深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

通用深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議1.介紹本協(xié)議為深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）中小企業(yè)板塊內(nèi)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）的證券上市提供規(guī)范性指導(dǎo)。該協(xié)議的主要目的是在規(guī)范運(yùn)作后，對(duì)于符合一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，深交所將會(huì)通過(guò)嚴(yán)格審核程序，為其提供證券上市服務(wù)。2.生效范圍本協(xié)議的生效范圍為深圳證券交易所中小企業(yè)板塊內(nèi)符合上市條件的企業(yè)。3.上市標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行人滿足以下條件之一即可考慮進(jìn)行發(fā)行：企業(yè)上一年度的營(yíng)業(yè)收入達(dá)到5000萬(wàn)以上且同期凈利潤(rùn)不少于2000萬(wàn)；企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)不少于3000萬(wàn)且最近兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)；企業(yè)最近三個(gè)年度累計(jì)總凈資產(chǎn)不少于5000萬(wàn)；其他條件符合《中小企業(yè)板上市規(guī)則》的規(guī)定。4.上市流程（1）申請(qǐng)企業(yè)按要求提交申請(qǐng)材料申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)深交所要求的要素提交申請(qǐng)材料，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)描述、股權(quán)構(gòu)成等相關(guān)信息。（2）審核深交所將對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，根據(jù)審核結(jié)果對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行回復(fù)。如審核通過(guò)，則深交所將會(huì)要求企業(yè)完成后續(xù)工作，包括但不限于公告、注冊(cè)、交易等方面的事宜。（3）公告企業(yè)應(yīng)按照深交所的要求進(jìn)行公告，包括交易方式、股份托管及轉(zhuǎn)讓等方面的信息，以便于投資者對(duì)企業(yè)進(jìn)行了解。（4）注冊(cè)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成注冊(cè)手續(xù)，包括證券登記、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜，并領(lǐng)取所需證照。深交所會(huì)要求企業(yè)按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行股份托管，以確保股價(jià)的公正及公司的合規(guī)性。（5）上市企業(yè)完成注冊(cè)及股份托管等手續(xù)后，如符合深交所的相關(guān)規(guī)定，便可以進(jìn)行證券上市。5.退出機(jī)制（1）終止上市企業(yè)如存在債務(wù)違約、嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)失誤等情況，深交所有權(quán)終止其證券上市，并將其股票退市。（2）重組轉(zhuǎn)讓企業(yè)如進(jìn)行重組或轉(zhuǎn)讓，則需符合深交所相應(yīng)的要求，才能進(jìn)行證券的交易。6.錯(cuò)誤處理如發(fā)生意外情況，企業(yè)需配合深交所進(jìn)行處理，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露及公告，以便于產(chǎn)生積極的影響。7.結(jié)論通過(guò)上述流程，企業(yè)可以