證券交易第二章第二節(jié)登記存管

第第頁證券交易第二章第二節(jié)登記存管〔一〕人民幣一般股票賬戶

人民幣一般股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，

A股賬戶按持有人還可以分為：自然人證券賬戶〔上海為A字頭賬戶〕、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶〔上海為B字頭賬戶〕、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶〔上海均為D字頭賬戶〕等。

A股賬戶是目前我國用處最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它既可用于買賣人民幣一般股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

〔二〕人民幣特種股票賬戶

人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶〔上海為C字頭賬戶〕，它是特地用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶〔上海以C90打頭〕和境外投資者證券賬戶〔上海以C99打頭〕。

〔三〕證券投資基金賬戶

證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶〔上海為F字頭賬戶〕，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，該賬戶也可用于買賣上市的國債。

二、開立證券賬戶的基本原則

〔一〕合法性

合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。

對(duì)國家法律、法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對(duì)象，結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。不得開戶的人員

一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用處的證券賬戶。但是，對(duì)于同一類別和用處的證券賬戶，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。

〔二〕真實(shí)性

真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所供應(yīng)的資料必需真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

三、開立證券賬戶的要求

〔一〕自然人開戶要求

〔二〕法人開戶要求

〔三〕境外投資者開戶要求

1.一般境外投資者開戶要求

2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶要求

四、證券登記

證券登記是指結(jié)算公司受證券發(fā)行人的'托付，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記。

證券登記是確定或變更詳細(xì)證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

證券登記包括證券發(fā)行〔股票、基金、債券發(fā)行，股票增發(fā)和基金擴(kuò)募〕登記、送股〔或轉(zhuǎn)增股本〕登記、配股登記、退出登記等。

〔一〕股份登記

1.股份發(fā)械羌?/P

股份發(fā)行登記包括首次公開發(fā)行登記和增發(fā)新股登記。

2.送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記

送股是指股份公司將其擬安排的紅利轉(zhuǎn)增為股本。公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股肯定比例轉(zhuǎn)增為股本。

3.配股登記

配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按肯定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。

4.退出登記