公司“三重一大”決策制度實施辦法

“三重一大”決策制度實施辦法第一章總則第一條按照《關于印發(fā)〈集團公司貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法〉的通知》（字〔2011〕00號）的要求，關于凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作(簡稱“三重一大”)事項必須由領導班子集體作出決定。為切實加強某公司（以下簡稱公司）反腐倡廉建設，促進各級領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證公司科學發(fā)展，結合公司實際，制定本辦法。第二條公司決定“三重一大”事項，遵循以下原則：（一）遵守國家法律法規(guī)、黨內規(guī)章、集團公司以及公司相關制度規(guī)定，保證各項決策合法合規(guī)；（二）（三）貫徹落實科學發(fā)展觀，注重先期調查論證，注重事物客觀規(guī)律，注重務實高效，保證決策科學化；（四）尊重制度和程序，堅持群眾參與、專家咨詢和會議審議決定相結合，保證集體決策。第三條公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理和黨委書記為實施本辦法的主要負責人，負責“三重一大”決策制度在公司的貫徹落實。監(jiān)事和紀委書記為實施本辦法的主要監(jiān)督者，保證“三重一大”決策制度在公司切實得到貫徹落實。第二章“三重一大”事項主要內容第四條重大決策事項主要包括：（一）公司貫徹落實黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)以及集團公司重要決定、工作部署的意見和措施；（二）公司關于黨的建設、黨風建設和反腐倡廉建設的重要決定和部署；（三）公司向集團公司請示、報告的重大事項；（四）公司方針政策、發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃（包括總體規(guī)劃及各專項規(guī)劃）及年度經(jīng)營計劃、投資計劃的確定與調整；（五）公司年度預決算與重點工作任務的確定與調整；（六）公司產業(yè)結構、產品結構、資本結構與布局調整方案的確定與調整；（七）公司科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及科技創(chuàng)新體系建設方案的確定與調整；（八）公司年度軍品科研、生產計劃的確定與調整；（九）公司及子公司預算內限額以上重大投資事項、重大資本運作事項、重大重組并購事項、重大合資合作事項、重大資產處置事項的確定與調整；（十）公司領導人員隊伍、人才隊伍及后備人員隊伍建設方針、政策和規(guī)劃的確定與調整；（十一）公司重大戰(zhàn)略合作協(xié)議的確定與調整；（十二）公司機構設置、職能配置方案的確定與調整；（十三）公司制度文本與主要業(yè)務流程的確定與調整；（十四）公司各部門與子公司領導人員任期及年度業(yè)績考評、激勵與責任追究；（十五）公司重大質量、安全、節(jié)能減排事故調查處理與責任追究；（十六）公司重大決策后評價結論審核與責任追究；（十七）公司管理的領導人員重大違規(guī)違紀事項調查處理與責任追究；（十八）公司重大維穩(wěn)措施和重大突發(fā)事件應急處置措施；（十九）公司關系職工利益的重大政策措施的批準與調整；（二十）公司先進集體、先進基層黨組織、勞動模范、優(yōu)秀共產黨員、先進個人、優(yōu)秀領導干部及以上獎項人選的確定；（二十一）（二十二）子公司改制、重組、合并、分立、破產及撤銷等事項的審核；（二十三）子公司效能監(jiān)察、重大項目監(jiān)督檢查及經(jīng)濟責任審計、財務決算審計等結論的認定與責任追究；（二十四）公司及子公司預算外需公司審批事項的確定；（二十五）公司擔保事項及子公司需公司確定的重大擔保事項的確定；（二十六）其它重大決策事項。第五條重要人事任免事項主要包括：（一）公司授權范圍內管理的領導人員的任免、聘用、解聘和后備人選的確定；（二）集團及以上級別科技帶頭人和關鍵技能帶頭人的推薦；（三）公司向控股和參股企業(yè)推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務負責人；風險分析；（2）廣泛聽取有關專家或規(guī)劃咨詢機構的咨詢意見；法律顧問從法律風險方面提出審核意見；（3）擬定方案，準備會議材料，提請總經(jīng)理辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會討論決定。會議材料中應包括調查研究4、大額度資金運作事項。大額資金運作事項應按以下程序要求做好相關準備工作：（1）研究提出大額資金使用計劃，并對其必要性、預期效益、風險規(guī)避等進行嚴格論證、分析；（2）法律顧問從法律風險方面提出審核意見；（3）擬定使用方向，準備會議材料。會議材料中應包括資金使用必要性、預期效益、風險規(guī)避等內容。（四）會議準備。辦公室應提前將總經(jīng)理辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會召開時間、地點及會議議題列表通知所有參與決策人員，并將會議材料提前送達參與決策人員。（五）會議討論決策。會議應首先由分管領導或承辦部門介紹議題方案，然后參與決策人員充分發(fā)表個人意見，對決策建議應明確表示同意、不同意或暫緩的意見并說明理由。公司主要負責人應當根據(jù)討論情況發(fā)表結論性意見，若存在嚴重分歧，一般應當推遲作出決定。會議決定多個事項時，應逐項研究決定。參與決策的個人如對集體決策持有不同意見，可以保留或向上級反映，但在沒有作出新的決策前，應無條件服從集體決策。（六）會議記錄。會議決策的事項、參與決策人員及其意見、結論等內容，應當完整、詳細記錄并存檔備查?？偨?jīng)理辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會對“三重一大”事項的決策結果，應當以會議紀要的形式，通知有關部門及相關人員予以落實。第十條參與決策人員必須嚴格執(zhí)行回避制度。凡決策事項涉及與會決策人員本人及親屬的，本人應主動申請回避。第十一條參與決策人員和其他與會人員必須嚴格遵守集體決策紀律和有關保密規(guī)定。第四章實施和監(jiān)督檢查第十二條“三重一大”事項決策后，公司相關承辦部門應按有關規(guī)定要求，及時上報相關重大決策事項。第十三條公司領導按職責分工對“三重一大”決策事項組織實施，遇有分工和職責交叉的，由主要領導明確一名領導牽頭負責。第十四條負責執(zhí)行決策的公司領導、承辦部門或單位應當切實履行職責，確保工作質量，保證決策的順利實施，任何人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。第十五條公司相關分管領導和承辦部門應及時向公司總經(jīng)理辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會報告“三重一大”決策事項執(zhí)行進展情況。執(zhí)行中如遇特殊情況需對決策內容作出重大調整，應當重新按規(guī)定履行決策程序。第十六條公司領導應將執(zhí)行“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況列入年度黨組民主生活會和述職述廉的重要內容，自覺接受黨組織和干部職工的監(jiān)督，除按國家法律法規(guī)和有關政策應當保密的事項外，原則上應以適當方式在適當范圍內公開。第十七條公司紀檢監(jiān)察和審計部門應當認真履行職責，加強對“三重一大”決策事項執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，必要時應開展后評價。有關部門應及時向公司報告監(jiān)督檢查評估情況，并作為對有關人員和部門年度考核的依據(jù)。第五章責任追究第十八條公司領導應自覺遵守中央關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的各項要求，嚴格執(zhí)行集團公司及公司相關各項規(guī)定。對違反規(guī)定的，依照《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《集團有限公司關于企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)承諾制度暫行規(guī)定》給予嚴肅處理。其中，對違反規(guī)定獲取的不正當經(jīng)濟利益必須責令清退，給國家和企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應承擔經(jīng)濟賠償責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。第十九條凡屬下列情況之一者，應進行責任追究：（一）不遵守“三重一大”事項決策范圍、程序等規(guī)定的；（二）個人或少數(shù)人決定“三重一大”事項的；（三）如遇重大突發(fā)事件和緊急情況確需個人或少數(shù)人臨時作出決定，但事后沒有及時報告的；（四）決定“三重一大”事項時應予主動回避而未回避的；（五）因方案論證不充分造成決策失誤的；（六）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策的；（七）應招標而未招標的；（八）拒不執(zhí)行或擅自改變集體決策的；（九）授意他人曲解執(zhí)行集體決策的；（十）對集體決策執(zhí)行不力或錯誤執(zhí)行并造成重大損失或嚴重不良后果的；（十一）執(zhí)行決策過程中發(fā)現(xiàn)問題應報告而不報告的；（十二）違反保密規(guī)定泄露集體決策事項或內容的；（十三）篡改集體決策會議記錄的；（十四）其它違反本實施辦法的行為。第六章附則第二十條本辦法與公司相關制度共同構成公司貫徹落實“三重一大”決策制度的制度體系，必須一同遵守。第二