專利引用分析方法研究-1

專利引用分析方法研究

內(nèi)容摘要：本文研究了專利情報分析中引用分析的理論和方法。并論述了引用指標(biāo)、引用關(guān)聯(lián)分析、高被引分析等目前比較重要的新型專利分析方法。在此基礎(chǔ)上，以美國專利數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，加密技術(shù)作為研究對象，進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了對電子商務(wù)有用的技術(shù)情報信息，為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了決策支持作用。

關(guān)鍵詞：專利情報專利分析引用分析加密技術(shù)

目前，隨著國際專利案件的增加，專利分析越來越受到人們的重視。專利分析是對專利情報的合理利用和開發(fā)。它的主要工作大都會涉及到所有權(quán)問題，因此不太容易在公開的文獻(xiàn)中獲得。這些分析常常都是在內(nèi)部進(jìn)行或者通過合約約束的方式委托專業(yè)公司進(jìn)行分析服務(wù)。此外，在國外的一些專業(yè)公司也會提供有償?shù)膶δ骋恍袠I(yè)的專利分析。雖然專利具有這些所有權(quán)問題，但是依然能夠通過有限的專利數(shù)據(jù)信息分析出潛在的規(guī)律和趨勢。

長期以來，對于專利的研究多采用的是一些數(shù)量指標(biāo)，然而隨著時代的發(fā)展及新技術(shù)的出現(xiàn)，專利數(shù)量指標(biāo)在解決一些問題時碰到了困難，因此對專利質(zhì)量的研究逐漸興起。專利質(zhì)量研究旨在通過內(nèi)在和外在的質(zhì)量特征，對于專利個體進(jìn)行差異化分析。在研究的過程中，專利引用分析逐漸成為其中最具發(fā)展?jié)摿Φ难芯款I(lǐng)域，成為更廣意義上的技術(shù)和競爭力指標(biāo)。專利之間的相互引用與文獻(xiàn)之間相互引用非常相似，通過對前后專利之間的引用與被引用關(guān)系為基礎(chǔ)，結(jié)合適當(dāng)?shù)姆椒?，對專利間的相互引用現(xiàn)象和規(guī)律進(jìn)行分析，以挖掘出某一企業(yè)或某一行業(yè)潛在的趨勢和規(guī)律的一種專利定量分析方法。

專利引用分析的研究現(xiàn)狀

國外的專利分析研究已經(jīng)比較成熟。首先，隨著計算機(jī)技術(shù)的不斷發(fā)展，我們可以通過在線的網(wǎng)絡(luò)搜尋獲得專利信息，也可以通過購買多種多樣的數(shù)據(jù)庫獲取。其他的更加具體的專利分析大都是基于某些指標(biāo)的定量分析方法，如專利的數(shù)量，專利引用數(shù)量等等。在這些指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專利所有人，專利分類和申報日期等的分割來展示專利地位和趨勢。這種專利分析研究已被用于展示全球發(fā)展趨勢、某一特定學(xué)科的發(fā)展趨勢或者是對政策分析提供信息。近些年來，部分研究者開始采用了關(guān)聯(lián)引用的分析以將大量分散的專利進(jìn)行聚類處理。某些商業(yè)分析工具還能進(jìn)行基于文本的專利聚類分析。

我國在專利研究方面取得了較大的進(jìn)展。我國有關(guān)單位已提出和開展了“中國專利引文數(shù)據(jù)庫”的課題。但是相對國外的研究應(yīng)用而言，我國的研究還相對比較滯后，研究比較集中于專利文獻(xiàn)的分析和理論研究方面，在專利分析工具方面還未形成一個系統(tǒng)研究，這需要在今后的工作中加以提高。

專利引用分析流程和方法研究

引用分析流程

根據(jù)需要，我們將專利引用分析主要分為三個層面：即數(shù)據(jù)層、分析層和應(yīng)用層，見圖1。

數(shù)據(jù)層：首先要明確專利情報分析目的，確定研究主題；其次初步確定主題詞：在相關(guān)資料收集和專利文獻(xiàn)調(diào)研基礎(chǔ)上，初步確定該領(lǐng)域的檢索主題詞，另外參考專家的意見形成檢索的初步策略在原始庫中檢索相關(guān)專利進(jìn)行主題分析，通過主題詞的篩選進(jìn)而去修正以前的檢索方法，最終形成所需要的專題數(shù)據(jù)庫。

分析層：選擇引用次數(shù)較高的重要專利采用引用關(guān)聯(lián)分析和高被引分析等方法對其進(jìn)行研究可以發(fā)現(xiàn)行業(yè)主要領(lǐng)域的主流技術(shù)發(fā)展趨勢，為企業(yè)制定自己的競爭策略提供依據(jù)。確定主要的研究對象，對其及相關(guān)競爭對手進(jìn)行引用指標(biāo)分析可以從專利質(zhì)量層面更好的了解企業(yè)的競爭實(shí)力。

應(yīng)用層：通過對相關(guān)專利進(jìn)行引用分析形成最終的分析報告，對企業(yè)今后的發(fā)展和對行業(yè)技術(shù)走向預(yù)測起導(dǎo)向作用。

引用分析方法介紹

1.引用指標(biāo)。專利引用分析利用引用指標(biāo)，通過研究專利之間的引用關(guān)系及規(guī)律，探求技術(shù)與技術(shù)之間的聯(lián)系和發(fā)展規(guī)律；跟蹤對應(yīng)于不同技術(shù)的專利網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)處于不同技術(shù)交叉點(diǎn)上的專利，主要引用指標(biāo)的應(yīng)用價值見表1。

2.高倍引分析。高倍引是通過引用矩陣的形式將被高頻引用的專利凸現(xiàn)出來，這些專利技術(shù)往往就是該領(lǐng)域關(guān)鍵的核心技術(shù)即重要專利，然后在這些高引用專利間利用共引關(guān)系進(jìn)行研究：即兩件專利不管其申請或批準(zhǔn)的時間如何，只要同時被一件后續(xù)專利所引用，則認(rèn)為這兩件專利具有共引關(guān)系。一般情況下，具有同一主題內(nèi)容的專利文獻(xiàn)之間，都具有較高的共引強(qiáng)度；即使在同一技術(shù)領(lǐng)域，不通主題的專利引文也會因共引強(qiáng)度不同而區(qū)分開來。

3.引用關(guān)聯(lián)分析。在專利研究中，利用專利所具有的引用專利這一屬性，對它的引用關(guān)系進(jìn)行時間或引用層次的排序，可以大致的了解某一領(lǐng)域或技術(shù)的專利發(fā)展和現(xiàn)狀。通過公司之間的專利引用和被引用情況則可以知道某一公司的專利技術(shù)與其他哪些公司的技術(shù)相關(guān)、關(guān)聯(lián)的程度如何，誰對該公司的技術(shù)最感興趣、引用最多等有利于公司專利許可貿(mào)易的信息。

專利引用實(shí)證分析

本文在美國數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上構(gòu)造了加密技術(shù)的專題數(shù)據(jù)庫，并以此為依托，采用引用分析的方法對該領(lǐng)域進(jìn)行了系統(tǒng)分析。

加密是對信息進(jìn)行某種形式的變換，使得只有擁有解密信息的用戶才能閱讀原始信息。對信息進(jìn)行加密可以防御網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽，保護(hù)信息的機(jī)密性。隨著人們對計算機(jī)的依賴，電子商務(wù)已成為目前比較流行的話題。在電子商務(wù)的應(yīng)用方面，最重要的是客戶機(jī)與服務(wù)器間訂單或其他信息的交流，這就要求在信息的傳遞過程中盡量避免信息的泄漏、篡改等現(xiàn)象，這也就對加密技術(shù)提出了新的要求和發(fā)展空間。

總體趨勢分析

從加密技術(shù)的發(fā)展上看，加密技術(shù)專利從1968年開始有公司提出申請，在1976年就提出了DES算法、1978年提出RSA算法，此后一直處于增長趨勢，在1997年增長率達(dá)最大，為%，專利增長件數(shù)為209件，到1999年專利總數(shù)達(dá)到高峰，為737件，之后有減少的趨勢，但每年都百件以上。20世紀(jì)中葉電子計算機(jī)問世后，基于不同算法的加密技術(shù)得以迅速發(fā)展，加密才真正成為被廣泛研究和應(yīng)用的技術(shù)，這個時間跟加密技術(shù)申請量達(dá)到一個頂峰有著密切的關(guān)系。

引用指標(biāo)分析

從表3可以發(fā)現(xiàn)InternationalBusinessMachinesCorporation無論是從申請量、引用率、相對研發(fā)能力來說都處于優(yōu)勢地位。這也是與其研發(fā)的產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)，如DB2數(shù)據(jù)庫，除了一般數(shù)據(jù)庫的檢索、儲存等功能外，更是增加了電子商務(wù)，商業(yè)智能分析等模塊，這就需要其對加密技術(shù)進(jìn)行相應(yīng)的研究。另外，從表3中可以發(fā)現(xiàn)DigitalEquipmentCorporation雖然從專利申請量來說處于比較靠后的位置，但其專利的引用率為，為這21家公司之首，其發(fā)展也不容小視。

高倍引關(guān)系圖

在圖2中，球的大小表示該專利被引用的次數(shù)，線的長短虛實(shí)表示兩個專利間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)弱。通過高倍引專利間的相互關(guān)系分析知，加密技術(shù)領(lǐng)域可分為四個技術(shù)組群，其中比較重要且被引用次數(shù)較高的一個專利是由專利號為4405829，4995082，4200770，4215582等為核心組成的。通過對其進(jìn)一步分析，可以發(fā)現(xiàn)在加密技術(shù)領(lǐng)域中，引用這些專利均有一個共同特點(diǎn)，即基本是集中在解決數(shù)據(jù)處理過程中應(yīng)用或改善的一些方法技術(shù)。

引用關(guān)系

高倍引用關(guān)聯(lián)分析將加密技術(shù)分為四個技術(shù)組群，針對其中的一個組群進(jìn)行深入分析。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這個