2023年證券從業(yè)資格-金融市場基礎知識考試高頻考點參考題庫帶答案

長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。2023年證券從業(yè)資格-金融市場基礎知識考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調整）答案解析附后第1卷一.單項選擇題(共15題)1.我國債券市場的主體部分是（）A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場2.提出金融加速器理論的是()。A.凱恩斯B.約翰?格利C.伯南克D.愛德華?肖3.下列選項中，屬于證券研究報告內容的是____。（）Ⅰ.證券的價值分析報告Ⅱ.證券相關產品的價值分析報告Ⅲ.證券行業(yè)研究報告Ⅳ.證券的投資策略報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列關于金融期權的說法中，正確的是（）。Ⅰ.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利Ⅱ.期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利Ⅲ.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務Ⅳ.當期權的買方選擇行使權利時，期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ5.行權結算方式分為_______。（）Ⅰ.證券給付結算方式Ⅱ.現金結算方式Ⅲ.股票給付結算方式Ⅳ.債券給付結算方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ6.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先7.證券信用評級機構不屬于（）。A.證券市場中介機構B.證券服務機構C.自律性組織D.法人機構8.與現貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有()。①目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內投機②期貨價格具有預期性.連續(xù)性和權威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢③期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性A.①②B.②③C.①③D.①②③9.下列時間點中，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價的是(??)。A.13：20B.10：00C.9：20D.14：5010.按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構的是(??)。?Ⅰ．證券交易所?Ⅱ．證券業(yè)協會?Ⅲ．證券服務機構?Ⅳ．會計師事務所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ11.下面關于境外上市外資股的闡述正確的是（）。A.以人民幣標明面值，以外幣認購B.它采取無記名股票形式C.H股是指注冊地在我國內地、上是地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付12.封閉型基金的交易價格（）。Ⅰ.并不必然反映基金凈資產值Ⅱ.受市場供求關系影響Ⅲ.固定不變Ⅳ.會出現折價對象A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.債券的利率期限結構主要包括(??)收益率曲線。?Ⅰ．反向?Ⅱ．水平?Ⅲ．正向?Ⅳ．拱形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.關于證券賬戶，下述說法正確的是（）。Ⅰ．證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證Ⅱ．開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件Ⅲ．中國結算公司對證券賬戶實施統一管理Ⅳ．投資者證券賬戶只能由中國結算公司上海分公司、深圳分公司負責開立A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ15.我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。A.上海證券交易所；上海證券交易所B.上海證券交易所；深圳證券交易所C.深圳證券交易所；上海證券交易所D.深圳證券交易新；深圳證券交易所二.多項選擇題(共15題)1.指數基金的優(yōu)勢有（）。A.可以作為避險套利的工具B.可以為股票投資者提供超額的投資回報C.風險較小D.費用低廉2.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產作價出資。A.實物B.工業(yè)產權C.非專利技術D.土地使用權3.影響股票未來的收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.清算方式的變化B.宏觀經濟政策的調整C.供求關系的變化D.經濟形勢的變化4.中國證監(jiān)會依據《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：（）A.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。B.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理。C.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。D.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。E.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況5.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括（）。A.事后處理B.談話提醒C.行政干預D.事前監(jiān)管6.股票具有的特征包括（）。A.收益性B.流動性C.參與性D.永久性7.下列關于公司型基金的說法中，正確的有（）。A.設有董事會B.設有股東大會C.擁有法人資格D.直接進行基金資產的運作8.商業(yè)銀行的風險對沖分為（）。A.自我對沖B.市場對沖C.內部對沖D.外部對沖9.遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現在（）。A.功能作用不同B.信用風險不同C.保證金制度不同D.交易對象不同10.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。A.價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C.按比例分配原則D.數量優(yōu)先原則11.證券公司債券的發(fā)行人可聘請（）擔任債權代理人。A.信托投資公司B.基金管理公司C.證券公司D.律師事務所12.證券買賣委托，從數量角度看，有（）。A.市價委托B.限價委托C.整數委托D.零數委托13.證券公司申請償還次級債務，應當提交的申請文件包括（）。A.申請書B.借入次級債務合同C.合同當事人之間的關聯關系說明D.證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告14.股票應載明的事項主要包括（）。A.公司名稱B.公司成立的日期C.股票種類D.票面金額15.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有（）。A.金融機構的資產負債比例及構成B.客戶的財務狀況和信用C.二級市場的發(fā)育程度D.已建立的融資渠道三.請選擇(共1題)1.基金的投資風險包括（）Ⅰ.市場風險Ⅱ.法律風險Ⅲ.巨額贖回風險Ⅳ.利率風險AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.B.C.D.四.判斷題(共5題)1.紅籌股是指注冊地在我國內地，上市地在我國香港的外資股。（）2.證券投資者保護體系是由證券投資者保護基金制度組成的()3.交易所交易基金是將封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結合的一種新型基金。（）4.在美國，對證券公司的通俗稱謂是“投資銀行”。（）5.常備借貸便利屬于貨幣政策新工具。（）第2卷一.單項選擇題(共15題)1.關于深圳證券交易所股價指數，下列說法正確的是（）。Ⅰ．深圳成分股指數以總股本為權數；Ⅱ．深圳成分股指數采用加權平均法；Ⅲ．深圳綜合指數以總股本為權數；Ⅳ．深圳綜合指數采用派許加權法。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ2.委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是()。A.授權委托B.書面委托C.柜臺委托D.指令委托3.關于股票權利，下列說法正確的有（）I.股份公司召開股東大會，普通股票股東享有出席會議的平等權利；II.普通股票的股東與優(yōu)與股股票的股東享有平等的表決權；III.股東出度股東大會，所持每一股份都有一表決權；IV.股東大會作出決議，必須經過出席會議的股東代表所有表決權的2/3以上通過。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV4.可轉換公司債券是指其持有者可以在（）內按一定比例或價格將之轉換成一定數是的另外一種證券的證券。通常是轉化為().A.一定時期，普通股票B.一定時期，優(yōu)先股票C.1年，普通股票D.1年，優(yōu)先股票5.關于滬深300指數，以下說法錯誤的是（）A.指數計算采用派許加權法B.自由流通量是計算滬深300指數時使用的一個重要指標C.其成分股原則上每三個月調整一次D.基點為1000點6.關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是()。①財政部對人民幣債券發(fā)行利率進行管理②中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理③國家外匯管理局負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯.結匯進行管理④在中國境內申請發(fā)行人民幣債券需要報國務院同意A.②④B.①③④C.②③D.②③④7.金融自由化的影響包括（）。Ⅰ.有利于資源在世界范圍內的合理配置Ⅱ.促進金融業(yè)經營效率的提高Ⅲ.減少金融行業(yè)競爭程度Ⅳ.給金融監(jiān)管帶來新的困難A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.合格境外機構投資者可以參與（）Ⅰ．新股發(fā)行Ⅱ．可轉換債券發(fā)行Ⅲ．股票增發(fā)Ⅳ．配股的申購A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。①封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則②投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶③封閉式基金的交易需收取印花稅④封閉式基金的單筆最大數量應低于80萬份A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④10.地方政府債券的托管()。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管11.下列關于上海證券交易所的特點的描述錯誤的是（）。A.國內首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.交易時間為每周一至周五D.上海證券交易所成立于1992年11月26日12.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是()。A.網下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數B.網下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網下投資者不得協商報價13.中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()。A.30％B.40％C.50％D.60％14.證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品妁合計額不得超過凈資本的100%Ⅱ.凈資產與負債的比例不得低于8%Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%A.Ⅰ，Ⅲ，ⅣB.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅱ，ⅢD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ15.基金財產的獨立性要求主要有()。Ⅰ基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產Ⅱ基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷 Ⅲ非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行 Ⅳ基金管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二.多項選擇題(共15題)1.下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.由于對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經.營機構B.1988年，國債柜臺交易正式啟動C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)D.我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》2.下列關于金融市場的概念描述正確的是（）A.金融市蜂的對象是金融資產為交易。B.交易機制及其關系的總和是金融資產的供給方和需求方為交易主體。C.廣而言之，是實現貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據和有價證券。D.金融市場是交易金融資產并確定金融資產價格的一種機制是比較完善的金融市場定義E.金融市場是交易金融資產并確定金融資產價格的一種機制是有缺憾的的金融市場定義3.證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內，為客戶辦理（）。A.定向資產管理業(yè)務B.特定目的的專項資產管理業(yè)務C.集合資產管理業(yè)務D.其他資產管理業(yè)務4.目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括（）。A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過365天低于397天的債券D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券5.下列是我國證券公司的監(jiān)管制度（）A.客戶交易以誠信與資質為標準的市場準入制度B.以凈資本為核心的經營風險控制制度C.合規(guī)管理制度D.結算資金第三方存管制度E.信息報送與披露制度6.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.柜臺市場B.第三市場C.第四市場D.二級市場7.下列不在金融機構的是（）A.政府部門B.存款性金融機構C.非存款性金融機構D.工商企業(yè)E.中央銀行8.下列不是股權投資的特點包括：（）A.股權投資的收益十分豐厚。B.公開競價C.經紀制度D.股權投資伴隨著高風險。E.股權投資可以提供全方位的增值服務9.設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度10.下列是集合競價確定成交價的原則的（）。A.可實現最大成交量的價格。B.最高實入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。D.集合競價的所有交易以同一價格成交。E.然后進行集中撮合處理11.證券投資基金資產總值包括（）。A.基金擁有的各類證券的價值B.銀行存款本息C.基金應收的申購基金款D.其他投資12.下列包括在非證券金融市場的是（）A.股權投資市場B.貨幣市場C.信托市場D.融資租賃市場E.資本市場13.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A.現金B(yǎng).1年以內（含1年）的銀行定期存款C.剩余期限在397天以內（含397天）的資產支持證券D.可轉換債券14.經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內部因素的有（）。A.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬B.不注意技術更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下降C.不注意市場調查，不注意開發(fā)新產品，僅滿足于目前公司產品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經濟效益D.銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶，沒有注重打開新市場，尋找新的銷售渠道15.設立證券業(yè)協會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）A.聯系B.協調C.相互監(jiān)督D.合作三.請選擇(共1題)1.下列有關金屬期權的表述正確的是（）。Ⅰ.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式Ⅱ.期權交易實際上上一種權利的單方面有償讓渡Ⅲ.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換Ⅳ.金融期權的雙方都需交納保證金AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅢA.B.C.D.四.判斷題(共5題)1.證券交易所決定上市證券的每日收盤價。（）2.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取經紀制，投資者直接與證券商進行交易。（）3.基金經理和一些投資機構主要是通過買賣股票來進行獲利，他們主要靠長線投資。（）4.金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯動關系只表現為線性關系。（）5.參照國際通行規(guī)則，規(guī)定客戶身份資料自業(yè)務關系結束后，客戶交易信息自交易結束后，應當至少保存3年。第3卷一.單項選擇題(共15題)1. 政府債券市場上最主要的投資工具是（）。 A收益?zhèn)?/p>

B普通債券

C國債

D政府保證債券2.按照國務院授權，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。Ⅰ．監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為Ⅱ．依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰Ⅲ．起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)Ⅳ．負責證券期貨市場的統計與信息資源管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.外國債券的特點有（）。Ⅰ.不必須經官方主管機構批準Ⅱ.必須經官方主管機構批準Ⅲ.不受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約朿 IV.受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和結束A.ⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅣ4.在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為()。①基金當事人②基金市場服務機構③基金的監(jiān)管機構和自律組織④其他機構A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④5.股票發(fā)行的定價方式有（）。Ⅰ.協商定價方式Ⅱ.上網競價方式Ⅲ.詢價方式Ⅳ.招標定價方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ6.證券市場投資者教育的主要內容包括（）。I.證券法規(guī)宣傳；II.證券知識普及；III.證券交易風險揭示；IV.證券公司基本信息公示。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、D.II、III7.開放式基金的特點有（）①沒有固定期限②沒有發(fā)行規(guī)模限制③基金份額資產凈值每周公布一次④全部資金可用于長期投資?A.②③④B.①②C.③④D.①④8.下列關于保險公司次級定期債的說法，正確的有（）。Ⅰ.期限在3年以上（含3年）Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本Ⅲ.保險公司及其股東和其他第三方不得為募集的次級債提供擔保Ⅳ.保險公司募集次級債所獲取的資金，不可以計入附屬資本A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為客戶辦理（）。I.定向資產管理業(yè)務 II.專項資產管理業(yè)務 III.集合資產管理業(yè)務IV.其他資產管理業(yè)務A.I、II、III、IVB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III10.指數基金的說法正確的有(??)。Ⅰ．管理費較低Ⅱ．交易費較低Ⅲ．有效降低非系統性風險Ⅳ．力圖復制指數表現A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.下列各項決議中，股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或減少注冊資本的決議Ⅲ．對發(fā)行公司債券作出決議Ⅳ．公司合并、分立A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.對話報價要素，比公開報價多了（）。I.債券待償期Ⅱ.債券凈價金額Ⅲ.對手方IV.對手方交易員A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ13.下利有關股票特征的說法。正確的有（）Ⅰ股份公司派發(fā)的股息紅利數量，主要取決于公司的收入情況Ⅱ股份公司派發(fā)的股息紅利數量，主要取決于公司的盈利情況Ⅲ股票的風險性和收益性是并存的Ⅳ股票的風險性和收益性是彼此獨立的A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ14.1944年布雷頓森林會議后，()成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓15.深圳證券交易所債券回購交易申報需符合的要求包括（）。Ⅰ.申報單位為張，100元標準券為1張Ⅱ.最小報價變動為0.01元或其整數倍Ⅲ.申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過100萬張Ⅳ.申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬張A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ二.多項選擇題(共15題)1.我國的企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別是（）。A.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同B.擔保要求不同C.發(fā)行主體的范圍不同D.發(fā)行定價方式不同2.記名股票的特點包括（）。A.股東權利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉讓相對復雜或受限制D.便于掛失，相對安全3.一般來講，下列各項可以作為貨幣市場基金投資對象的有（）。A.商業(yè)票據B.銀行承兌票據C.國庫券D.銀行短期存款4.會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括（）。A.依法成立3年以上，且質量控制制度和內部管理制度健全并有放執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好B.上一年度審計業(yè)務收入不少于人民幣500萬元C.注冊會計師不少于55人D.有限責任會計師事務所凈資產不少于人民幣500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于人民幣300萬元5.股票基金的投資目標側重于追求（）。A.公司控股權B.長期資本增值C.資本利得D.優(yōu)先認股權6.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。A.協調財政資金短期周轉B.彌補財政赤字C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目D.實施某種特殊的政策7.對基金投資進行限制的主要目的有（）。A.降低風險B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用D.增加基金資產的收益水平8.下列屬于股票非交易過戶的類型（）。A.自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶B.自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶C.經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存E.經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用9.金融風臉管理是指金融企業(yè)在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行（），并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。A.識別B.衡量C.分析D.管理10.注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：（）A.所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請。B.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。C.取得注冊會計師證書1年以上。D.不超過60周歲。E.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。11.下列不屬于常見的種類的（）A.供股發(fā)行B.不可轉換證券C.總公司分拆D.配售E.股票細拆12.證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行以下職能：（）A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。B.證券的存管和過戶。C.證券持有人名冊登記及權益登記。D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為"證券結算"，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。E.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。13.股價指數的編制分為那幾步：（）。A.選擇樣本股。B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。D.增數化。E.分析結果14.下列不是商業(yè)性金融機構的是（）。A.中央銀行B.銀行業(yè)金融機構C.證券機構D.保險機構E.政策性金融機構15.下列是國際資本流動按資本的使用期限長短劃分的類型（）A.資本流入B.長期資本流動C.短期資本流動D.國際直接投資E.資本流出三.請選擇(共1題)1.資產證券化根據證券化產品的屬性分類，可以分為（）Ⅰ.股權型證券化Ⅱ.債權型證券化Ⅲ.混合型證券化Ⅳ.債券組織證券化AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.B.C.D.四.判斷題(共5題)1.基金托管費通常按月計算，并按月支付給托管人。()2.債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數額大，時間長，不受貸款銀行的條件限制，但成本高。（)3.“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，他們都實行水平管理。（）4.2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立的中小企業(yè)板塊從資本市場架構上也從屬于一板市場。（）5.在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。（）第1卷參考答案一.單項選擇題1.正確答案：D,2.正確答案：C,3.正確答案：D,4.正確答案：A,5.正確答案：A,6.正確答案：C,7.正確答案：C,8.正確答案：C,9.正確答案：C,10.正確答案：A,11.正確答案