3則按照大多數(shù)規(guī)則，社會偏好次序是［a，b］其次對b，c兩種社會狀態(tài)進行投票，結(jié)果為：（b，c）1、（b，c）2、（c，b）3則按照大多數(shù)規(guī)則，社會偏好次序是［b，c］最后對a，c兩種社會狀態(tài)進行投票，結(jié)果為：（a，c）1、（c，a）2、（c，a）3則按照大多數(shù)規(guī)則，社會偏好次序是［c，a］給定具有傳遞性的個人偏好，得不出合理的社2023/7/28chenhongephd@163.com給定具有傳遞性的個人偏好，得不出合理的社會偏好次序，因此不存在社會福利函數(shù)。上述結(jié)論是“一般情況下，按照大多數(shù)規(guī)則不能形成社會偏好次序”。并不是說——在任何情況下都不能從個人偏好次序形成社會偏好次序。如果重新假定個人偏好次序，或者改變大多數(shù)規(guī)則，有時可以形成社會偏好次序。假設(shè)存在完全一致的個人偏好，則按照大多數(shù)規(guī)則肯定形成同樣的社會偏好次序；比如“一致通過”。2023/7/28chenhongephd@163.com如使用“獨裁”規(guī)則，可以從任何的個人偏好類型中形成“社會”的偏好次序（并非真正的）。不可能性定理：在非獨裁的情況下，不可能存在適用于各種偏好類型的社會福利函數(shù)。阿羅認(rèn)為，任何一個合理的社會福利函數(shù)至少須滿足以下要求：⑴定義域不受限制，即適用于所有可能的個人偏好類型；⑵非獨裁，即社會偏好不以一個人或少數(shù)人的偏好來決定；2023/7/28chenhongephd@163.com⑶帕累托原則，即如果所有個人都偏好a甚于偏好b，則社會偏好a甚于b；⑷無關(guān)變化的獨立性。只要所有個人對a與b的偏好不變（不管a與c的偏好如何變化），則社會對a與b的偏好不變。阿羅證明：滿足這四個條件且具有傳遞性偏好次序的社會福利函數(shù)不存在。2023/7/28chenhongephd@163.com四、慣性和均衡的多樣性本章上一節(jié)說：在完全競爭的條件下，互利的自愿交易能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)。但現(xiàn)實中帕累托最優(yōu)往往不能達到（下一章的主題）。如：（一）慣性從初始的低效率狀態(tài)改變到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，經(jīng)濟主體必須對當(dāng)前的狀態(tài)以及改革后可能達到的狀態(tài)具有充分的認(rèn)識：比較：改革后的狀態(tài)對自己有利、不利、無差異。實際生活中，人們對自己的判斷往往沒把握——2023/7/28chenhongephd@163.com也許無法比較；也許就無法對改變的結(jié)果作出準(zhǔn)確的估計；也許估計結(jié)果對自己有利了，但經(jīng)濟主體又知道這個“預(yù)期”是有風(fēng)險的，不能排除出現(xiàn)相反結(jié)果的可能性。于是，經(jīng)濟主體的行為往往是“維持現(xiàn)狀”。這就是所謂的初始狀態(tài)的“慣性”。結(jié)論：由于改變的結(jié)果具有不確定性，即便初始狀態(tài)是低效率的，它也可能長期持續(xù)下去。（二）均衡的多樣性（幾種社會福利函數(shù)）介紹幾種類型的生活福利函數(shù)（兩人社會）：2023/7/28chenhongephd@163.com①加法型社會福利函數(shù)（功利主義）如果一個社會強調(diào)的是所有社會成員的效用總和（而非其分配），則有加法形式的社會福利函數(shù)（x表示所消費的商品數(shù)量）：

W（x）＝UA（x）＋UB（x）加法型社會福利函數(shù)也稱之為功利主義的社會福利函數(shù)。如圖，直線型社會無差異曲線。窮人富人一樣。UBW1OUA圖9－23加法型社會福利函數(shù)2023/7/28chenhongephd@163.com②乘法型社會福利函數(shù)（貝努利－納什）如果一個社會比功利主義更強調(diào)收入的分配和平等問題，則有乘法形式的社會福利函數(shù)：

W（x）＝UA（x）·UB（x）乘法型社會福利函數(shù)也稱之為貝努利－納什社會福利函數(shù)。UB是UA的一個反比例函數(shù)，雙曲線型社會無差異曲線。當(dāng)社會成員效用總量給定，分配越平等社會福利越大。UBW2OUA圖9－24乘法型社會福利函數(shù)2023/7/28chenhongephd@163.com③羅爾斯社會福利函數(shù)羅爾斯社會福利函數(shù)更加重視提高社會上狀況最差的那些人（弱勢群體）的生活水平：

W（x）＝min（UA，UB）羅爾斯社會福利函數(shù)相應(yīng)的社會無差異曲線是直角型（下頁說明）。當(dāng)UA＞UB時，W＝UB當(dāng)UA＜UB時，W＝UA當(dāng)UA＝UB時，有W＝UA＝UBUBW3OUA450UbAUaAUcBUaBcab圖9－25羅爾斯社會福利函數(shù)2023/7/28chenhongephd@163.com羅爾斯社會福利函數(shù)相應(yīng)的社會無差異曲線直角頂點a，A的效用為UaA，B的效用為UaB，由于a點在450線上，所以UaA＝UaB，則W＝UaA＝UaBa點的右方如b點，這時UbA＞UaB時，有W＝UaB,即b點與a點具有相同的社會福利W3。a點的上方如c點，這時UaA＜UcB時，W＝UaA,即c點與a具有相同的社會福利W3。故直角型。W3UBOUA450UbAUaAUcBUaBcab圖9－26直角型社會無差異曲線2023/7/28chenhongephd@163.com顯然，當(dāng)社會福利函數(shù)不同時，社會的最優(yōu)狀態(tài)也不相同。如圖，三種社會福利函數(shù)條件下的最優(yōu)狀態(tài)點分別為F，E，G。從效率的角度看，點F,E,G都滿足帕累托最優(yōu)的要求，但從分配的角度看點F,E,G逐漸平等。不同社會環(huán)境下的自由競爭可能會導(dǎo)致不同的結(jié)果。UAOUB·EU′UW1W2W3·F·G圖9－27不同“最優(yōu)”的比較2023/7/28chenhongephd@163.com婚姻選擇的帕累托最優(yōu)設(shè)某男子婚前的生活質(zhì)量為X，某女子婚前的生活質(zhì)量為Y，婚姻帶來的共同所得為一個常量m，婚后的每個人所得為（X＋Y＋m）/2情形之一：如果X＝3，Y＝9.則婚后每個人的所得分別為（12＋m）/2.當(dāng)m＜6時，則女子對婚姻不滿；當(dāng)m＝6時，則女子不變，男子帕累托改進；當(dāng)m＞6時，皆大歡喜。情形之二：如果X＝Y(jié)，那么只要m＞0，兩者都可以得到帕累托改進。2023/7/28chenhongephd@163.com第八節(jié)效率與公平效率——資源更加優(yōu)化的配置；公平——收入更加平等的分配。一、效率與公平的矛盾效率與公平相互促進的一面：例如對低收入者的教育和培訓(xùn)就是一舉兩得，提高其收入水平從而改善了整個社會的收入分配，還提高了這些勞動者的生產(chǎn)效率。2023/7/28chenhongephd@163.com效率與公平相互沖突的一面：效率的提高并不一定伴隨公平的增進；公平的增進也未必伴隨著效率的提高。效率與公平相互沖突的困境是“是要更高的效率，還是追求更大程度的公平？”（一）缺乏公平的效率提高考慮一個只有兩人組成的簡單社會。兩個軸分別代表兩個成員所得到的產(chǎn)出數(shù)量，亦即他們的收入。2023/7/28chenhongephd@163.com（一）缺乏公平的效率提高考慮一個只有兩人組成的簡單社會。兩個軸分別代表兩個成員所得到的產(chǎn)出數(shù)量，亦即他們的收入。該社會可能的最大產(chǎn)出為Q，Q要在兩個成員之間分配。全部可能的收入分配方法組成QQ線。QQ線上的每一點都是有效率的，區(qū)別在于收入的分配。Y·F·D·C·BXOQQ·G·E圖9－28收入分配線QQ2023/7/28chenhongephd@163.com假設(shè)A點表示社會實際的“生產(chǎn)－分配”狀況。點A的生產(chǎn)分配是（Qx，＋Qy）,整個社會的產(chǎn)出數(shù)量是Qx＋Qy。在A點有：①Q(mào)x＞Qy，分配不平等②Qx＋Qy＜Q生產(chǎn)無效率提高效率意味著產(chǎn)出的增加，即點A移動至QQ線上。因為QQ線上任一點都比A點更好。·AY·F·D·C·BXQxQyOQQ·G·E圖9－29A點無效率2023/7/28chenhongephd@163.com為了提高效率：從A向B或者C方向移動，每個人的收入都在增加，這是一個帕累托改進。從A向D或者F方向移動，典型的帕累托改進。從A向E或者G方向移動是“潛在的帕累托改進”，增加的收入大于減少的收入，“補償”之后可以成為實際的帕累托改進。·AY·F·D·C·B（中點）XQxQyOQQ·G·E圖9－30A點的帕累托改進2023/7/28chenhongephd@163.com伴隨著效率的提高，收入分配狀況的變化：①分配隨著效率的提高而改善，從A到B。點B既是最大效率，也是最大公平，點B最優(yōu)。②分配隨著效率的提高而不變，從A到C。但按照“羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)”，收入分配改善了。羅爾斯認(rèn)為，政府目標(biāo)應(yīng)使最差的人福利達到最大。實際上，按照羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)，從點A到點D～F之間的任一點，都意味著收入分配的改善。③分配隨著效率的提高而惡化，從A到D或者E。在從A到D的情況，x的收入增加，y的收入不變。效率提高的好處完全由x得到。y的處境雖然沒有絕對的下降，但卻相對下降了。2023/7/28chenhongephd@163.com在從A到E的情況，x的收入增加，y的收入減少。效率提高的好處超額由x得到。y的處境不僅相對下降，而且有絕對的下降。從效率的角度看，這種變化是“好”的，如果同時考慮效率與公平兩個方面，則無法判斷“好”與“壞”。有時，社會寧可選擇A而非E。（～先富政策）無論哪一種情況，因x的收入本來就比較多，故收入分配都是朝著加劇不平等的方向發(fā)展。④分配隨著效率的提高先改善而后惡化，從A到F或者G。（例如：打土豪，分田地）結(jié)論：效率的提高并非能夠伴隨分配的改善。2023/7/28chenhongephd@163.com（二）缺乏效率的公平增進在某些情況下，收入的平等化可能有助于提高效率。（如1949年后的最初幾年）在另外一些情況下，收入的平等化會造成效率的損失。（改革開放的背景）?！苯拥男蕮p失，為了平等化而不得不支出的各種費用。專門的機構(gòu)、設(shè)備、人員等；——間接的效率損失，指平等化所產(chǎn)生的“反刺激”效應(yīng)。即平等化對勞動、儲蓄和投資等等經(jīng)濟活動的負(fù)面激勵影響。它比直接損失的數(shù)量更大、問題更加嚴(yán)重也更加復(fù)雜。2023/7/28chenhongephd@163.com平等化的間接效率損失平等化扭曲了市場經(jīng)濟的激勵機制。市場經(jīng)濟的激勵機制，使用等價交換來說就是“貢獻～回報”正相關(guān)；或者是“努力～報酬”相適應(yīng)；這種機制影響人們的勞動、儲蓄和投資的積極性。稅收和轉(zhuǎn)移支付是政府改善收入分配最重要、也是最常用的手段。下面以對勞動、資本等等生產(chǎn)要素征收的稅收為例說明平等化對市場經(jīng)濟的激勵機制的扭曲效應(yīng)。2023/7/28chenhongephd@163.com這種稅收一方面提高了雇主的支付，從而減少雇主對生產(chǎn)要素的需求；另一方面又減少生產(chǎn)要素所得到的收入，從而減少它們的供給，兩個結(jié)果都導(dǎo)致產(chǎn)出的下降。稅收影響兩個重要價格：一個是“閑暇價格”，另一個是“當(dāng)前消費的價格”。具體就是：稅率提高，則當(dāng)前收入下降，就意味著閑暇的相對價格下降，誘導(dǎo)人們從工作轉(zhuǎn)向閑暇；稅率提高，則通過現(xiàn)在儲蓄和投資在未來可能得到的收入（如利息、利潤）會下降。即當(dāng)前消費的相對價格會下降。誘導(dǎo)人們多消費，少2023/7/28chenhongephd@163.com消費的相對價格會下降。誘導(dǎo)人們多消費，少儲蓄、少投資。（通貨膨脹也有此效應(yīng)）如果稅收負(fù)擔(dān)過重，超過了合法經(jīng)濟的好處，人們還會轉(zhuǎn)入地下經(jīng)濟。合法經(jīng)濟～地下經(jīng)濟之間的替代降低了生產(chǎn)的效率，同時減少了政府的稅收。（如假煙，公權(quán)掠奪等）累進稅率的負(fù)面影響。對勞動的累進稅率可能使從工人——技術(shù)人員——企業(yè)家蒙受損失；對資本的高稅率可能使投資從風(fēng)險投資轉(zhuǎn)向一般投資，因為“高風(fēng)險——高回報”的風(fēng)險投資受累進稅率的影響更大。2023/7/28chenhongephd@163.com稅收影響還存在波及效應(yīng)。如對足球俱樂部征稅100％，電視、報刊、張斌黃鍵翔、球迷。政府辦足球俱樂部，則低效率.2023/7/28chenhongephd@163.com二、“效率優(yōu)先”與“兼顧公平”這是西方學(xué)者的普遍思路。我國也有實踐。（一）效率優(yōu)先所謂效率優(yōu)先，即在決定收入分配的問題上，首先考慮效率，把效率當(dāng)作決定收入分配的第一位的因素。在保證效率的前提下考慮公平的問題；或者解決公平的問題不能以犧牲效率為代價；或者為了保證效率我們必須忍受不公平的存在。效率優(yōu)先，讓競爭性市場機制決定收入分配。2023/7/28chenhongephd@163.com效率優(yōu)先，讓競爭性市場機制決定收入分配。讓市場的供求關(guān)系去決定各種生產(chǎn)要素價格，決定收入的分配。如足球運動員的收入。承認(rèn)個人天賦的差別；承認(rèn)能力的差別；承認(rèn)后天努力的差別；承認(rèn)運氣的差別；承認(rèn)一切合法、合理的差別。任何對市場機制的不必要的和不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)都只能起到妨礙資源優(yōu)化配置和降低效率作用。因為——通向地獄的道路上鋪滿了善良的愿望。2023/7/28chenhongephd@163.com例子，勞動市場的工資決定。W代表實際工資DN向右下方傾斜是因為勞動的邊際產(chǎn)品遞減、產(chǎn)品的邊際收益也遞減，即只有在較低的工資水平企業(yè)才愿意雇用較多的勞動量；SN向右上方傾斜是因為勞動成本遞增即工人只有在較高工資水平才愿意提供較多的勞動量。WDNSNW0ON1N