GBT-環(huán)境管理體系課件

大家好1GB/T24001-2004環(huán)境管理體系2管理體系文件結(jié)構(gòu)體系文件結(jié)構(gòu)第一層次文件（A層次）方針、目標及管理手冊管理體系程序文件第二層次文件（B層次）操作規(guī)程、法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度、崗位職責、行為準則以及各種記錄第三層次文件（C層次）3管理手冊編制依據(jù)GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》GB/T19000-2008《質(zhì)量管理體系-基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系-要求》質(zhì)量環(huán)境管理及職業(yè)健康GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系-要求及使用指南》GB/T28001-2011《職業(yè)健康管理體系-規(guī)范》4企業(yè)管理9000族14000族18000族環(huán)境管理職業(yè)健康管理質(zhì)量管理5環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系策劃示意圖環(huán)境因素識別評價重要環(huán)境因素目標，管理方案運行控制應(yīng)急準備和響應(yīng)危險辨識，風險評價重大風險因素目標，管理方案運行控制應(yīng)急準備和響應(yīng)移交移交非重要6方針環(huán)境因素危險源辨識評價法律與其他要求目標和指標管理方案運行控制應(yīng)急準備和響應(yīng)監(jiān)測和測量組織結(jié)構(gòu)和職責培訓，意識和能力信息交流/協(xié)商和溝通文件控制事故/事件不符合/糾正與預防措施記錄管理評審內(nèi)部審核7《環(huán)境管理體系-要求及使用指南》GB/T24001-2004標準介紹8人類面臨環(huán)境問題

溫室效應(yīng)與氣侯變化臭氧層破壞水資源危機海洋污染酸雨城市環(huán)境問題生態(tài)環(huán)境惡化與生物多樣性的減少森林減少土地退化、沙漠化和耕地損失PH小于5。69推行環(huán)境管理標準意義提高企業(yè)社會形象及競爭力利于企業(yè)長期發(fā)展提高企業(yè)管理水平員工環(huán)境意識降低能源消耗改善組織的環(huán)境行為，降低環(huán)境、法律風險10《環(huán)境管理體系-要求及使用指南》GB/T24001-20041.范圍2.引用標準3.定義4.環(huán)境管理體系要求4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3策劃4.3.2法律法規(guī)及其他要求4.3.3目標、指標和方案4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3信息交流4.4實施與運行4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)視和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5檢查4.5.3不符合、糾正與預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審

11規(guī)劃(PLAN)4.2、環(huán)境方針4.3.1、環(huán)境因素4.3.2、法規(guī)要求4.3.3、目標/指標4.3.3、環(huán)境管理方案實施(DO)4.4.1、結(jié)構(gòu)與職責4.4.2、培訓、意識與能力4.4.3、信息交流4.4.5、文件控制4.4.6、運行控制4.4.7、應(yīng)急準備與響應(yīng)改進(ACT)1、管理評審2、信息評估3、記錄報告4、改進計劃5、全員參與檢驗(CHECK)4.5.1、監(jiān)測和測量4.5.3、不符合、糾正與預防4.5.4、記錄控制4.5.5、環(huán)境管理體系審核持續(xù)改進環(huán)境管理體系運行模式圖12

4.3規(guī)劃(策劃)4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律和其他要求4.3.3目標和指標4.3.4環(huán)境管理方案4.2EMS方針4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核4.4實施和運行4.4.1組織機構(gòu)和職責4.4.2培訓，意識與能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)4.6管理評審PLANDOCHECKACTION持續(xù)改善EMS標準-十七個要素內(nèi)容和框架結(jié)構(gòu)環(huán)境因素對相關(guān)方的影響13持續(xù)改進檢查與糾正措施對組織的績效進行經(jīng)?；蚨ㄆ诘谋O(jiān)測、測量與評價，確保體系有效運行

計劃對如何實現(xiàn)EM方針作出明確規(guī)劃PLANDOCHECKACTION管理評審根據(jù)EM績效目標，組織對EM整體績效進行評審和持續(xù)改進。EMS標準-科學的管理機制

EM方針規(guī)定組織發(fā)展方向和行動綱領(lǐng)，確定組織整體OHS績效目標，表明組織的正式承諾。實施與運行

開發(fā)、培訓并落實實現(xiàn)方針、目標和指標所必須的意識、能力和支持機制。明確機構(gòu)和職責，對包含危險因素的活動、產(chǎn)品和服務(wù)實施運行控制或具體管理方案，制定預防事故的應(yīng)急準備和響應(yīng)措施。五大過程環(huán)境因素辨識、風險評價和控制為中心14應(yīng)急準備和響應(yīng)

目標指標和方案運行控制重要環(huán)境因素管理151.范圍（管理手冊1.0）建筑施工安裝工程物業(yè)管理集團管理體系的范圍

房地產(chǎn)項目開發(fā)前期工作

非經(jīng)營性資產(chǎn)管理房屋安全鑒定過程

公司機關(guān)管理體系覆蓋組織機構(gòu)

集團下屬各子公司

集團下屬各分公司2.規(guī)范性引用文件無規(guī)范性引用文件。保留本章是為使本版中的章節(jié)號和前一版（GB/T24001－1996）保持一致。163.術(shù)語和定義環(huán)境：組織運行活動的外部存在，包括：空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人及它們之間的相互關(guān)系。環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。一輛停放的汽車（要素）一輛汽車發(fā)動，要消耗汽油，要排放噪聲和汽車尾氣環(huán)境因素的表述：名詞+動詞污染因或物質(zhì)或組分+行動或動作含磷廢水的排放，不能描述污水的排放重要環(huán)境因素：具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。17環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的的變化。

對大氣污染對水體污染對土壤污染包括：固體廢棄物處理對環(huán)境影響噪聲對周圍環(huán)境影響各種能源、資源及原材料使用對環(huán)境影響地域或社區(qū)問題：振動、景觀、生態(tài)環(huán)境績效：組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量結(jié)果?？蓪φ窄h(huán)境方針、目標、指標對結(jié)果進行測量。18環(huán)境方針：由最高管理者就組織的環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向。環(huán)境目標：組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的。環(huán)境指標：由環(huán)境目標產(chǎn)生，或為實現(xiàn)環(huán)境目標所需規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織或其局部。

環(huán)境方針環(huán)境目標環(huán)境指標減少污染物的排放總量減少含粉塵廢氣的年排放總量2005年車間粉塵的排放量比上年減少13%2005年車間粉塵的排放濃度比上年減少13%減少有害物質(zhì)的揮發(fā)量減小乳膠漆VOC的含量；減小強化木地板中甲醛的含量內(nèi)墻乳膠漆VOC含量低于國家規(guī)定200g/L強化木地板中甲醛的含量低于國家規(guī)定1.5mg/L節(jié)能降耗減少電能的消耗量2005年電能消耗量比上年減少4%19環(huán)境方針環(huán)境目標環(huán)境指標204.環(huán)境管理體系要求4.1總要求（管理手冊4.1）組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。組織界定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。21

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：

a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；

c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；

d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；

e)形成文件，付諸實施，并予以保持；

f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員；

g)可為公眾所獲取。4.2環(huán)境方針（管理手冊5.3）224.3.1環(huán)境因素（管理手冊5.4.1）

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來

a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；

b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。

組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。

組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。4.3策劃23環(huán)境因素，主要包括：a)向大氣的排放；b)向水體的排放；c)向土地的排放d)廢棄物管理；e)土地污染；f)原材料和自然資源的使用，能源有使用；g)能源的釋放（如熱、輻射、振動等）24確立環(huán)境因素應(yīng)考慮與組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的因素采購過程安裝施工過程運輸過程合同方和分包方的環(huán)境績效廢物管理原材料和自然資源的獲取和分配產(chǎn)品的分銷、使用和報廢25在確定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮正常、異常和緊急（三種狀態(tài)）以下事項引起的顯著影響：a)正常的作業(yè)條件、停止和開始時的非日常條件等，常識性的可預測的緊急情況；b)法律和法規(guī)的要求；c)生產(chǎn)時使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。應(yīng)確認過去、現(xiàn)在和將來（三種時態(tài)）的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素。

a)應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響；b)應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。26環(huán)境因素評價目的：找出重要環(huán)境因素

環(huán)境因素識別方法：按生產(chǎn)過程進行識別按生產(chǎn)場地或生產(chǎn)設(shè)備進行識別觀察法、詢問法、專家法、頭腦風暴法等事故樹法27環(huán)境因素評價---確定重要環(huán)境因素確定重要環(huán)境因素考慮：A法規(guī)符合性；B發(fā)生頻次；C影響范圍；D影響程度；E社區(qū)關(guān)注度；F萬元產(chǎn)值年消耗量；G可節(jié)約程度。評價方法：采用打分法28評價對象分為兩大類

A污染物及噪聲排放的評價；

B能源及資源消耗評價。對A類評價按下表進行：內(nèi)容得分內(nèi)容得分內(nèi)容得分法規(guī)符合性A影響范圍C社區(qū)關(guān)注度E超標5超出社區(qū)5非常5未超標準1周圍社區(qū)3一般3場界內(nèi)1基本不關(guān)注1發(fā)生頻次B影響程度D持續(xù)發(fā)生5嚴重5間斷發(fā)生3一般3偶然發(fā)生1輕微1當A=5或

B=5或

C=5或

D=5或

E=5或總分>或=14分時，確定為重要環(huán)境因素29對B類能源及資源消耗評價：內(nèi)容得分萬元產(chǎn)值(年)消耗量G大5中3小1可節(jié)約程度H加強管理可明顯見效5改造工藝可明顯見效3較難節(jié)約1當G=5或

H=5或總分>或=7分時，確定為重要環(huán)境因素30環(huán)境因素評價表序號工序活動環(huán)境因素時態(tài)狀態(tài)環(huán)境影響評分法是否重大ABCDE-GH綜合分05鍋爐房煙塵排放現(xiàn)在正常對大氣13311--9否法規(guī)符合性A發(fā)生頻次B影響范圍C影響程度D社區(qū)關(guān)注度E萬元產(chǎn)值(年)消耗量G可節(jié)約程度H31環(huán)境因素清單和管理方案1）形成環(huán)境因素和危害因素辨識、評價記錄.doc2）重要環(huán)境因素清單.doc3）針對重大環(huán)境因素制定目標、指標和管理方案

集團環(huán)境目標、管理方案.doc4）針對可能造成環(huán)境影響的緊急情況制定應(yīng)急預案集團突發(fā)事件應(yīng)急預案.docx324.3.2法律法規(guī)和其他要求（管理手冊4.2.5）組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。33實施法律法規(guī)和其他要素步驟收集獲取法律法規(guī)和其他要求;對所收集的法律法規(guī)和其他要求進行適宜性評價，建立關(guān)聯(lián)性并應(yīng)用策劃（如何管理）;編制適用清單;組織對相關(guān)內(nèi)容進行學習和培訓;按規(guī)定指導現(xiàn)行的環(huán)境管理運行操作;對遵守情況進行檢查和定期評審;保持對清單的動態(tài)管理.34法律法規(guī)內(nèi)容國際、國家、省部級、地方政府及相關(guān)部門制定或頒布的環(huán)保方面的法律、法規(guī)、規(guī)章、條例和制度等。母公司方針和條例；與有關(guān)政府機構(gòu)所達成的規(guī)定；自愿性承諾（本單位要求）等。

法律法規(guī)及其他要求清單.docx354.3.3目標、指標和方案（管理手冊5.4.3）組織應(yīng)對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。如可行，目標和指標應(yīng)可測量。目標和指標應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。

組織在建立和評審環(huán)境目標時，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應(yīng)包括：

a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責；

b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。36組織制定環(huán)境目標指標的依據(jù)環(huán)境法律、法規(guī)、標準及其他要求；重要環(huán)境因素；可選技術(shù)方案；財務(wù)、經(jīng)濟運行狀況的合理性；經(jīng)營管理要求；各相關(guān)方的觀點和要求。環(huán)境管理方案集團環(huán)境目標、管理方案.doc

374.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限（管理手冊5.1/5.5.1/5.5.2/6.1/6.3）管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當對作用、職責和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限。38

●明確最高管理者的職責：

指定管理者代表，并明確任務(wù)、職責、權(quán)限；

為環(huán)境管理體系的實施提供各種必要的資源。

主持管理評審。●明確管理者代表的職責

對環(huán)境管理體系建立、實施、保持負責；

向最高管理者報告環(huán)境管理體系運行情況●環(huán)境管理體系的有效實施要靠組織的所有部門承擔相關(guān)的環(huán)境職責；39★審核要點●最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了必要的資源；●最高管理者是否明確了管理者代表的職責和權(quán)限；●體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門的職責是否明確；●各相關(guān)層次的職責是否形成文件，是否已傳達，以何種方式傳達，相關(guān)層次是否已清楚。404.4.2能力、培訓和意識（管理手冊6.2）組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；

c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責；

d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。41各級各類人員培訓內(nèi)容環(huán)境保護意識；方針、目標和指標；法律法規(guī)和其他要求；污染防治知識和技能；環(huán)境管理職責；重要崗位人員的勝地任要求；應(yīng)急準備和響應(yīng)方面的作用、職責和操作程序等42審核要點●培訓程序是否對明確培訓需求提出要求；●具有重要環(huán)境因素或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位員工是否受到相應(yīng)的培訓；●培訓活動是否有記錄，是否有效果；●各管理層、職能部門是否得到必要的培訓；●對供方和承包方是否需要培訓，培訓的內(nèi)容是什么。434.4.3信息交流（管理手冊5.5.4/7.2/7.4/8.2.1）●組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復?！窠M織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施，建立對內(nèi)對外雙向信息交流程序?！裉貏e注意涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定（如法律法規(guī)變化信息、相關(guān)方的環(huán)境要求、廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場環(huán)境需求的變化等）。44內(nèi)部信息自下而上,自上而下和左右之間的信息交流.1管理層向全體員工公布并解釋組織的環(huán)境方針,使員工理解并熟記方針的內(nèi)涵和要點,將其作為環(huán)境管理工作的指針.2各級管理者要使員工明確本崗位活動中存在環(huán)境因素\環(huán)境影響和相關(guān)環(huán)境職責,掌握相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導文件的要求以及必要的操作技能.3要創(chuàng)造良好的企業(yè)文化,上下級關(guān)系融洽,鼓勵全體員工積極參與并獻計獻策;樹立員工環(huán)境保護意識,建立獎懲,表揚先進,批評落后,鼓勵創(chuàng)新并加強監(jiān)督.4定期向員工發(fā)布有關(guān)組織環(huán)境目標和指標實施進展情況的信息,定期交流,共同分析原因,提出整改措施.定期通報員工組織取得環(huán)境績效及內(nèi)部審核\管理評審結(jié)果.5各部門之間保持良好的信息溝通,相互了解之間工作分工,工作銜接.45外部信息積極向外部展示環(huán)境方針的承諾,接受公眾和社會輿論的監(jiān)督,展示環(huán)境績效方面所取得成果;定期向環(huán)保主管部門匯報組織遵守法律法規(guī)的情況,了解法律法規(guī)及其它要求變化;應(yīng)向供方、合同方、顧客等相關(guān)方及時通報環(huán)境管理體系要求;應(yīng)包救援聯(lián)絡(luò).46審核要點

●內(nèi)、外部的信息交流是否通暢；●異常、緊急情況下的信息如何交流；●有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收、處理和答復是否完整。474.4.4文件（管理手冊4.2.1/4.2.2）環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標和指標；b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。484.4.5文件控制（管理手冊4.2.3）應(yīng)對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進行控制。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以便：

a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性；

b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO9000）e)確保文件字跡清楚，標識明確；f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。49審核要點●體系運行的各類文件是否便于查找；●環(huán)境管理體系運行的個關(guān)鍵崗位是否得到文件的現(xiàn)行版本；●失效文件的管理情況；●文件更改、修訂的管理和文件發(fā)放；●文件的保存是否符合要求。504.4.6運行控制（管理手冊5.2/6.4/7.2/7.4/7.5/7.7）組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：

a)對于缺乏程序文件可能導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況，應(yīng)建立、實施并保持一個或多個成文的程序予以控制；

b)在程序中規(guī)定運行準則；c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。如：污染防治控制程序、能源資源管理程序、危險化學和油品管理控制程序等51運行控制是組織環(huán)境管理體系的重要核心要素，是控制重要環(huán)境因素的主要手段。目的：使環(huán)境行為始終處于受控狀態(tài).運行控制具體表現(xiàn)為編制并實施重要環(huán)境因素控制程序，參見房地集團《標準工作程序匯編》52審核要點●是否對可能導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的運行編制了程序；●運行標準是否明確；●是否將相關(guān)程序與要求通報給供方和承包方；●與重要環(huán)境因素有關(guān)的崗位是否明確，是否建立了相應(yīng)的程序；●程序有無相應(yīng)的支持性作業(yè)文件。534.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)（管理手冊7.1/7.8）組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。54審核要點●已識別的潛在事件或緊急情況有哪些；●是否制定了應(yīng)急預案和響應(yīng)計劃與程序；●對應(yīng)急預案和響應(yīng)的計劃和程序是否進行了評審；●是否定期測試這些應(yīng)急預案和響應(yīng)程序；●在演練或緊急情況發(fā)生后是否評審應(yīng)急預案和響應(yīng)程序、預案計劃。554.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量（管理手冊7.9/8.2.4）組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。56監(jiān)測的內(nèi)容包括：

環(huán)境表現(xiàn)（環(huán)境績效）：污染物排方面、資源能源消耗方面、合規(guī)性評價方面、環(huán)境事故方面、相關(guān)方的意見等，如節(jié)能降耗取得成效。

運行控制：控制規(guī)定（標準）范圍內(nèi)的情況。在程序中明確規(guī)定：

如何進行例行監(jiān)測，

如何使用、維護、保管監(jiān)測設(shè)備，

如何記錄和如何保管記錄，

如何參照標準進行評價，

什么時候向誰報告監(jiān)測結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題等；57審核要點●是否對重要環(huán)境因素進行例行監(jiān)測；●是否對運行控制程序、應(yīng)急程序及作業(yè)指導文件的執(zhí)行情況進行日常檢查；●是否對目標、指標和環(huán)境管理方案的完成情況進行例行檢查；●是否對法律法規(guī)、標準的符合性進行定期檢查；●監(jiān)測、檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合是否進行信息交流和處置；●是否定期效準環(huán)境監(jiān)測設(shè)備，治理設(shè)施是否定期監(jiān)測。584.5.2合規(guī)性評價（管理手冊8.2.6）4.5.2.1

為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.2.2

組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。房地集團2014年合規(guī)性評價報告.doc594.5.3不符合，糾正措施和預防措施（管理手冊8.3/8.5）組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：

a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；

b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復發(fā)生；

c)評價采取措施以預防不符合的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；

d)記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果；

e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適配。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。60造成不符合的原因組織內(nèi)外部信息交流不順暢；員工培訓工作不充分；缺少體系運行資源的保障；對程序要求理解有偏差；程序本身就存在某種缺陷；缺乏相應(yīng)程序的指導；違反程序要求進行操作等。61審核要點●是否明確各類不符合的糾正與預防的責任部門，職責是否明確；●是否有針對相關(guān)方投訴所采取的糾正措施及要求；●不符合的糾正與預防措施的實施與驗證；●是否實現(xiàn)了由于采取糾正和預防措施而導致的程序變更和文件更改。624.5.4記錄控制（管理手冊4.2.4）

組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標準的要求，以及所取得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。63

審核要點●記錄是否完整，填寫是否正確，字跡清晰，能準確識別；●記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞；●組織是否合理規(guī)定了各種記錄的保存期限；●記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性。644.5.5內(nèi)部審核（管理手冊8.2.2）組織應(yīng)確保按照計劃的間