2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編卷（二）

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編卷（二）1.【單項(xiàng)選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集（江南博哥）資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（??）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。2.【單項(xiàng)選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（??）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】個(gè)人中請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信．品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.【單項(xiàng)選擇題】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（??）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％正確答案：B參考解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。4.【單項(xiàng)選擇題】證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（??）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施正確答案：C參考解析：證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。5.【單項(xiàng)選擇題】基金管理公司的督察長(zhǎng)由()聘任。A.基金經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金管理公司總經(jīng)理正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】基金管理公司的督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門(mén)的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。6.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。7.【單項(xiàng)選擇題】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。8.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于共益權(quán)的是（??）。A.股東大會(huì)參加權(quán)B.股東大會(huì)上的表決權(quán)C.提起訴訟權(quán)D.股利分配請(qǐng)求權(quán)正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢(xún)權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查詢(xún)公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。9.【單項(xiàng)選擇題】基金客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（??）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】基金客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。10.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（??）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易正確答案：D參考解析：操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；(6)對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；(7)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；(8)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，不包括D項(xiàng)。11.【單項(xiàng)選擇題】收購(gòu)要約的期限為()。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日正確答案：B參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。12.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司子公司的設(shè)立實(shí)行()制度。A.審批B.核準(zhǔn)C.備案D.注冊(cè)正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國(guó)證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。13.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（??）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第十五條規(guī)定：公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選擇A選項(xiàng)。14.【單項(xiàng)選擇題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性正確答案：D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。15.【單項(xiàng)選擇題】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（??）指定專(zhuān)人完成。A.公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)B.債券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：A參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專(zhuān)門(mén)人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

16.【單項(xiàng)選擇題】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。17.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18.【單項(xiàng)選擇題】對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（??）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。19.【單項(xiàng)選擇題】股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（??）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％正確答案：C參考解析：股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。20.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（??）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.15B.20C.30D.45正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。21.【單項(xiàng)選擇題】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向（??）說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。22.【單項(xiàng)選擇題】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向（??）提出申請(qǐng)。A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營(yíng)業(yè)部D.證券交易所總部正確答案：A參考解析：客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。23.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（??）年檢查一次。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。24.【單項(xiàng)選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，（??）用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶(hù)B.信用交易資金交收賬戶(hù)C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)正確答案：C參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。25.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（??）。A.交易的風(fēng)險(xiǎn)性B.收益的不穩(wěn)定性C.決策的自主性D.資產(chǎn)的安全性正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包含決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。26.【單項(xiàng)選擇題】公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（??）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置正確答案：D參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。27.【單項(xiàng)選擇題】（??）是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)B.證券投資顧問(wèn)C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)D.證券研究報(bào)告正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。28.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（??）。A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B.定期巡視C.信息披露D.檢查制度正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。29.【單項(xiàng)選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加()組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。30.【單項(xiàng)選擇題】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。A.平等B.自愿C.專(zhuān)業(yè)性D.適當(dāng)性正確答案：C參考解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。31.【單項(xiàng)選擇題】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在（??）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A.2B.3C.4D.5正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。32.【單項(xiàng)選擇題】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（??）。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告；經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。33.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是（??）。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書(shū)編號(hào)D.股東的出資日期正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。34.【單項(xiàng)選擇題】能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是（??）。A.逐日盯市制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】建立防火墻制度．能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。35.【單項(xiàng)選擇題】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括（??）。A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明D.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。36.【單項(xiàng)選擇題】（??）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。37.【單項(xiàng)選擇題】非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（??）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。38.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（??）。A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的正確答案：D參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。39.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴正確答案：D參考解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。40.【單項(xiàng)選擇題】分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（??）名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。41.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資；不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。42.【單項(xiàng)選擇題】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的（??）作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.合規(guī)性正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾?？蛻?hù)未作承諾或者證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。43.【單項(xiàng)選擇題】銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（??）罰金。A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十六條規(guī)定。44.【單項(xiàng)選擇題】非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)（??）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】參見(jiàn)《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。45.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.承擔(dān)法律后果正確答案：D參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。46.【單項(xiàng)選擇題】證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入（??）業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。47.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所的會(huì)員不包括（??）。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員D.限制結(jié)算會(huì)員正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。48.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（??）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。49.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是（??）。A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容；D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。50.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按（??）編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.日B.月C.季D.年正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告．報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。51.【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是（??）。Ⅰ．建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)Ⅱ．建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全Ⅲ．建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度Ⅳ．建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度．加強(qiáng)投資者教育。保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。(2)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶(hù)回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛。(6)建立健全客戶(hù)資料管理制度。保證客戶(hù)資料安全完整。52.【組合型選擇題】證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（??）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購(gòu)買(mǎi)國(guó)債Ⅲ．購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券Ⅳ．購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。53.【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有()。Ⅰ．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)Ⅲ．信用交易證券交收賬戶(hù)Ⅳ．信用交易資金交收賬戶(hù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。54.【組合型選擇題】下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（??）。Ⅰ．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。55.【組合型選擇題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（??）。Ⅰ．基金份額持有人賬戶(hù)Ⅱ．資金賬戶(hù)管理制度Ⅲ．基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ．授權(quán)審批制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授審批制度。56.【組合型選擇題】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（??）。Ⅰ．抵押融資Ⅱ．資金拆借Ⅲ．對(duì)外擔(dān)保Ⅳ．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。57.【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（??）。Ⅰ．已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ．最近3年未受過(guò)刑事處罰Ⅲ．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。58.【組合型選擇題】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（??）行為。Ⅰ．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。59.【組合型選擇題】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（??）。Ⅰ．證券賬戶(hù)Ⅱ．證券交易賬戶(hù)Ⅲ．資金賬戶(hù)Ⅳ．資金交易賬戶(hù)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。60.【組合型選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括（??）。Ⅰ．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ．對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅲ．對(duì)從業(yè)人員的自律管理Ⅳ．組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確；而Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職業(yè)，不屬于自律管理的職能。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十六條證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;(三)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);(四)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;(五)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;(六)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;(七)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(八)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。61.【組合型選擇題】證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（??）。Ⅰ．《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅱ．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅲ．《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅳ．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。62.【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（??）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶(hù)投訴的接待處理方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）；(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(4)客戶(hù)投訴的接待處理方式；(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(6)違約責(zé)任；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。63.【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（??）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。Ⅰ．全體員工Ⅱ．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。64.【組合型選擇題】誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（??）。Ⅰ．查詢(xún)者Ⅱ．查詢(xún)對(duì)象Ⅲ．查詢(xún)?cè)颌簦樵?xún)時(shí)間A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)颉⒉樵?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。65.【組合型選擇題】直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的（??）服務(wù)。Ⅰ．投資顧問(wèn)Ⅱ．投資管理Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)Ⅳ．財(cái)務(wù)管理A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。66.【組合型選擇題】證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（??）。Ⅰ．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾Ⅳ．作虛假宣傳A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)各戶(hù)。67.【組合型選擇題】下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（??）。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)Ⅲ．中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)Ⅳ．證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。68.【組合型選擇題】設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（??）。Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);Ⅱ．最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載Ⅲ．無(wú)重大違法行為Ⅳ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：（該考點(diǎn)已過(guò)期）根據(jù)《證券法》第十三條公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：??(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);??(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;??(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;??(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。??上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。69.【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。??）的監(jiān)管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ．監(jiān)督談話(huà)Ⅳ．責(zé)令改正A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話(huà)、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。70.【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（??）。Ⅰ．內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱證券交易價(jià)格Ⅲ．傳播虛假信息Ⅳ．證券欺詐A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、傳播虛假信息和證券欺詐。71.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（??）。Ⅰ．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理Ⅱ．客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理。72.【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（??）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ．信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。73.【組合型選擇題】證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（??）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。Ⅰ．收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ．客戶(hù)相關(guān)資料Ⅲ．收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。74.【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（??）。Ⅰ．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年Ⅲ．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢Ⅳ．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。75.【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括（??）。Ⅰ．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理Ⅲ．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；對(duì)上市公司進(jìn)行管理。76.【組合型選擇題】證券公司的（??）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。Ⅰ．董事Ⅱ．監(jiān)事Ⅲ．高級(jí)管理人員Ⅳ．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。77.【組合型選擇題】下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（??）。Ⅰ．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。78.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（??）。Ⅰ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人Ⅱ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。79.【組合型選擇題】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（??）。Ⅰ．合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ．制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案Ⅲ．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制Ⅳ．制訂接受監(jiān)管的方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。80.【組合型選擇題】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的（??），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ．證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)偏好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。81.【組合型選擇題】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（??）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．內(nèi)部隔離制度Ⅲ．盡職調(diào)查制度Ⅳ．詢(xún)問(wèn)制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。82.【組合型選擇題】試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（??）。Ⅰ．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券。83.【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括（??）。Ⅰ．保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅱ．保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅲ．保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰Ⅳ．保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。84.【組合型選擇題】證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（??）。Ⅰ．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明Ⅱ．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明Ⅲ．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明；本公司要求的其他材料。85.【組合型選擇題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（??）。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券Ⅲ．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等Ⅳ．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)、單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。86.【組合型選擇題】下列人員中．屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（??）。Ⅰ．證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ．商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ．證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)在只有商業(yè)銀行的一級(jí)分行才能獲取中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。87.【組合型選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（??）等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ．行為的合規(guī)性Ⅱ．服務(wù)的效率性Ⅲ．客戶(hù)投訴情況Ⅳ．服務(wù)的適當(dāng)性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。88.【組合型選擇題】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（??）。Ⅰ．國(guó)債Ⅱ．投資級(jí)公司債Ⅲ．證券投資基金Ⅳ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。89.【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（??）。Ⅰ．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)Ⅳ．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。90.【組合型選擇題】期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國(guó)債投資Ⅳ．自用不動(dòng)產(chǎn)投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。91.【組合型選擇題】公司合并的