公司合規(guī)手冊_第1頁
公司合規(guī)手冊_第2頁
公司合規(guī)手冊_第3頁
公司合規(guī)手冊_第4頁
公司合規(guī)手冊_第5頁
已閱讀5頁，還剩21頁未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

-.極元管理咨詢合規(guī)手冊---.---.級格---.---.---.---.---.進(jìn)公---.---.隔離，實(shí)行嚴(yán)格的門禁制度，并建立相應(yīng)平安采用防火墻，將部網(wǎng)和外部網(wǎng)進(jìn)展別離。員工求決定員工需使用的設(shè)備與系統(tǒng)權(quán)限，由運(yùn)營系統(tǒng)權(quán)限的設(shè)置。公司的專戶理財(cái)業(yè)務(wù)〔或投資咨詢業(yè)務(wù)〕應(yīng)與章利益沖突利益沖突是指，由于任何與本公司員工有私人關(guān)系現(xiàn)，以至于影響到該員工在工作中做出獨(dú)立和義務(wù)，員工必須確認(rèn)任何提出的建議或達(dá)成的不可將個(gè)人利益放在本公司客戶利益之上。為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。員工必須盡力防止引沖突，必須采取回避的措施以確保公平處理。級主管及監(jiān)察稽核部報(bào)告。公司有權(quán)對發(fā)生利要求必須進(jìn)展的披露外，本公司員工未經(jīng)公司露有關(guān)公司尚未公開的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、技術(shù)、客時(shí)候盡全力阻止對上述信息的公布或披露。在圖盜取本公司有關(guān)的商務(wù)和客戶的信息、商業(yè)立即歸還關(guān)于上述任何信息之任何文件或財(cái)物與公司有經(jīng)濟(jì)往來的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供虛假發(fā)票理報(bào)告。對于已發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的欺詐行為，公司種，指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為使自務(wù)活動(dòng)中獲得利益，而采取的向交易相對人及即經(jīng)營者暗中從賬外向交易對方或其他影響交---.洗錢洗錢是指將毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動(dòng)犯罪---.當(dāng)措施處理客戶投訴，防止投訴的升級和給公司造成化情況進(jìn)展完善和修訂。本方法在公司正式規(guī)及行業(yè)規(guī)那么，老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)自身行為，維護(hù)公司聲譽(yù)。公司員工應(yīng)遵守---.

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論