私募證券管理人內(nèi)部控制問卷調(diào)查

私募證券管理人內(nèi)部控制問卷調(diào)查感謝您在百忙中抽空完成此份調(diào)查問卷！本問卷調(diào)查由在校學(xué)生發(fā)起，其目的是研究私募證券基金管理人內(nèi)部控制現(xiàn)狀與基金凈值表現(xiàn)的相關(guān)性。本問卷采取匿名形式，調(diào)查僅用于學(xué)術(shù)研究，不存在正誤之分，僅用于客觀反映當(dāng)前的情況。再次感謝您的配合??！一、管理人情況:1、管理人規(guī)模:貴公司2019至2021年期間的管理規(guī)模（所有基金凈資產(chǎn)之和）為以下哪種類別:[單選題]*○A類:5億（含）以下○B(yǎng)類:5-10億（含）○C類:10-20億（含）○D類:20-50億（含）○E類:50-100億（含）○F類:100億以上2、管理人股權(quán)結(jié)構(gòu):管理人大股東（持股比例超過25%）中是否含有金融機(jī)構(gòu)和國企央企:[單選題]*○A:是○B(yǎng):否3、管理人內(nèi)部控制情況:1.是否設(shè)置決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)、執(zhí)行權(quán)相分離的制約機(jī)制;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否2.是否按照公司章程約定進(jìn)行公司重大事項(xiàng)決策;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否3.是否建立關(guān)聯(lián)交易制度防范不正當(dāng)利益輸送;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否4.是否建立防火墻制度進(jìn)行業(yè)務(wù)隔離;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否5.各部門職能是否分工合理，明確授權(quán)，操作上相互獨(dú)立;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否6.是否建立并落實(shí)員工業(yè)績激勵(lì)機(jī)制;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否7.是否建立并落實(shí)員工失誤懲罰機(jī)制;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否8.管理人是否兼營P2P、眾籌、民間借貸、現(xiàn)金貸等非私募基金業(yè)務(wù);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否9.高管機(jī)構(gòu)是否足夠重視公司合規(guī)管理;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否10.是否建立關(guān)鍵崗位合規(guī)培訓(xùn)制度，執(zhí)行是否有效;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否11.是否明確與公司實(shí)際經(jīng)營需求相匹配的內(nèi)部控制目標(biāo);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否12.內(nèi)部控制原則是否考慮充分;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否13.是否充分識(shí)別和分析在經(jīng)營過程中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否14.在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中是否設(shè)置各業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否15.是否結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否16.是否明確具體的方式進(jìn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估（如定性、定量、或兩者相結(jié)合）;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否17.是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別準(zhǔn)備與之相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否18.是否建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對事件登記制度;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否19.是否建立和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告匯報(bào)機(jī)制;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否20.是否建立和落實(shí)關(guān)鍵崗位隔離制度;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否21.是否建立和落實(shí)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否22.是否健全基金運(yùn)作全業(yè)務(wù)操作流程、定期進(jìn)行員工培訓(xùn);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否23.是否針對基金募集進(jìn)行專項(xiàng)流程設(shè)計(jì)、定期修訂、有效執(zhí)行;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否24.是否針對基金投資進(jìn)行專項(xiàng)流程設(shè)計(jì)、定期修訂、有效執(zhí)行;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否25.是否針對信息披露進(jìn)行專項(xiàng)流程設(shè)計(jì)、定期修訂、有效執(zhí)行;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否26.是否建立和落實(shí)財(cái)產(chǎn)分離制度;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否27.是否建立信息管理系統(tǒng)或購買第三方信息系統(tǒng);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否28.是否設(shè)置專門崗位定期維護(hù)信息;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否29.是否針對投資者信息、基金信息、投資項(xiàng)目基金進(jìn)行專項(xiàng)維護(hù)與定期更新;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否30.是否設(shè)置專門崗位定期維護(hù)、更新、收集、核對基金運(yùn)作相關(guān)信息;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否31.是否設(shè)置信息共享機(jī)制，保持管理人內(nèi)部授權(quán)范圍內(nèi)人員信息通暢與更新及時(shí);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否32.是否建立信息備份系統(tǒng)及應(yīng)急事項(xiàng)處理方案;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否33.是否落實(shí)投資者信息披露相關(guān)程序和義務(wù);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否34.是否落實(shí)監(jiān)管報(bào)送相關(guān)程序和義務(wù);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否35.是否建立和落實(shí)管理人定期自查制度;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否36.是否建立和落實(shí)管理人非定期專項(xiàng)檢查制度;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否37.是否聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期審計(jì);[單選題]*○A:是○B(yǎng):否38.是否建立應(yīng)對專項(xiàng)檢查的機(jī)制和處理程序;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否39.是否建立內(nèi)部控制評價(jià)機(jī)制并落實(shí)匯報(bào)程序;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否40.是否通過內(nèi)控評價(jià)報(bào)告對內(nèi)控缺陷加以改善;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否二、基金情況:

請選擇一只貴司具有業(yè)績代表性、2019年至2021年三年內(nèi)正常存續(xù)的證券基金，填寫如下信息:1、基金規(guī)模:該基金2019至2021年每個(gè)自然年末的（基金凈資產(chǎn)）屬于以下哪種類別:[單選題]*○A類:1000萬元（含）以下○B(yǎng)類:1000萬-5000萬（含）○C類:5000萬-1億（含）○D類:1億-10億（含）○E類:10億以上2、業(yè)績報(bào)酬計(jì)提比例:該基金業(yè)績報(bào)酬（管理人）計(jì)提比例屬于以下哪個(gè)區(qū)間:[單選題]*○A類:10%（含）以下○B(yǎng)類:10%-20%（含）○C類:20%以上3、基金經(jīng)理變更:在2019-2021年三年期間，是否發(fā)生基金經(jīng)理變更;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否4、投資風(fēng)格漂移:在2019-2021年三年期間，是否發(fā)生基金投資策略漂移;[單選題]*○A:是○B(yǎng):否5、基金固定費(fèi)用:該基金固定運(yùn)作費(fèi)用（管理費(fèi)+托管費(fèi)+外包費(fèi)）的年費(fèi)率分別為:管理費(fèi)【】%/年[填空題]*_________________________________*填寫完該題，請?zhí)恋?8題。托管費(fèi)【】%/年[填空題]*_________________________________*填寫完該題，請?zhí)恋?9題。運(yùn)營費(fèi)【】%/年[填空題]*_________________________________6、基金投資效率:該基金2018至2021年期間每個(gè)自然年度的年末累計(jì)單位凈值，請保留小數(shù)點(diǎn)后3位，如2018年12月31日累計(jì)單位凈值【1.814】。2018年[填空題]*_________________________________*填寫完該題，請?zhí)恋?1題。2019年[填空題]*_________________________________*填寫完該題，請?zhí)恋?2題。2020年[填空題]*_________________________________*填寫完該題，請?zhí)?/p>