天津2017年上半年基金從業(yè)資格：均值方差法試題

#天津201年7上半年基金從業(yè)資格：均值方差法試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A?證券交易所證券投資咨詢公司證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)師事務(wù)所封閉式基金買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬(wàn)份。__100；1001000；500500；100D.500；1000下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)4?場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用__。上海人民幣普通證券賬戶深圳人民幣普通證券賬戶中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過(guò)5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。拍賣協(xié)商公開(kāi)招標(biāo)公開(kāi)競(jìng)價(jià)對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指__。A?人員推銷持續(xù)營(yíng)銷營(yíng)業(yè)推廣公共關(guān)系關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。基金份額是否固定法律形式不同投資對(duì)象不同投資目標(biāo)不同下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A?人員推銷廣告促銷內(nèi)部公告營(yíng)業(yè)推廣對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__?；甬a(chǎn)品的未來(lái)收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù)基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場(chǎng)基金混合基金下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。銀行理財(cái)產(chǎn)品銀行儲(chǔ)蓄存款基金券商集合計(jì)劃以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管日常持續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。商業(yè)銀行基金管理公司基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)證券公司基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。申購(gòu)費(fèi)審計(jì)費(fèi)信息披露費(fèi)分紅手續(xù)費(fèi)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行保險(xiǎn)公司證券投資基金有價(jià)證券的特征包括__。收益性流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)性期限性在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。產(chǎn)品費(fèi)率渠道促銷某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場(chǎng)基金混合基金下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有__?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)基金管理人是基金的募集者和管理者證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。基金的強(qiáng)制信息披露制度基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，不正確的是__。實(shí)行自律管理不以盈利為目的是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題(共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有__。根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金債券和其他證券三大類。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌交易募集方式證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。基金宣傳推介材料的形式基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是__?；痄N售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__?；鸸芾砣讼蛏钲谧C券交易所提交上市申請(qǐng)基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。研究部投資部交易部法律部下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__?？傎Y本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶買(mǎi)賣封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是__。投資者買(mǎi)賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用?；鹜顿Y人基金管理人基金托管人基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。基金資產(chǎn)凈值投資組合報(bào)告份額凈值份額累計(jì)凈值關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu)申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買(mǎi)賣價(jià)格開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是__。證券投資基金銀行理財(cái)產(chǎn)品券商集合計(jì)劃銀行定期存款目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__?；鸸芾砣说穆氊?zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)股票具有的特征有__。收益性流動(dòng)性永久性參與性小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一