2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫（全國通用）

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施

C.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責任人不應承擔法律責任

【答案】：B2、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度

B.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應重點監(jiān)控

C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應及時辦理變更手續(xù)

D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員激勵機制

【答案】：D3、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C4、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

【答案】：C5、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：C6、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】：B7、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C8、（2016年真題）對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。

A.責令改正，給予警告

B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

【答案】：C9、兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認性法律關(guān)系創(chuàng)設性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系

【答案】：C10、對于資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外

C.非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任

D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

【答案】：B11、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔保的機構(gòu)應當在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年財務報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D12、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】：A13、（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C14、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業(yè)法

【答案】：C15、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀律處分的，協(xié)會予以（）。

A.中止登記

B.注銷登記

C.聯(lián)合懲戒

D.變更登記

【答案】：B16、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A.百分之二十五

B.百分之二十

C.百分之十

D.百分之十五

【答案】：A17、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經(jīng)濟業(yè)務

D.證券研究報告

【答案】：A18、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。

A.3

B.5

C.10

D.50

【答案】：A19、（2020年真題）下列關(guān)于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A20、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是依靠國家強制力保證實施的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C21、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年

【答案】：C22、證券公司應建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。

A.投資決策機構(gòu)

B.自營業(yè)務部門

C.董事會

D.分支機構(gòu)

【答案】：C23、集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D24、甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

【答案】：B25、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

【答案】：C26、證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以（）出資設立。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

【答案】：A27、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

【答案】：C28、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A29、下列有關(guān)操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任中不正確的是（）。

A.責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款

B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款

C.單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告

D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款

【答案】：D30、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三

C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷的李四

【答案】：B31、下列關(guān)于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。

A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表

B.國有獨資公司的董事會成員應當有公司職工代表

C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表

D.監(jiān)事會應當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定

【答案】：D32、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C33、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每()

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：B34、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A35、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B36、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，以下選項中錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責任

D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D37、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B38、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

A.二

B.三

C.五

D.十

【答案】：D39、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A40、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C41、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。

A.假借個人名義進行自營業(yè)務

B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

【答案】：B42、以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

【答案】：D43、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯誤的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內(nèi)

C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式

D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式

【答案】：B44、下列不屬于管理人職責的是（）。

A.對相關(guān)交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)

C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B45、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C46、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A47、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C48、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C49、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B50、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務的，被責令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。

A.3

B.5

C.20

D.100

【答案】：C51、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C52、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。

A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【答案】：C53、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則

A.審慎合理

B.依法合規(guī)

C.了解你的客戶

D.全面從嚴監(jiān)管

【答案】：C54、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

A.5日

B.10日

C.7日

D.15日

【答案】：D55、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B56、按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：C57、下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷

C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

【答案】：C58、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】：B59、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B60、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％

【答案】：C61、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D62、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B63、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立（）賬戶。

A.商品

B.產(chǎn)品

C.交易

D.資金

【答案】：B64、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?

A.集中競價

B.拍賣競價

C.做市

D.標購競價

【答案】：A65、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】：A66、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D67、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C68、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

B.實施收購行為的投資者稱為收購人

C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司

D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

【答案】：D69、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

A.1

B.2

C.5

D.3

【答案】：D70、證券公司應建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確的是（）。

A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任

B.證券公司的事后追責機制重要性高于事前風險防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告

D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應當于3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告

【答案】：A71、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的法律責任，正確的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C72、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理

【答案】：B73、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.15

B.10

C.30

D.5

【答案】：B74、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C75、按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

【答案】：B76、下列說法正確的是（）。

A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營

C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任

【答案】：B77、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人職權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取（）的措施。

A.監(jiān)管談話

B.證券市場禁入

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：B78、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：A79、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

A.主要負責人、首席風險官

B.主要負責人、總經(jīng)理

C.主要負責人、合規(guī)負責人

D.全體高級管理人員

【答案】：A80、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

【答案】：C81、(2019年真題)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：C82、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?

A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任

D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年

【答案】：B83、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D84、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】：C85、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，以下關(guān)于對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。

A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給予警告

【答案】：D86、下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。

A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間

【答案】：B87、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當事人的權(quán)利不包括（）。

A.陳述

B.復核

C.申辯

D.要求舉行聽證

【答案】：B88、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D89、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

【答案】：D90、按照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：C91、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告，對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風險官

D.流動性風險管理部門

【答案】：C92、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A93、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C94、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B95、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：A96、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B97、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執(zhí)行。

A.監(jiān)事會；股東會

B.監(jiān)事會；經(jīng)理層

C.股東會；經(jīng)理層

D.股東會；監(jiān)事會

【答案】：B98、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業(yè)務

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務

【答案】：D99、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列()情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。

A.I、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：C100、下列選項中，不正確的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

【答案】：C101、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B102、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

【答案】：A103、證券公司（）的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C104、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D105、（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D106、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況相關(guān)信息

【答案】：B107、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C108、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A109、私募基金子公司應當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C110、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B111、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

【答案】：C112、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家商品期貨交易所（）。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C113、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D114、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A115、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C116、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理

【答案】：B117、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。

A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B.預測基金的證券投資業(yè)績

C.挪用基金銷售結(jié)算資金

D.從基金管理人處收取客戶維護費

【答案】：D118、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】：D119、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B120、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.25％

B.35％

C.45％

D.55％

【答案】：B121、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經(jīng)紀人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

【答案】：D122、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B123、《期貨交易管理條例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

C.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

D.將客戶交易指令下達到期貨交易所

【答案】：D124、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

【答案】：B125、證券公司應明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。

A.董事會應對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督

C.董事會應當至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

D.負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議

【答案】：C126、證券金融公司根據(jù)()的決定設立。

A.國務院

B.省級人民政府

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：A127、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C128、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。

A.100％

B.110％

C.120％

D.證券公司與客戶約定

【答案】：D129、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.3／4

【答案】：A130、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設的基本要求中說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務授權(quán)應當采用書面形式

B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B131、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.登記結(jié)算公司

D.證監(jiān)會

【答案】：A132、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A133、設立期貨交易所，由（）審批。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會

【答案】：B134、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

【答案】：D135、證券公司應當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.日

B.月

C.季

D.年

【答案】：C136、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。

A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任

C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場

D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

【答案】：B137、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

【答案】：C138、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C139、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A140、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括（）。

A.沒收違法所得

B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

C.罰款

D.判刑

【答案】：D141、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C142、信息技術(shù)服務機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕

C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務機構(gòu)獨立實施

【答案】：B143、下列說法錯誤的是（）。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

【答案】：C144、申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C145、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）

A.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B.持有公司3%股份的股東

C.發(fā)行人的監(jiān)事

D.由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

【答案】：B146、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。

A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

【答案】：C147、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立的委員會中不包括（）

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.專門委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C148、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。

A.36

B.12

C.24

D.6

【答案】：B149、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B150、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A.行政監(jiān)管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B151、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

【答案】：D152、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款

A.300萬元以上600萬元以下

B.30萬元以上300萬元以下

C.100萬元以上600萬元以下

D.200萬元以上2000萬元以下

【答案】：D153、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D154、下列有關(guān)信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是（）。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任

C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任

D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任

【答案】：C155、下列選項中，說法正確的是()。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

【答案】：C156、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A157、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.40萬元以上100萬元以下

【答案】：A158、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C159、對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內(nèi)至少應進行一次復核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C160、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施

C.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責任人不應承擔法律責任

【答案】：B161、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：C162、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B163、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高

B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計

D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

【答案】：B164、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A165、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C166、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（）。

A.發(fā)行額度、面值與價格

B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)

C.發(fā)行方式、發(fā)行對象

D.承銷機構(gòu)

【答案】：C167、（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）

A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

【答案】：A168、下列選項中，不正確的是()。

A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力

C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險

【答案】：C169、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務時，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務

D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

【答案】：D170、下列選項中，說法正確的是()。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

【答案】：B171、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。

A.《證券法》

B.《公眾公司辦法》

C.《證券公司監(jiān)管條例》

D.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

【答案】：B172、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

【答案】：D173、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C174、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C175、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】：C176、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C177、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A178、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢法》

D.《物權(quán)法》

【答案】：D179、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A180、下列關(guān)于財務顧問與委托人之問的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是（）。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

【答案】：B181、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.20萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D182、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。

A.5000元以上1萬元以下

B.5000元以上2萬元以下

C.1萬元以上2萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：D183、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行

B.向不特定對象發(fā)行證券

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

【答案】：B184、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

【答案】：B185、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

【答案】：C186、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D187、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A.行政監(jiān)管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B188、下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格

B.以自己的不同賬戶在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易

D.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券

【答案】：D189、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C190、（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問

D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

【答案】：C191、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

【答案】：B192、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。

A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同

B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同金額

C.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則

【答案】：A193、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C194、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。

A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記

D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司

【答案】：B195、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3個月至12個月

B.1個月至3個月

C.5個月至12個月

D.3個月至5個月

【答案】：A196、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）

A.穩(wěn)健

B.有償

C.自愿

D.誠實信用

【答案】：A197、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C198、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B199、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（