現(xiàn)代城市管理基礎理論課件

1

第二

章

現(xiàn)代城市管理基礎理論2014.10.122

第一節(jié)：新公共管理理論：促進城市體制管理創(chuàng)新的基石第二節(jié)：經(jīng)濟增長與發(fā)展理論：實現(xiàn)城市高速成長的動力基礎第三節(jié)：重復性囚徒博弈理論：促進區(qū)域協(xié)作的根基第四節(jié)：可持續(xù)發(fā)展理論：實現(xiàn)城市永續(xù)成長的源泉3第一節(jié)：新公共管理理論：促進城市體制管理創(chuàng)新的基石

新公共管理是80年代以來興盛于英、美等西方國家的一種新的公共行政理論和管理模式，也是近年來西方規(guī)?？涨暗男姓母锏闹黧w指導思想之一。它以現(xiàn)代經(jīng)濟學為自己的理論基礎，主張在政府的等公共部門廣泛采用私營部門成功的管理方法和競爭機制，重視公共服務的產(chǎn)出，強調文官對社會公眾的響應力和政治敏感性，倡導在人員錄用、任期、工資及其他人事行政環(huán)節(jié)上實行更加靈活、富有成效的管理。歷史背景自上世紀中葉開始，西方發(fā)達資本主義國家普遍實行“福利國家”制度。然而過了多年，“福利國家”制度并未取得如愿的經(jīng)濟增長和社會滿意度。上世紀六七十年代以來，經(jīng)濟滯脹、政府擴大支出產(chǎn)生高稅收、政府公共服務無效率，造成社會普遍不滿，最終導致意識形態(tài)變革。人們開始從政治上批判“福利國家”的政策基礎，主張以自由市場、個人責任、個人主義來重塑國家和社會?！案＠麌摇笔琴Y本主義國家通過創(chuàng)辦并資助社會公共事業(yè)，實行和完善一套社會福利政策和制度，對社會經(jīng)濟生活進行干預，以調節(jié)和緩和階級矛盾，保證社會秩序和經(jīng)濟生活正常運行，維護壟斷資本的利益和統(tǒng)治的一種方法。西方國家的政府改革鼓吹市場化和效法私營企業(yè)管理，最終導致新公共管理典范的誕生而不同于傳統(tǒng)的政府管理模式。這些改革的重要特征就是，發(fā)揮市場機制在公共服務領域中的作用，積極借鑒私營管理的技術和方法，提升政府的管理能力和公共服務能力。英國是先行者。1980年，撒切爾政府推行以縮小政府規(guī)模和進行“財政管理創(chuàng)新”為中心的改革，其后的梅杰政府（“公民憲章運動”）、布萊爾政府（“第三條道路”）繼續(xù)推進政府改革，進一步發(fā)揮市場化作用；新西蘭則在1988年開始以“政府部門法案”為藍本的改革；加拿大在1989年成立“管理發(fā)展中心”，并于次年發(fā)表題為“加拿大公共服務2000”的政府改革指導性綱領；美國于

1993年成立“國家績效評估委員會”，用來指導政府改革，后于1998年更名為“重塑政府國家伙伴委員會”（NationalPartnershipforReinventingGovernment）。實踐理論形成與發(fā)展新公共管理作為一種新的管理模式，以現(xiàn)代經(jīng)濟學和私營企業(yè)管理理論和方法作為自己的理論基礎。其理論基礎與以往的行政理論有很大的區(qū)別：首先，新公共管理從現(xiàn)代經(jīng)濟學中獲得諸多理論依據(jù)，如從“理性人”（人的理性都是為自己的利益，都希望以最小的付出獲得最大利益）的假定中獲得績效管理的依據(jù)；從公共選擇和交易成本理論中獲得政府應以市場或顧客為導向，提高服務效率、質量和有效性的依據(jù)；從成本—效益分析中獲得對政府績效目標進行界定、測量和評估的依據(jù)等等。其次，新公共管理又從私營管理方法中汲取營養(yǎng)。新公共行政管理認為，私營部門許多管理方式和手段都可為公共部門所借用。如私營部門的組織形式能靈活地適應環(huán)境，而不是韋伯所說的僵化的科層制；對產(chǎn)出和結果的高度重視，而不是只管投入，不重產(chǎn)出；人事管理上實現(xiàn)靈活的合同雇傭制和績效工資制，而不是一經(jīng)錄用，永久任職，等等?？傊鹿补芾碚J為，那些已經(jīng)和正在為私營部門所成功地運用著的管理方法，如績效管理、目標管理、組織發(fā)展、人力資源開發(fā)等并非為私營部門所獨有，它們完全可以運用到公有部門的管理中。比較項目傳統(tǒng)公共管理新公共管理理論基礎政治——行政二分論現(xiàn)代經(jīng)濟、企業(yè)管理、公共政策學管理主體政府是唯一多元主體對象內部取向外部取向職能劃槳、萬能型掌舵、有限型手段排斥私營管理引入私營管理理念管理與被管理、統(tǒng)治與被統(tǒng)治共同管理、公共監(jiān)督9新公共管理理論的代表人物1996年

1995~2000年

2001年

2007年

入選英國國家學術院院士

被授予伯明翰大學公共政策學院名譽教授

入選極為尊榮的“英國社會科學研究院”院士

被美國公共管理研究協(xié)會授予著名的“喬治?弗雷德里克森獎”

胡德的生平及其主要學術貢獻1976年《行政的限度》1983年

《政府的工具》1998年

《國家的藝術：文化、修辭與公共管理》為他獲得了2000年英國政治研究學會的“麥肯齊圖書獎”胡德的生平及其主要學術貢獻新公共管理理論的代表人物新公共管理理論的代表人物1988年

1992年1997年

美國副總統(tǒng)戈爾的高級顧問，政府再造大師《民主實驗室》《改革政府》《摒棄官僚制》

奧斯本的生平及其主要學術貢獻新公共管理理論的主要思想政治與行政在現(xiàn)實中無法完全分離，行政并不是政治的工具，公共行政人員都是具有主觀能動性的個體傳統(tǒng)公共行政理論基礎面臨的挑戰(zhàn)新公共管理理論提出的背景和理論基礎馬克斯?韋伯的官僚制作用的發(fā)揮也受到現(xiàn)實的制約新公共管理運動正是在傳統(tǒng)公共行政理論受到挑戰(zhàn)的環(huán)境下產(chǎn)生的新公共管理理論的主要思想新公共管理致力于利用經(jīng)濟學的方法建立一種新的公共責任機制，提高政府服務效能，建設顧客滿意的政府。新公共管理的理論基礎新公共管理理論提出的背景和理論基礎企業(yè)管理理論是新公共管理的另一個重要理論基礎新公共管理從“理性人”的假定中獲得績效管理的依據(jù)；從公共選擇和交易成本理論中獲得政府應以市場或顧客為導向，提高服務效率、質量和有效性的依據(jù)；從成本—效益分析中獲得對政府績效目標進行界定、測量和評估的依據(jù)等等。

新公共管理認為，那些已經(jīng)和正在為私營部門所成功地運用著的管理方法，如績效管理、目標管理、組織發(fā)展、人力資源開發(fā)等并非為私營部門所獨有，它們完全可以運用到公有部門的管理中。胡德對于新公共管理的研究最為積極,歸納出新公共管理的七項原則性要素：（a）在公共部門實踐“專業(yè)化管理”（b）明確的績效標準與績效評估（c）更加強調產(chǎn)出控制（d）轉向組織單元的分解（e）轉向更激烈的競爭（f）重視私人部門管理行為的風格（g）更加關注資源使用上的紀律與節(jié)約新公共管理理論的主要思想新公共管理具有五項核心原則規(guī)模縮減新公共管理理論的主要思想管理主義分權去官僚化私有化奧斯本提出建立“具有企業(yè)家精神的政府”的十大原則模式包含以下十大基本原則或基本內容：（1）起催化作用的政府：掌舵而不是劃槳（2）社區(qū)擁有的政府：授權而不是服務（3）競爭性政府：把競爭機制引入到提供服務中去（4）有使命的政府：改變照章辦事的組織（5）講究效果的政府：按效果而不是按投入撥款新公共管理理論的主要思想（6）受顧客驅使的政府：滿足顧客的需要，而不是官僚政治需要（7）有事業(yè)心的政府：有收益而不浪費（8）有預見的政府：預防而不是治療（9）分權的政府：從等級制到參與和協(xié)作（10）以市場為導向的政府：通過市場力量進行變革重塑政府，追求效率用企業(yè)家精神去改造政府雖然政府與企業(yè)是不同的，而且政府不能像企業(yè)那樣去運作，但是卻能夠把企業(yè)經(jīng)營管理的一些成功方法移植到政府中來，使政府這類公共組織能像私人企業(yè)一樣，提高效率其中最重要的理論就是顧客理論。顧客理論就是強調服務提供者對他們的顧客負責在提供服務過程中不斷進行革新，尋求減少成本和增進質量的方法；聆聽顧客的呼聲，授權顧客作出選擇，把資源放在顧客手里讓他們挑選期望“顧客主權”能形成對公共機構的壓力，改變政府以往虛構的“社會公仆”的角色，達到改善公共服務的目的新公共管理改革的實例新西蘭的政府改革背景及原因1、最根本原因是70年代以來出現(xiàn)的長期經(jīng)濟停滯和嚴重的政府收支平衡問題：新西蘭的人均GNP由50年代的世界第5下降到了80年代的第20位,政府凈債務占GDP的比例由1976年的9%上升到1985年的41%。2、1984年上臺執(zhí)政的新政府意識到了在經(jīng)濟管理和政府行政方面進行激進變革的必要性3、國際上各種理論思潮的影響和推動。這些理論主要包括公共選擇理論、代理理論、管理主義與新公共管理改革內容：一、改革政府的商業(yè)性職能:公司化和私有化二、重構非商業(yè)性政府部門:職責分立與功能調整三、重塑核心政府部門的管理機制:績效管理與產(chǎn)出控制四、革新和突破傳統(tǒng)文官制:績效協(xié)議、浮動工資和任期制五、改革政府的財政活動:分權管理、應計會計和報告責任制市場化原則效率原則分權原則去官僚化原則新公共管理理論的基本原則第二節(jié)新公共管理理論的主要思想25新公共管理論對城市管理的啟示：A培育多元主體共治：在不同的領域和層面，發(fā)揮不同主體的地位與作用。B對城市政府職能重新定位：城市政府職能從“劃槳人”到“掌舵人”的轉變，從萬能政府到有限政府的轉變。C管理手段上注重引入私營部門的先進理念和方法：政府公共部門可以利用私營部門采用的戰(zhàn)略管理、績效管理、目標管理、人力資源管理等方法提高公共部門的效率，從而更好地為社會提供更好的管理和服務。26第二節(jié)：經(jīng)濟增長與發(fā)展理論：實現(xiàn)城市高速成長的功力基礎含義規(guī)模經(jīng)濟：由于存在技術上不可分的資本投入，企業(yè)增加投入擴大生產(chǎn)規(guī)模，使得產(chǎn)出增加的比例超過投入增加的比例，產(chǎn)品分攤不可分性投入，從而產(chǎn)品平均生產(chǎn)成本隨產(chǎn)量的上升而降低。簡單來說：當所有投入的平衡增長導致平均成本下降時，就存在規(guī)模經(jīng)濟。一、規(guī)模經(jīng)濟理論內部規(guī)模經(jīng)濟——企業(yè)自身規(guī)模擴大使平均成本下降。通過(1)使工人在更大程度上專業(yè)化；(2)采用更為專業(yè)化的機器；(3)將一些固定成本分攤到更多單位的產(chǎn)出上等。外部規(guī)模經(jīng)濟——當整個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量擴大時，企業(yè)的平均成本下降。產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟的原因：產(chǎn)業(yè)聚集、專業(yè)化的服務、專業(yè)化的勞動力市場、知識外溢等。外部規(guī)模經(jīng)濟

外部規(guī)模經(jīng)濟不是通過單個企業(yè)規(guī)模擴大，而是通過行業(yè)或部門規(guī)模擴大使單個企業(yè)的平均成本下降。英國經(jīng)濟學家馬歇爾：集中在一起的廠商比單個孤立的廠商更有效率的原因：專業(yè)化的供應商。大量廠商集中在一起能夠提供足夠大的需求市場來維持眾多的供應商生存。外部規(guī)模經(jīng)濟

勞動市場共享。廠商的集中能為擁有高度專業(yè)技術的工人創(chuàng)造出一個完善的勞動力市場，知識外溢。行業(yè)集中能夠使廠商通過正式或非正式渠道獲取大量信息，這對那些高度創(chuàng)新的行業(yè)尤為重要。規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)生第一性條件：市場需要最直接原因：規(guī)模擴大導致的成本節(jié)約深層原因：專業(yè)化分工31二、范圍經(jīng)濟理論范圍經(jīng)濟：建立在多元化經(jīng)濟基礎上，由于多元化經(jīng)營而帶來的成本節(jié)約現(xiàn)象。特征：強調的是企業(yè)生產(chǎn)上的多產(chǎn)品互補性。產(chǎn)生原因：1、實現(xiàn)生產(chǎn)成本的節(jié)約2、降低企業(yè)風險3、某些主營業(yè)務產(chǎn)生客觀要求32三、集聚經(jīng)濟理論理論關注點規(guī)模經(jīng)濟擴大生產(chǎn)規(guī)模的收益范圍經(jīng)濟多元化經(jīng)營帶來收益集聚經(jīng)濟有聯(lián)系的不同企業(yè)在一定地域集中而產(chǎn)生的成本節(jié)約33集聚經(jīng)濟帶來的成本節(jié)約體現(xiàn)在：1、降低采購和成品的銷售成本，零距離溝通節(jié)約交易成本，提高生產(chǎn)效率和效益。2、增強活力，獲得動力。四、成長經(jīng)濟理論佩羅茲：成長是一種過程，規(guī)模是一種狀態(tài)，從資源有效利用的角度，可以發(fā)現(xiàn)一種企業(yè)規(guī)模無關的新的經(jīng)濟效果。企業(yè)成長理論認為：內部存在利用不平衡，未利用資源城市成長經(jīng)濟主要體現(xiàn)在基礎設施承載能力、城市土地擴展和開發(fā)潛力、公共服務設施容量、人力資源儲備等。34五、增長極理論增長極：區(qū)域經(jīng)濟中發(fā)展?jié)摿Υ?、投資效益和規(guī)模經(jīng)濟明顯的產(chǎn)業(yè)及其關聯(lián)產(chǎn)業(yè)在條件優(yōu)越的地理空間上集聚而形成的、對周邊的確具有輻射和帶動作用的經(jīng)濟發(fā)展中心。問題：貧富差距擴大，交通擁堵等。啟示：城市間政府應加強溝通合作，保證城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調發(fā)展。35六、其他區(qū)域經(jīng)濟理論點軸開發(fā)理論網(wǎng)絡開發(fā)理論區(qū)域分工貿(mào)易理論城市圈域理論3637

第三節(jié)：重復性囚徒博弈理論;促進區(qū)域協(xié)作的根基博弈本意是：下棋。引申義是：在一定條件下，遵守一定的規(guī)則，一個或幾個擁有絕對理性思維的人或團隊，從各自允許選擇的行為或策略進行選擇并加以實施，并從中各自取得相應結果或收益的過程。一個完整的博弈應當包括五個方面的內容：第一，博弈的參加者，即博弈過程中獨立決策、獨立承擔后果的個人和組織；第二，博弈信息，即博弈者所掌握的對選擇策略有幫助的情報資料；第三，博弈方可選擇的全部行為或策略的集合；第四，博弈的次序，即博弈參加者做出策略選擇的先后；第五，博弈方的收益，即各博弈方做出決策選擇后的所得和所失。3839內容：兩個嫌疑犯被警察抓獲。由於警察沒有足夠的證據(jù)控告他們，所以他們對被分開在兩個處所的嫌疑犯提供同樣一筆交易：如果你承認罪行，而你的同夥保持沉默，他將被判處10年監(jiān)禁，而你可以馬上獲得自由；如果他承認罪行，而你保持沉默，你將被判處10年監(jiān)禁，而他則可以馬上獲釋。但是如果你們兩個都保持沉默，我們只能判處你們8年徒刑。如果你們兩個人都認罪，你們每人將得到1年的監(jiān)禁。一、囚徒博弈40坦白不坦白坦白-1，-10，-10不坦白-10,0-8，-8囚徒一囚徒二41

從自私自利的角度出發(fā)，選擇坦白是最好的這種說法是有缺陷的，因為兩個人都可能會得到1年的監(jiān)禁期。即使是最狡猾的方法也不能把你救出監(jiān)獄。但是如果你期望你的同夥與你合作，那你最好的選擇將是認罪。然而，如果你的同夥知道了你的計劃，他也會認罪，此時最好的方法是你們兩個合作。這就是這個悖論的關鍵所在。

如果從整體來看，對於兩個囚犯而言，最好的結果是兩人合作，因為這將使得兩人的總體囚禁期減少到1年。其他的任何選擇都是不好的。對於其它與這個悖論相類的矩陣來說，從整體的角度出發(fā)，個人私利并不總是最好的。42

囚徒困境悖論是一個非零和游戲，它反映了看起來很合理的個人行為與合作所得的利益間的矛盾，在一個短期看起來有利的策略卻可能帶來長期的錯誤的情況。這個問題的本質是在一個不知道其他的參賽者期望他們做什麼的情況下，每一個個體參賽者都會期望獲取最大的利益而不考慮別人的利益——亦即是說，參賽者是一個“利己主義者”。這個悖論揭示了這樣一個矛盾：如果每個人都這樣做，他們會冒著的倒閉與他人合作而得到的比他們期望得到的要少的利益。43

例子1：某一產(chǎn)品市場上，以產(chǎn)量競爭為競爭方式的兩個壟斷寡頭，不管另一個寡頭如何行為，對于其中一個寡頭而言，擴大產(chǎn)量的策略總是有利可圖的，這樣導致的結果是兩大寡頭都擴大產(chǎn)量，而不惜價格的下降，直到其邊際收益與邊際成本相等。44

例子2：水資源有限下的農(nóng)田灌溉，通常情況下，不管另一農(nóng)戶行為如何，對于其中一個農(nóng)戶，圍截水流澆灌自家農(nóng)田總是最佳策略。

另外，還有路燈安裝等日常生活小事，出于搭便車等行為考慮，住戶之間也會呈現(xiàn)囚徒博弈的局面。導致囚徒困境出現(xiàn)的原因：1、外部性效應的存在，個人或組織的行為對其他個人或組織造成影響。2、不完全競爭。如過頭壟斷產(chǎn)量競爭。3、溝通協(xié)調渠道不暢，卻反信任合作機制，導致信息部隊稱。4、懲罰和獎勵機制缺失，博弈是一次性而非重復性的。45二、囚徒困境的破解：從一次性向重復性博弈的轉變。1、信任合作機制。保持溝通協(xié)調渠道的暢通，公共利益最大化。2、獎勵懲罰機制。威懾或激勵作用，會權衡策略對未來的影響。46三、囚徒博弈及其破解對