風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管控程序(含流程圖)

文件名稱：文件編號：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管控程序頁數(shù)生效日期：2021-01-221/7生效版本：C0文件制修訂記錄1-2文件名稱：文件編號：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管控程序頁數(shù)生效日期：2021-01-222/7生效版本：C01.0目的：通過對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)，有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2.0適用于本公司管理體系所覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)，以及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃、實(shí)施和驗(yàn)證。3.03.1風(fēng)險(xiǎn)：不確定性的影響。指在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。3.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別：發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識、描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的過程。3.4風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則：評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的依據(jù)。3.5風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性/度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.6風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性/頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。3.7風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)＝風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性/度×風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性/頻度。3.8風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇評估：將風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇和（或）其量是否可接受或可容許。指在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件發(fā)進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.04.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的文件名稱：文件編號：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管控程序頁數(shù)生效日期：2021-01-223/7生效版本：C0各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。4.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。4.3管理部負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境識別與評價(jià)，策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施與驗(yàn)證。5.0內(nèi)容及要求：5.1嚴(yán)重性：分為四個等級，如下：直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品不能使用或企業(yè)無法運(yùn)營；直關(guān)鍵（4）接影響管理體系IATF16949/ISO9001：2015、ISO14001:2015、QC080000:2017，危害產(chǎn)品生產(chǎn)活動。直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品召回或退回或企業(yè)無法正常運(yùn)高（3）行；不符合管理體系IATF16949/ISO9001：2015、ISO14001:2015、QC080000:2017,可能引起檢查或?qū)徲?jì)中產(chǎn)生偏差。盡管不存在對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量、環(huán)境、有害物質(zhì)數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性；此風(fēng)險(xiǎn)可能造成資源的極度浪費(fèi)或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響。盡管此類風(fēng)險(xiǎn)不對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量、環(huán)境、有害物質(zhì)數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響。5.2可能性程度(P)：分為四個等級，如下：高（3）偶爾發(fā)生，如：簡單手工操作中因習(xí)慣造成的人為失誤中（2）很少發(fā)生，如：需要初始配置或調(diào)整的自動化操作失敗低（1）發(fā)生可能性極低，如：標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行的自動化操作失敗5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)