2023公司規(guī)章制度范本

第頁(yè)共頁(yè)2023公司規(guī)章制度范本2023公司規(guī)章制度范本公司規(guī)章制度1第一章、總那么第一條、為強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部管理，有效落實(shí)公司各職能部門(mén)專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和流程控制，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的平安性和財(cái)務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)步經(jīng)營(yíng)效率和盈利程度，根據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制制度指引》、深圳證監(jiān)局《加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制工作指引》及《中糧地產(chǎn)〔集團(tuán)〕股份章程》等有關(guān)規(guī)那么，制定本制度。第二條、本制度所稱(chēng)內(nèi)部控制是指公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及其他有關(guān)人員為實(shí)現(xiàn)以下目的而提供合理保證的過(guò)程：〔一〕遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；〔二〕進(jìn)步公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率；〔三〕保障公司資產(chǎn)的平安；〔四〕確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和公平。第三條、職責(zé)：〔一〕董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、施行和完善、并定期對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)展全面檢查和效果評(píng)估；〔二〕總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定，檢查公司各職能部門(mén)制定、施行和完善各自專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度的情況；〔三〕公司總部各職能部門(mén)：詳細(xì)負(fù)責(zé)制定、完善和施行本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成對(duì)公司各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制情況的檢查。第二章、主要內(nèi)容第四條、本制度主要包括以下各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制內(nèi)部：包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第五條、環(huán)境控制包括受權(quán)控制和員工素質(zhì)控制?！惨弧彻窘⒑侠淼姆ㄈ酥卫順?gòu)造和科學(xué)的組織架構(gòu)，有健全的逐級(jí)受權(quán)制度，確保公司的各項(xiàng)規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行。各級(jí)受權(quán)根本適當(dāng)，對(duì)已獲受權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反應(yīng)機(jī)制，對(duì)已不適用的受權(quán)可以及時(shí)修改或取消受權(quán)。1、股東大會(huì)：《公司章程》明確股東大會(huì)是公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，以下事項(xiàng)須由股東大會(huì)討論：〔1〕決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；〔2〕選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；〔3〕審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；〔4〕審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；〔5〕審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；〔6〕審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；〔7〕對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；〔8〕對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；〔9〕對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；〔10〕修改本章程；〔11〕對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；〔12〕審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；〔13〕審議公司在一年內(nèi)購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；〔14〕審議批準(zhǔn)變更募集資金用處事項(xiàng)；〔15〕審議股權(quán)鼓勵(lì)方案；〔16〕審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)受權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。2、董事會(huì)：《董事會(huì)議事規(guī)那么》明確董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使以下職權(quán)：〔1〕召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；〔2〕執(zhí)行股東大會(huì)的決議；〔3〕決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；〔4〕制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；〔5〕制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；〔6〕制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；〔7〕擬訂公司重大收買(mǎi)、收買(mǎi)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；〔8〕在股東大會(huì)受權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收買(mǎi)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；〔9〕決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；〔10〕聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；〔11〕制訂公司的根本管理制度；〔12〕制訂公司章程的修改方案；〔13〕管理公司信息披露事項(xiàng)；〔14〕向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；〔15〕聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作；〔16〕法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和公司章程的受權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。3、監(jiān)事會(huì)：《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么》明確監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：〔1〕對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)展審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；〔2〕檢查公司財(cái)務(wù)；〔3〕對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)展監(jiān)視，對(duì)違背法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；〔4〕當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；〔5〕提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；〔6〕向股東大會(huì)提出提案；〔7〕按照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；〔8〕發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)展調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承當(dāng)。〔9〕公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。4、總經(jīng)理：《總經(jīng)理工作細(xì)那么》明確規(guī)定總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司日常消費(fèi)經(jīng)營(yíng)和管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以行使以下職權(quán)：〔1〕主持公司的消費(fèi)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織施行董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；〔2〕組織施行公司年度經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；〔3〕擬訂公司內(nèi)部管理____方案；〔4〕擬訂公司的根本管理制度；〔5〕制定公司的詳細(xì)規(guī)章；〔6〕提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師等；〔7〕決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；〔8〕在董事會(huì)受權(quán)范圍內(nèi)代表公司購(gòu)置或出售資產(chǎn)、對(duì)外投資〔含委托理財(cái)、委托貸款等〕、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同〔含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等〕?！?〕簽發(fā)公司日常行政、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)文件?！?0〕公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。同時(shí)《總經(jīng)理工作細(xì)那么》還明確規(guī)定副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師經(jīng)總經(jīng)理受權(quán)在管理分工上各有側(cè)重，在分管或協(xié)管領(lǐng)域?qū)偨?jīng)理負(fù)責(zé)，并在受權(quán)范圍內(nèi)簽署有關(guān)文件、合同。總經(jīng)理可以根據(jù)工作需要調(diào)整副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師的職責(zé)和分工。5、總部職能部門(mén)：根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃要求，中糧地產(chǎn)總部設(shè)立戰(zhàn)略管理部、人力資部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、工程開(kāi)展部、工程管理部、合約管理部、設(shè)計(jì)管理部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、工業(yè)地產(chǎn)部、物業(yè)管理部、證券事務(wù)部、綜合辦公室和黨群工作部等十四個(gè)職能部門(mén)，統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)中糧地產(chǎn)在全國(guó)的地產(chǎn)業(yè)務(wù)，確保公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行和戰(zhàn)略目的的最終實(shí)現(xiàn)。各部門(mén)均有明確的部門(mén)職責(zé)、部門(mén)權(quán)利、部門(mén)組織構(gòu)造和部門(mén)崗位設(shè)置。6、子公司控制：公司對(duì)所屬各子公司實(shí)行扁平化的直線(xiàn)管理，各職能部門(mén)對(duì)各子公司的相應(yīng)對(duì)口部門(mén)進(jìn)展專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)視及支持。各子公司必須統(tǒng)一執(zhí)行公司公布的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制度，必須根據(jù)公司的總體經(jīng)營(yíng)方案進(jìn)展土地儲(chǔ)藏及工程開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)等，公司對(duì)各子公司的____、資金調(diào)配、人員編制、職員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理，以此保證公司在經(jīng)營(yíng)管理上的高度集中?！捕彻疽呀⑵鹂茖W(xué)的聘用、請(qǐng)〔休〕假、加班、辭退、培訓(xùn)、退休、晉升、薪酬計(jì)算與發(fā)放、社會(huì)保險(xiǎn)繳納等勞動(dòng)人事制度，由公司人力資部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)那么并負(fù)責(zé)詳細(xì)施行和改善。第六條、業(yè)務(wù)控制指經(jīng)理層及其受權(quán)部門(mén)根據(jù)公司自身的行業(yè)特點(diǎn)及消費(fèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，以及針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定必要控制程序等。公司各業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，并負(fù)責(zé)施行和改善，主要包括工程管理類(lèi)、工程開(kāi)展類(lèi)、公司辦公類(lèi)等。第七條、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制可分為會(huì)計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制，主要包括：〔一〕根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《財(cái)務(wù)通那么》、《會(huì)計(jì)根底工作標(biāo)準(zhǔn)》等法律法規(guī)制定公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)，在崗位分工根底上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需互相監(jiān)視的崗位由一人兼任?！捕辰?yán)格的本錢(qián)控制制度、業(yè)績(jī)考核制度、財(cái)務(wù)收支審批制度、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理方法等控制制度?！踩持贫ㄍ晟频臅?huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密?！菜摹翅槍?duì)印鑒使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、財(cái)產(chǎn)管理、實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、背書(shū)保證、負(fù)債承諾及或有事項(xiàng)管理、職務(wù)受權(quán)及代理、會(huì)計(jì)電算化信息管理等與保障財(cái)務(wù)平安有關(guān)的活動(dòng)制定相應(yīng)的控制程序。會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制由集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)那么并負(fù)責(zé)詳細(xì)施行和改善。第八條、集團(tuán)綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)管理維護(hù)，并負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)那么。除了明確劃分職責(zé)權(quán)限外，至少還應(yīng)包括針對(duì)以下活動(dòng)的控制：〔一〕電腦維護(hù)部門(mén)的職能及職責(zé)劃分〔二〕開(kāi)發(fā)電腦系統(tǒng)及修改程序的控制〔三〕電腦程序及資料的存取控制〔四〕根底數(shù)據(jù)的'輸入輸出控制〔五〕資料備份、檔案及設(shè)備的平安控制〔六〕硬件及軟件系統(tǒng)的購(gòu)置、使用及維護(hù)的控制〔七〕系統(tǒng)復(fù)原及測(cè)試程序的控制第九條、信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開(kāi)信息披露控制，主要包括：〔一〕建立內(nèi)部信息傳遞體系，標(biāo)準(zhǔn)信息傳遞流程，針對(duì)各部門(mén)間信息溝通的方式、內(nèi)容、時(shí)限等制定相應(yīng)的控制程序。〔二〕建立信息披露責(zé)任制度，將信息披露的責(zé)任明確到人，確保董事會(huì)秘書(shū)能及時(shí)知悉公司各類(lèi)信息并及時(shí)、準(zhǔn)確、完好地對(duì)外披露。信息傳遞控制由公司董事會(huì)辦公室和綜合辦公室負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)那么并負(fù)責(zé)詳細(xì)施行和改善。第十條、審計(jì)部負(fù)責(zé)獨(dú)立承當(dāng)監(jiān)視檢查內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制有效性、提出完善內(nèi)部控制和糾正錯(cuò)弊的建議等工作。〔一〕審計(jì)部直接向董事下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，承受審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)視?！捕硨徲?jì)部?jī)?nèi)部配置專(zhuān)職內(nèi)部審計(jì)人員，這些內(nèi)部審計(jì)人員至少應(yīng)具備會(huì)計(jì)、法律、管理或與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)等任一方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)?！踩硟?nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任免，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)?！菜摹硟?nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況制定內(nèi)部控制審計(jì)施行細(xì)那么，該施行細(xì)那么至少應(yīng)包括以下工程：1、對(duì)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的完好性、科學(xué)性進(jìn)展檢查或評(píng)估的程序和方法。2、對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)展檢查、評(píng)估的程序和方法。3、對(duì)檢查、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常情況的處理程序和方法?！参濉硨徲?jì)部每年擬定年度內(nèi)部控制審計(jì)方案，據(jù)以檢查、評(píng)估公司的內(nèi)部控制制度，并編制工作底稿、搜集相關(guān)資料，出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)對(duì)報(bào)告中反映的問(wèn)題提出建議后加以追蹤，并定期撰寫(xiě)落實(shí)情況報(bào)告，對(duì)相關(guān)部門(mén)的整改措施進(jìn)展評(píng)估。上述工作底稿、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、整改落實(shí)報(bào)告及其他相關(guān)資料等至少應(yīng)保存五年?！擦硨徲?jì)部應(yīng)于每年四月底前向董事會(huì)提交上一年度內(nèi)部控制審計(jì)總結(jié)報(bào)告，內(nèi)部控制審計(jì)總結(jié)報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。第三章、內(nèi)部控制效果的評(píng)估第十一條、公司建立內(nèi)部控制的自我評(píng)估制度，定期對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)展自我評(píng)估，以協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層及時(shí)理解公司內(nèi)部控制的有效性，及時(shí)應(yīng)對(duì)公司內(nèi)、外環(huán)境的變化，確保內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及執(zhí)行持續(xù)有效。第十二條、公司內(nèi)部各部門(mén)應(yīng)定期自行檢查其內(nèi)部控制，并由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)各部門(mén)內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)展考核。第十三條、審計(jì)部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對(duì)公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)展評(píng)估：〔一〕控制環(huán)境——指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素。控制環(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的根底，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目的的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會(huì)的構(gòu)造；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠(chéng)信及才能；經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等?！捕筹L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)展評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。〔三〕控制活動(dòng)——指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤(pán)點(diǎn)、記錄核對(duì)、職能分工、保障資產(chǎn)平安及與方案、預(yù)算、與前期效果的比擬等內(nèi)容?！菜摹承畔⒓皽贤ā獌?nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)視等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)獲得，主要包括與內(nèi)部控制目的有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞?！参濉潮O(jiān)視——指對(duì)內(nèi)部控制的效果進(jìn)展評(píng)估的過(guò)程，包括評(píng)估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動(dòng)是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否良好順暢等。監(jiān)視可分為持續(xù)性監(jiān)視及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)視，持續(xù)性監(jiān)視是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的例行監(jiān)視，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)視，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)視等；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)視是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目的進(jìn)展的監(jiān)視。第十四條、審計(jì)部應(yīng)針對(duì)上述五個(gè)方面的內(nèi)容，制定詳細(xì)的評(píng)估工程〔參見(jiàn)附件〕。第十五條、審計(jì)部應(yīng)于每年四月底前完成對(duì)上一年度內(nèi)部控制的評(píng)估工作并向董事會(huì)提交內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括對(duì)附件所列五個(gè)方面的評(píng)價(jià)及對(duì)公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見(jiàn)。第十六條、公司內(nèi)部控制效果的結(jié)論性意見(jiàn)，可分為有效的內(nèi)部控制或有重大缺陷的內(nèi)部控制。所謂有重大缺陷的內(nèi)部控制，是指附件所列五個(gè)方面中任一方面存在缺陷，且此種缺陷將導(dǎo)致內(nèi)部控制目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。第十七條、董事會(huì)應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的董事會(huì)會(huì)議并形成決議。第四章、附那么第十八條、本制度由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋公司規(guī)章制度2第一章、總那么為加強(qiáng)公司的標(biāo)準(zhǔn)化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)公司開(kāi)展壯大，進(jìn)步經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本管理制度。一、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和決定。二、公司倡導(dǎo)樹(shù)立“一盤(pán)棋”的思想，制止任何部門(mén)、個(gè)人做有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司開(kāi)展的事情。三、公司通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和進(jìn)步全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)程度，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實(shí)力和進(jìn)步經(jīng)濟(jì)效益。四、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和文化知識(shí)，努力進(jìn)步員工的整體素質(zhì)和技術(shù)程度，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強(qiáng)、技術(shù)精的員工隊(duì)伍。五、公司鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵(lì)員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。六、公司實(shí)行“崗薪制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)步逐步進(jìn)步員工各方面待遇，公司為員工提供平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和晉升時(shí)機(jī)；公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤、考核制度，評(píng)先樹(shù)優(yōu)，對(duì)做出奉獻(xiàn)者予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。七、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，進(jìn)步工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)；倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì)，發(fā)揚(yáng)集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力和向心力。八、員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對(duì)任何違背公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追究。第二章、招聘制度一、招募公司內(nèi)部假設(shè)有空缺或有新職時(shí)，可能由內(nèi)部晉升或調(diào)職，出現(xiàn)以下情形進(jìn)展對(duì)外招募。1、公司內(nèi)部無(wú)適宜人選時(shí)。2、需求量大，內(nèi)部人力缺乏時(shí)。3、需特殊技術(shù)或?qū)I(yè)知識(shí)須對(duì)外招募人才時(shí)。二、甄選員工任用之主要原那么是應(yīng)聘者對(duì)該申請(qǐng)職位是否適宜而定，并以該職位所需的實(shí)際知識(shí)及應(yīng)聘者所具備的素質(zhì)工作態(tài)度、工作技能及潛質(zhì)和工作經(jīng)歷等為準(zhǔn)那么，經(jīng)所屬部門(mén)考核合格后任用。三、錄用手續(xù)1、員工任用由辦公室發(fā)出錄取通知書(shū)，憑通知到辦公室報(bào)到辦理手續(xù)，并繳驗(yàn)以下證件資料：〔1〕、錄取通知書(shū)?！?〕、居民身份證。〔3〕、資歷、資格證書(shū)、上崗證?！?〕、一寸相片三張。2、填寫(xiě)《人事資料單》，它將記錄你在“韻達(dá)快遞公司”的成長(zhǎng)過(guò)程。3、招聘人會(huì)告知你有關(guān)公司的規(guī)章制度、福利待遇及相關(guān)工作和所屬部門(mén)的主管上司。四、試用為辦妥以上入職手續(xù)后，你將承受至少三個(gè)月的試用期，在這期間你會(huì)得到主管上司的悉心指導(dǎo)及承受崗位培訓(xùn)，試用期內(nèi)決定你是否合適這份工作。在此期間，你的上司會(huì)對(duì)你作出評(píng)估，必要時(shí)可根據(jù)你的實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短試用期或者辭退。五、正式任用1、員工經(jīng)試用合格，公司將以書(shū)面形式與員工確認(rèn)雇傭關(guān)系。2、員工入職提供之證明文件必須真實(shí)，如發(fā)現(xiàn)有虛假隱瞞將視情節(jié)輕重做出處理，甚至開(kāi)除。3、員工如有以下變更事項(xiàng)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)呈報(bào)辦公室?！?〕、、號(hào)碼及婚姻狀況。〔2〕、遇緊急事故聯(lián)絡(luò)人?！?〕、現(xiàn)時(shí)參加的學(xué)習(xí)課程〔學(xué)歷證明〕、現(xiàn)時(shí)參加的專(zhuān)業(yè)性團(tuán)體。第三章、工作規(guī)那么一、工作時(shí)間公司實(shí)行六天工作制，每天工作八小時(shí)，每周工作四十八小時(shí)，每天的工作時(shí)間如下：星期一至星期六：上午8：00—12：00下午13：30—17：30。因工作需要之連續(xù)性，員工擔(dān)任輪班或特別勤務(wù)之上下班及休息時(shí)間，以實(shí)際所需訂之。公司將根據(jù)勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定確保員工的休息休假權(quán)利。二、超時(shí)工作1、員工經(jīng)批準(zhǔn)加班者，依國(guó)家規(guī)定支付加班工資或安排調(diào)班。2、員工已領(lǐng)取職務(wù)加給者，加班原那么上安排調(diào)休，不另支給工資，專(zhuān)案核準(zhǔn)者例之。3、加班工資按以下情況計(jì)算：〔1〕、工作日加班=加班工時(shí)×小時(shí)工資率×150%〔2〕、休息日加班=加班工時(shí)×小時(shí)工資率×200%〔3〕、法定日加班=加班工時(shí)×小時(shí)工資率×300%〔4〕、小時(shí)工資率=月根本工資÷21.5÷8三、考勤制度1、員工必須認(rèn)真遵守上下班時(shí)間，不得無(wú)故遲到、早退或曠工，未經(jīng)允許不得擅離崗位。2、公司實(shí)行打卡制度，除總經(jīng)理核準(zhǔn)免予打卡者外，其別人員必須在上下班打卡，辦公室以考勤打卡時(shí)間為核定考勤的根據(jù)。3、員工應(yīng)保持卡面清潔，委托別人或代人打卡、自行填卡或偽造出勤記錄者，經(jīng)查屬實(shí)者，該日以曠工處理，并予以懲辦。4、員工上班時(shí)間內(nèi)，因公務(wù)需外出者，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《外出申請(qǐng)單》經(jīng)直屬部門(mén)經(jīng)理答應(yīng)前方可外出，未經(jīng)規(guī)定擅離崗位者，按曠工處理。5、公司允許員工按實(shí)際需要申請(qǐng)病假、事假、婚假、產(chǎn)假等，請(qǐng)假應(yīng)事先填寫(xiě)請(qǐng)假條，在不得以的情況下應(yīng)提早向總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人打報(bào)告，上班后及時(shí)補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)。6、員工發(fā)生漏打、錯(cuò)打或其他特殊情況不能打卡，在當(dāng)天貨次日應(yīng)由部門(mén)主管或辦公室簽名更正。7、遲到、早退〔1〕、員工于規(guī)定上班時(shí)間后三非常鐘內(nèi)打卡者為遲到，于下班時(shí)間前十五分鐘內(nèi)提早打卡者為早退。超過(guò)上述時(shí)間者應(yīng)辦理請(qǐng)假手續(xù)，否那么以曠工計(jì)算?！?〕、員工每月上班遲到非常鐘內(nèi)，次數(shù)不超過(guò)兩次者或連續(xù)三個(gè)月累計(jì)次數(shù)不超過(guò)三次者〔含〕不予計(jì)算遲到扣薪，但列入年終績(jī)效考核，超過(guò)者按前款遲到或早退處理。8、曠工〔1〕、未經(jīng)請(qǐng)假或假滿(mǎn)未續(xù)假，而擅不到崗位者，均以曠工處理。〔2〕、曠工以四小時(shí)為扣薪計(jì)算單位，并按日薪三倍扣罰?！?〕、年度內(nèi)曠工累計(jì)三天〔含〕以上或連續(xù)曠工三天者，根據(jù)當(dāng)事人認(rèn)錯(cuò)態(tài)度的深入程度，作罰款或辭退處理。四、工作制服1、每位員工均獲發(fā)完好的工作制服。2、公司制服反映公司的形象，員工在工作期間必須穿著并保持整潔得體。3、如有破損或遺失，必須盡快補(bǔ)領(lǐng)。除制服自然破損外，其他須照價(jià)賠償。4、所有公司制服，員工離任時(shí)必須全部交回公司。五、其他裝備1、為使員工能順利和平安完成指派的工作，公司提供實(shí)際需要的裝備給員工使用，包括勞動(dòng)保護(hù)用品工具、文具和交通工具等。2、員工因不小心令裝備物品有所遺失或人為性的損壞，在補(bǔ)領(lǐng)時(shí)，公司會(huì)要求照價(jià)賠償。3、除自然損耗外，員工在離任時(shí)必須把所有的裝備必須交回公司。六、工作守那么1、員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程和崗位責(zé)任制。2、工作期間，必須忠于職守，不干與工作無(wú)關(guān)的事，不串崗，不與別人閑聊，打鬧嬉戲、大聲喧嘩，打瞌睡等，盡職盡責(zé)做好本職工作。3、積極主開(kāi)工作，進(jìn)步品質(zhì)，增進(jìn)效率，不得以任何借口擅自怠工、停工。4、搞好公司內(nèi)部人際關(guān)系，嚴(yán)禁互相打斗或散播不利團(tuán)結(jié)的言語(yǔ)。5、關(guān)心公司，注意維護(hù)公司形象，為公司的利益積極出謀獻(xiàn)策，發(fā)現(xiàn)有損公司形象及利益的不良行為，要敢于批評(píng)糾正。6、保持公司環(huán)境衛(wèi)生清潔，不得隨地吐痰亂丟煙頭、紙屑，亂倒剩飯、剩菜等。7、對(duì)來(lái)訪(fǎng)人員應(yīng)熱情有禮、語(yǔ)言得體，嚴(yán)禁污言穢語(yǔ)。8、保護(hù)公物，不得盜竊或成心毀壞公司的財(cái)務(wù)，損壞公物需照價(jià)賠償。9、提倡增收節(jié)支，開(kāi)節(jié)流，人離關(guān)電關(guān)水，嚴(yán)禁公物私用。七、獎(jiǎng)勵(lì)制度〔員工獎(jiǎng)勵(lì)分為表?yè)P(yáng)、記功、記大功三種，但得酌情并用〕1、公司員工有以下事跡之一者，得予表?yè)P(yáng)。〔1〕、品德端正，工作努力，能適時(shí)完成任務(wù)者?！?〕、維護(hù)團(tuán)體榮譽(yù)，有詳細(xì)事跡者?！?〕、熱心效勞，有詳細(xì)事跡者。〔4〕、有其他功績(jī)，足為其他員工楷模者。2、公司員工有以下事跡之一者，得予記功?！?〕、對(duì)于管理制度或技術(shù)等事件，提出詳細(xì)方案，經(jīng)執(zhí)行確具成效者?！?〕、節(jié)約物料，或?qū)U料利用具成效者?！?〕、遇有災(zāi)變，勇于負(fù)責(zé)，并處置得當(dāng)者。〔4〕、舉出違規(guī)或損害公司利益之案者。〔5〕、具有其他較大功績(jī)，足以表?yè)P(yáng)者。3、公司員工有以下事跡之一者，得予記大功?！?〕、遇有意外時(shí)間或?yàn)?zāi)變，奮不顧身，竭力搶救因此減少損害者?！?〕、維護(hù)公司平安，冒險(xiǎn)執(zhí)行任務(wù)，確有實(shí)際功績(jī)者?！?〕、維護(hù)公司重大利益，竭盡全力，防止重大損失者?！?〕、具有其他重大功績(jī)，足為其他員工之表率者。八、紀(jì)律處分〔本公司員工懲罰分為警告、記過(guò)、記大過(guò)、辭退四種〕1、公司員工有以下情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)者，給予警告?！?〕、在工作時(shí)間談天、嬉戲或從事與工作無(wú)關(guān)的事情者?！?〕、工作時(shí)間內(nèi)擅自離工作崗位者或無(wú)故遲到、早退、曠工者?！?〕、因過(guò)失以致發(fā)生工作失誤情節(jié)細(xì)微者。〔4〕、妨害現(xiàn)場(chǎng)工作秩序或違背平安衛(wèi)生工作者?！?〕、無(wú)故不參加公司安排的培訓(xùn)課程者。〔6〕、浪費(fèi)公物情節(jié)細(xì)微者?！?〕、檢查或監(jiān)視人員未認(rèn)真履行職責(zé)者?！?〕、遺失員工證或員工守那么者及未按要求穿戴整潔工作服和佩戴工作證者?！?〕、破壞環(huán)境衛(wèi)生者。2、公司員工有以下情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)者，給予記過(guò)?！?〕、對(duì)上級(jí)指示或有期限之命令，未申報(bào)理由而未如期完成或處理不當(dāng)者?！?〕、因忽略導(dǎo)致公共財(cái)物設(shè)備或物品材料遭受傷害或傷及別人者?！?〕、在工作場(chǎng)所喧嘩、嘻戲、吵鬧妨害別人工作者。〔4〕、未經(jīng)允許擅自攜帶外人如工作區(qū)參觀(guān)者?！?〕、攜帶危險(xiǎn)物品入工作區(qū)者。〔6〕、在禁煙區(qū)吸煙者。〔7〕、投機(jī)取巧，隱瞞蒙蔽，謀取非分利益者?！?〕、對(duì)同仁惡意攻擊或誣告、偽證而制造事端者?！?〕、在工作時(shí)間內(nèi)擅離工作崗位，躺臥、睡覺(jué)者?！?0〕、涂改工卡，代替別人打卡或承受別人打卡者。3、公司員工有以下情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)者，給予記大過(guò)。〔1〕、擅離任守，導(dǎo)致事故，使公司蒙受重大損失者?！?〕、泄漏公司業(yè)務(wù)機(jī)密者。〔3〕、違背公司規(guī)定帶出物品者?！?〕、遺失經(jīng)管之重要文件、機(jī)件、物件或工具者?！?〕、撕毀公文或公共文件者。〔6〕、擅自變更工作方法致使公司蒙受重大損失者?！?〕、回絕聽(tīng)從管理人員合理指揮監(jiān)視者?！?〕、違背平安規(guī)定措施導(dǎo)致公司蒙受重大不利者。4、公司員工有以下情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)者，給予辭退?！?〕、盜竊同仁或公有財(cái)物者?！?〕、于受聘時(shí)虛報(bào)資料，使本公司誤信而遭受損害者。〔3〕、對(duì)上級(jí)或同事施行暴行或有重大侮辱之行為者?！?〕、違背勞動(dòng)合同或工作規(guī)那么情節(jié)嚴(yán)重者。〔5〕、蓄意損害公司或別人財(cái)物者，成心泄漏公司機(jī)密致使公司蒙受損害者。〔6〕、違法犯罪，觸犯刑律者?！?〕、無(wú)正當(dāng)理由累計(jì)曠工三日者?！?〕、就職期間在外從事同類(lèi)行業(yè)者?！?〕、組織、煽動(dòng)怠工，或采取不正當(dāng)手段要挾領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)懲擾亂公司秩序者?！?0〕、在公司內(nèi)賭博者?！?1〕、利用公司名義在外招搖撞騙，以致公司聲譽(yù)蒙受重大損害者?！?2〕、在公司內(nèi)有傷風(fēng)敗俗行為者?！?3〕、值班人員未經(jīng)管理者擅自不到崗者?！?4〕、在禁煙區(qū)內(nèi)吸煙或引火者。〔15〕、在工作中酗酒滋事妨害工作秩序者?！?6〕、經(jīng)常違背公司規(guī)定屢教不改者。〔17〕、依合同約定或工作需要調(diào)派工作，無(wú)故回絕承受者?！?8〕、因行為不當(dāng)，公司無(wú)法再對(duì)其信任者。〔19〕、因其他重大過(guò)失或不當(dāng)行為，導(dǎo)致嚴(yán)重后果者。九、員工投訴1、員工有投訴權(quán)利，假如員工對(duì)工作或公司有任何不滿(mǎn)之處，可向其直屬管理者投訴，如仍不滿(mǎn)意答復(fù)或不愿由直屬管理者處理，可越級(jí)向公司有關(guān)部門(mén)投訴。倘員工選擇書(shū)面方式，須注明姓名及部門(mén)，以示誠(chéng)意。〔所有投訴將保密處理〕2、如發(fā)現(xiàn)本公司有違法亂紀(jì)行為的人和事，可向公司報(bào)告，公司有責(zé)任保護(hù)揭露人的合法權(quán)益。十、員工離任1、員工因故辭職，應(yīng)于一個(gè)月前提出書(shū)面申請(qǐng)，試用期職員或未簽訂合同者應(yīng)于一周前踢出書(shū)面申請(qǐng)。2、員工因嚴(yán)重違背公司規(guī)章制度，由直屬主管申報(bào)核準(zhǔn)作辭退處理。3、員工符合退休條件時(shí)得自動(dòng)申請(qǐng)或命令退休。4、員工獲準(zhǔn)離任或作辭退處理時(shí)，依辦公室所發(fā)《離任通知書(shū)》辦理移交手續(xù)。5、員工離任時(shí)必須辦妥離任手續(xù)，否那么員工本人將承當(dāng)由此造成的損失，必要時(shí)將要求承當(dāng)法律責(zé)任。6、員工辦妥離任手續(xù)后，由辦公室辦理合同終止、退保、結(jié)算工資手續(xù)。7、凡違紀(jì)辭退、除名的員工，公司不事先通知和作任何補(bǔ)償。8、在通知期內(nèi)，如員工成心缺勤或未盡全力執(zhí)行任務(wù)，或因不盡職責(zé)