ISO9001：2015內(nèi)部審核人力資源部檢查表

ISO9001：2015質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核人力資源部檢查表RX-QEOP-004-02審核準則：ISO9001：2015、相關(guān)法規(guī)、 公司文件、客戶要求 審核日期：受審核部門及陪同人員：審核員：文件實施要求事項檢查項目提問查閱檢查記錄5.2質(zhì)量方針?是否傳達到所有為組織工作或?如何向全體員工傳達的？OO5.2.2溝通質(zhì)量方針代表它工作的人員，形成并付?采取了哪些方式？OO質(zhì)量方針應(yīng)：諸實施？?取得了怎樣的效果？OOa）為可獲得的文件化信息；b）在組織內(nèi)得到溝通；C）適當時，可為相關(guān)方獲取。 5.3組織的角色、職責和權(quán)限?為實施質(zhì)量管理體系是否明確?是否有質(zhì)量管理體系范圍OO最高管理者應(yīng)確保相關(guān)角色的職責和權(quán)限在整個規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？組織得到規(guī)定、溝通和理解。權(quán)限？?各有關(guān)部門的職責權(quán)限是OO最高管理者應(yīng)規(guī)定職責和權(quán)限以：?最高管理者的職責、權(quán)限否明確？是否文件化？a）確保質(zhì)量管理體系符合本標準的要求；?有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達到位?各類人員的職責、權(quán)限是否Ob）確保過程實現(xiàn)其預(yù)期的輸出；的文件化？C）報告質(zhì)量管理體系的績效及其改進機會（見?最高管理者是否明確其各OO10.1），特別向最高管理者報告；項職責？d）確保在整個組織提高以顧客為關(guān)注焦點的意?各部門、各類人員的職責權(quán)O識；限是如何傳達的？e）對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，保?各有關(guān)人員是否明確各自O(shè)持質(zhì)量管理體系的完整性。的職責權(quán)限？?各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系? 6.2質(zhì)量目標和及其實現(xiàn)的策劃?組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標和指?有關(guān)職能和層次是否均有OO6.2.1組織應(yīng)在質(zhì)量管理體系所需的相關(guān)職能、層標相應(yīng)的目標、指標？次和過程上建立質(zhì)量目標。?設(shè)定目標指標時應(yīng)考慮的一些?目標是否具體、指標是否量OO質(zhì)量目標應(yīng)：方面（可測量，與質(zhì)量方針一化？a）與質(zhì)量方針保持一致；致）?是否設(shè)置了可測參數(shù)？OOb）可測量；?目標、指標是否得到落實？?是否明確了執(zhí)行部門和負OOC）可考慮適用的要求，責人？d）與產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意有?是否已向有關(guān)人員傳達？OO關(guān)；?有關(guān)人員是否清楚？OO要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄e）得到監(jiān)視；?是否規(guī)定了目標指標的實OOf）得到溝通；施的期限和監(jiān)測的頻次？g）適當時進行更新。組織應(yīng)保持質(zhì)量目標的文件化信息。 6.2.2策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，組織應(yīng)確定：?組織是否制定了質(zhì)量目標管理?方案是如何制定的？OOa）采取的措施；方案？?是否所有的目標、指標都有OOb）需要的資源；?質(zhì)量目標管理方案的內(nèi)容是否相應(yīng)的方案？C）由誰負責；滿足規(guī)范要求？?方案是否經(jīng)過充分論證和OOd）何時完成；?方案是如何監(jiān)督實施的？批準？e）如何評價結(jié)果。?方案能否保證目標、指標的實?是否明確了責任人？OO現(xiàn)？?是否明確了實現(xiàn)目標、指標O?方案是否及時修訂？的措施、方法？?有無各相關(guān)部門和崗位的實施?是否明確了時間要求？OO計劃IJ?是否規(guī)定了資源保證？OO?由誰負責方案實施的監(jiān)OO督？?如何驗證方案實施的效O果？?如果方案在實施中發(fā)生偏O差如何解決（由誰提出糾正和預(yù)防等）?是否所有的目標、指標都有O相應(yīng)的方案？?有關(guān)人員是否參與方案的O制定? 7.1資源7.1.2人員?檢查組織是否建立、實施、保?是否進行了內(nèi)部資源分OO組織應(yīng)確定和提供質(zhì)量管理體系有效實施及過程持和改進質(zhì)量管理體系所需的析？如人力資源分析，設(shè)備的運行和控制所需的人員。資源。資源分析、工作面積分析?檢查是否進行了公司內(nèi)部資源等。及外部資源分析。?是否確定需要從外部獲得OO?檢查組織是否確定有效實施質(zhì)的資源？量管理體系所需要的人員。?是否有描述人員能力的文OO?檢查這些人員說具備的能力要件化信息？如崗位說明書要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄求是否確認。等。7.1.6組織知識組織應(yīng)確定過程的運行和達到產(chǎn)品和服務(wù)的符合?檢查是否收集和整理了達到產(chǎn)?是否有內(nèi)部的和外部的知OO性所需的知識。品、服務(wù)符合性所需要的知識，識清單？這些知識應(yīng)得到維護并在需要時易于獲取。包括內(nèi)部的和外部的知識。在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的?檢查是否根據(jù)公司各崗位不同?抽查員工是否清楚本崗位OO知識，確定如何獲取必要的附加知識，并進行更的要求，在“崗位說明書”或崗位要求及必須掌握的相新。相關(guān)資料明確該崗位必須掌握關(guān)知識。注1：組織知識是組織的特定知識，是獲得的經(jīng)驗，的知識。是實現(xiàn)組織目標所使用和分享的信息。?檢查是否定期更新企業(yè)的知?是否定期更新企業(yè)的知OO注2：組織知識可以基于：a）內(nèi)部資源（如：知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗獲得的知識、從失敗和成功項目中獲得的教訓(xùn)、獲取和分享非文件化知識和經(jīng)驗、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進結(jié)果）；b）外部資源（如：標準、學(xué)術(shù)交流、研討會以及從顧客和供方收集的知識）。 識。識？7.2能力組織應(yīng)：a）確定在組織控制下從事影響質(zhì)量管理體系績效?檢查是否在“崗位說明書”里?是否在“崗位說明書”里明OO和有效性工作的人員的必要能力；明確該崗位的能力要求，其中確該崗位的能力要求？b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗，確保這些人員包括意愿（意識）、經(jīng)驗、應(yīng)知、是勝任的；應(yīng)會的要求。C）適用時，采取措施以獲取所需的能力，并評價?檢查是否對公司重要崗位的能?是否對公司重要崗位的能OO這些措施的有效性；力進行確認，包括工程師、班力進行確認？d）保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。組長、檢驗員、技術(shù)工人及特注：適用的措施可以包括，如為現(xiàn)有員工提供培殊過程的員工等。訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，招聘或外包給能夠勝?檢查是否提出培訓(xùn)需求。?是否提出培訓(xùn)需求？OO任的人員。?檢查是否制定年度培訓(xùn)計劃。7.3意識?檢查是否按計劃進行了培訓(xùn)，?是否按計劃進行了培訓(xùn)？OO組織應(yīng)確保在組織控制下工作的有關(guān)人員意識是否對培訓(xùn)效果進行了評價，是否對培訓(xùn)效果進行了評到：a）質(zhì)量方針; 是否保留了培訓(xùn)記錄。價？否保留了培訓(xùn)記錄？要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄b）相關(guān)的質(zhì)量目標；C）他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d）不符合質(zhì)量管理體系要求可能引發(fā)的后果。7.4溝通組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部溝?檢查是否制定了文件化信息對?是否制定了文件化信息對OO通，包括：溝通進行了規(guī)定。文件是否明溝通進行了規(guī)定？文件是a）溝通的內(nèi)容；確了溝通的內(nèi)容；溝通的時機；否明確了溝通的內(nèi)容；溝通b）溝通的時機；溝通的對象；如何溝通；誰負的時機；溝通的對象；如何C）溝通的對象；責溝通。溝通；誰負責溝通？d）如何溝通；?檢查是否保留了溝通的記錄。?有溝通的記錄嗎？OOe）誰負責溝通。10.2不合格和糾正措施?檢查組織是否建立了采取糾正?是否包含對不符合的原因O10.2.1發(fā)生不合格（包括來自投訴的不合格）時，與預(yù)防措施文件化信息。進行調(diào)查的內(nèi)容？組織應(yīng)：?是否明確要求須針對不符Oa）做出響應(yīng)，適用時：合的原因采取防止再發(fā)生1）采取措施控制和糾正不合格；的糾正措施？2）處置產(chǎn)生的后果；?是否明確規(guī)定調(diào)查和采取Ob）通過下列活動，評價是否需要采取措施，以消糾正措施的職責權(quán)限？除產(chǎn)生不合格的原因，避免其再次發(fā)生或者在其?檢查糾正與預(yù)防措施程序是否?在日常監(jiān)督和內(nèi)審時是否OO他場合發(fā)生：：得到實施。發(fā)現(xiàn)了不符合？1）評審和分析不合格；?對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不O2）確定不合格的原因；符合是否進行了調(diào)查？結(jié)3）確定是否存在或可能潛在發(fā)生類似的不合格；果如何？采取了怎樣的措c）實施所需的措施；施？d）評審所采取的糾正措施的有效性；?檢查組織是否確保對質(zhì)量管理?糾正措施的上述效果如OOe）必要時，更新在策劃期間確定的風險和機會；體系文件化信息進行必要的更何？能否防止不符合的再f）必要時，對質(zhì)量管理體系進行變更。改。發(fā)生？糾正措施應(yīng)與所遇到的不合格的影響程度相適?對潛在的不符合風險是否O應(yīng)。進行了原因調(diào)查？是否采10.2.2組織應(yīng)保持文件化信息作為以下方面的證取了風險控制措施？據(jù)：?措施是否與該問題的嚴重Oa）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施；性和伴隨的質(zhì)量影響相適要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄b）糾正措施的結(jié)果。?檢查伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件化信息更改和信息交流。?檢查更改后的文件執(zhí)行情況及記錄。應(yīng)？?所有措施是否完成？是否生效？有無記錄？?文件化信息中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？?是否按規(guī)定對相關(guān)文件化信息進行更改？?更