案件防控工作質(zhì)量考核辦法

PAGEPAGE1案件防控工作質(zhì)量考核辦法第一篇：案件防控工作質(zhì)量考核辦法關(guān)于印發(fā)《***案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法》的通知各部（室）、社、分社（所）：根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳{關(guān)于印發(fā)銀監(jiān)局案件防控工作考核評價辦法>的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[20XX)166號)和《***市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作質(zhì)量考核評比（試行）辦法》精神，我**案防辦結(jié)合工作實際，研究制定了《***案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并貫徹落實。附：***案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法二0一二年二月二十七日***案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法第一章總則第一條為推進(jìn)案件防控工作常態(tài)化，在***各網(wǎng)點案防工作中形成鼓勵先進(jìn)、鞭策落后的良好氛圍，增強(qiáng)***從業(yè)人員的案防意識和廉潔從業(yè)意識，防范操作風(fēng)險，保障***安全穩(wěn)健運行，不斷提高全轄案件防控工作質(zhì)量，力爭實現(xiàn)無案件、無重大事件、無重大責(zé)任事故等“三無”目標(biāo)，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律規(guī)定和銀行審慎監(jiān)管要求，制定本辦法。第二條本辦法所稱案件防控工作考評是指對***各網(wǎng)點執(zhí)行省銀監(jiān)、***銀監(jiān)分局以及我**案件防控工作要求的情況；切實有效地開展案件防控日常工作的情況；積極構(gòu)建案件防控長效機(jī)制建設(shè)的情況等進(jìn)行考核評價。第三條案件防控工作考評堅持客觀、公正、公平和定性考評的原則，鼓勵轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點積極主動防控和查處案件，認(rèn)真落實案件整改措施，加大案件問責(zé)力度。第四條案件防控工作考評對象是轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點。第五條本辦法實行一年一評價制度。第二章考評的組織領(lǐng)導(dǎo)第六條為保證案件防控考評工作有序開展，***成立案件防控考核評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。***理事長任組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長、副主任任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員。考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在案防辦，具體負(fù)責(zé)日?？己斯ぷ?。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：(一)審定******案件防控工作考評辦法；(二)監(jiān)督和指導(dǎo)考評全轄案防工作的具體實施；(三)研究并解決考評中的有關(guān)重大問題；(四)提出考評意見，審定考評結(jié)果。第八條考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)：(一)制定案件防控工作考評辦法報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實施；(二)負(fù)責(zé)具體落實和協(xié)調(diào)解決考評工作中的有關(guān)重大問題；(三)對轄內(nèi)各網(wǎng)點的自評工作進(jìn)行指導(dǎo)并進(jìn)行檢查：(四)向******通報經(jīng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組審定后的考評結(jié)果。(五)完成考評領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作任務(wù)。第三章考評內(nèi)容和方法第九條案件防控工作和安全保衛(wèi)工作考評的主要內(nèi)容包括：(一)案件防控工作日常開展情況，主要包括三個方面：1.案件防控工作組織推動和采取防控措施的情況；2.風(fēng)險自查自評、排查工作情況，特別是主動排查情況及成效；3.對案件隱患的落實整改措施和問責(zé)情況。(二)構(gòu)建案件防控長效機(jī)制情況，主要包括四個方面：1.制度體系建設(shè)情況：根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、防范操作風(fēng)險“十三條意見”、加強(qiáng)內(nèi)控“十個聯(lián)動”、“四項制度”建設(shè)、“五十個嚴(yán)禁”等有關(guān)案件防控工作要求，健全和完善相關(guān)措施、業(yè)務(wù)操作制度和管理制度，并建立制度后評價機(jī)制。2.合規(guī)風(fēng)險管理情況：按照省銀監(jiān)、***銀監(jiān)分局關(guān)于開展合規(guī)風(fēng)險管理的有關(guān)要求，建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系，培育良好的合規(guī)文化。3.信息體系建設(shè)情況：建立并逐步完善相應(yīng)的操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，記錄和存儲與操作風(fēng)險損失相關(guān)的數(shù)據(jù)和操作風(fēng)險事件信息，進(jìn)行操作風(fēng)險和控制措施自我評估。4.糾錯機(jī)制建設(shè)情況：一是認(rèn)真落實銀監(jiān)會關(guān)于案件責(zé)任追究“四到位，四問責(zé)”和執(zhí)行“四項制度”等規(guī)定和制度。二是稽核部建立問題整改臺賬，督促整改力度。三是監(jiān)察部加大內(nèi)部管理的督導(dǎo)，執(zhí)行員工違規(guī)違法行為責(zé)任處罰制度。(三)日常管理工作1.開展案件防控教育。各網(wǎng)點按季組織員工開展對規(guī)章制度和案件防控教育的學(xué)習(xí)。2.召開案件防控分析例會。***按季召開案防分析例會，及時查找案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應(yīng)的辦法措施等。3.員工行為排查。紀(jì)檢監(jiān)察室督促各部室、網(wǎng)點定期對員工的異常行為進(jìn)行自查、互查和排查。4.案防工作分析報告。案防辦按月(季)報送案防統(tǒng)計信息工作分析報告。5.應(yīng)急預(yù)案演練。各網(wǎng)點要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，每半年至少組織一次應(yīng)急預(yù)案演練。6.違規(guī)積分管理。7.內(nèi)部審計(稽核)和各項專題檢查開展情況：積極配合***各部室做好各項專題檢查工作。8.案件防控工作責(zé)任制情況。本指標(biāo)考核各社是否簽訂《員工合規(guī)經(jīng)營操作防范案件責(zé)任書》；是否將責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和責(zé)任追究分解落實到各級管理人員和全體員工。9.案件風(fēng)險信息報表報送情況。本指標(biāo)考核各社是否按時按質(zhì)向***案防辦報送相關(guān)報告報表。(四)案件責(zé)任事故考核期內(nèi)未發(fā)生案件的，不扣減考核得分?？己似趦?nèi)發(fā)生案件的網(wǎng)點，按照第十條、第十一條相關(guān)規(guī)定扣分。(五)安全保衛(wèi)工作考核內(nèi)容：1.安保機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)和履行情況。2.是否對員工進(jìn)行了安全防范宣傳、培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練。第十條案件防控工作考評采取百分制，即由***根據(jù)各網(wǎng)點的自查自評報告及日常管理中所掌握的情況或?qū)ｍ棛z查情況對照考評內(nèi)容逐條進(jìn)行考評，以100分為基數(shù)，對考評表中各項考評指標(biāo)進(jìn)行評分，對未完成的工作內(nèi)容作相應(yīng)分值的扣減。（附：案防工作考評表）第十一條考評結(jié)果在90—80分(含80分)的，扣減年終績效考核1分；80—60(含)分的，扣減年終績效考核3分；60分的，扣減年終績效考核5分。凡是不遵守案防工作要求、引發(fā)了案防案件的崗點或個人，一律不評先、不延用、不提撥。第四章考評程序和考評結(jié)果第十二條具體考評采取各網(wǎng)點自查自評與***檢查結(jié)果相結(jié)合的形式進(jìn)行。各網(wǎng)點應(yīng)結(jié)合上年的案件防控工作的內(nèi)控自查自評情況于次年1月10日底前將自查自評報告(或按照附表的內(nèi)容填寫相關(guān)工作的完成情況)提交***案防辦。案防辦匯總各部室對網(wǎng)點的檢查結(jié)果和網(wǎng)點自評情況，提交考評領(lǐng)導(dǎo)小組評定。第十三條考核得分在60分以下的，***紀(jì)檢監(jiān)察、稽核部要約見其負(fù)責(zé)人談話。第五章附則第十四條本辦法由***負(fù)責(zé)解釋和修改。第十五條本辦法自印發(fā)之日起施行。附：1．***案件防控工作質(zhì)量考評表二○一二年二月二十七日第二篇：農(nóng)村信用社案件防控工作考核辦法XX縣農(nóng)村信用社案件防控工作考核辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步建立案件防控工作長效機(jī)制，不斷提升案件防控工作質(zhì)量和水平，有效推動和促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社安全穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社案件防控工作考核辦法》（川信聯(lián)發(fā)?XXX?XX號）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實際，特制定本辦法。第二條本辦法適用于全縣農(nóng)村信用社、聯(lián)社營業(yè)部、貸款服務(wù)中心、微小貸款服務(wù)中心和機(jī)關(guān)職能部室。第三條本辦法按進(jìn)行考核，所指考核期為每年1月1日至12月31日。第二章考評原則第四條考核評價工作遵循公開、公正、公平的原則，堅持實事求是，注重實效，實施量化計分。第五條對內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。第六條對其他被考評機(jī)構(gòu)，通過對案件防控工作組織、重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、員工管理、問題整改及處理——五個方面進(jìn)行綜合考核來評價其的案件防控工作水平。綜合考評結(jié)果分為“滿意”、“基本滿意”、“不滿意”三個檔次。第三章組織領(lǐng)導(dǎo)和考核方式第七條聯(lián)社成立以理事長任組長，監(jiān)事長任副組長，班子其他成員、機(jī)關(guān)職能部室負(fù)責(zé)人為成員的南江縣農(nóng)村信用社案件防控工作質(zhì)量考核評價領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于案防辦，具體負(fù)責(zé)日?？己斯ぷ鳌５诎藯l考核方式采取各單位自查評分與聯(lián)社考評相結(jié)合的方式，各單位每半年組織實施自評工作，并按照案件防控工作質(zhì)量考核表自行打分（考核表見附件一），由單位主要負(fù)責(zé)人審查簽字后上報聯(lián)社案防辦。聯(lián)社在次年的一季度組織考評小組，根據(jù)上各部室開展的各項檢查、巡查、指導(dǎo)等實際情況，對轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)的案件防控工作開展情況進(jìn)行現(xiàn)場考核評分，并將考評情況報聯(lián)社案防辦匯總并形成初步評價意見，最終報聯(lián)社考核評價領(lǐng)導(dǎo)小組確定綜合考評結(jié)果。第四章考核內(nèi)容和分值第九條按各單位分別設(shè)臵不同的考核內(nèi)容。第十條信用社（部、中心）考核內(nèi)容:（一）案件防控工作組織（20XX——1.是否成立了專門的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實了專人負(fù)責(zé)案件防控信息報送工作。（2分）做到得分，未做到不得分。2.是否制定了案件防控工作規(guī)劃和風(fēng)險隱患排查計劃，對的案防工作做到了有計劃、有安排。同時，是否落實相應(yīng)的案件防控工作措施。（2分）做到得分，未做到不得分。3.是否按聯(lián)社要求層層簽訂了《案防工作目標(biāo)責(zé)任書》，是否將責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和責(zé)任追究層層分解落實到各級管理人員和全體員工。（2分）少一份扣1分，扣完為止。4.是否將案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理工作同安排、同部署、同考評。（4分）做到得分，未做到不得分。5.是否按要求及時傳達(dá)貫徹了案防工作會議及相關(guān)文件精神，及時查找本單位在案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定了相應(yīng)的辦法措施。（2分）做到得分，未做到不得分。6.是否與當(dāng)?shù)毓膊块T和友鄰單位簽訂了聯(lián)防聯(lián)保協(xié)議。（2分）做到得分，未做到不得分。7.是否按聯(lián)社的要求建立各類應(yīng)急預(yù)案，是否每半年至少組織一次相應(yīng)的案件防控應(yīng)急預(yù)案演練。（2分）少一次扣1分，扣完為止。8.對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)違紀(jì)問題和重大風(fēng)險隱患是否及時、完整、真實報告，并以此聯(lián)社做出的整改措施和問責(zé)處理決定是否督促整改和執(zhí)行到位并進(jìn)行有效反饋。（4分）缺報和遲報一次扣1分，扣完為止針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評機(jī)構(gòu)沒——有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，或在重大違規(guī)違紀(jì)問題及風(fēng)險隱患的處臵工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作組織單項考評為不合格。（二）重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查（20XX1.是否開展了信貸領(lǐng)域風(fēng)險排查，是否對借（冒）名貸款、不良貸款、抵（質(zhì)）押貸款和賬銷案存貸款進(jìn)行了專項排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。2.是否開展了以對公賬戶管理為重點的存款結(jié)算環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的專項風(fēng)險排查，是否建立大額存款滾動排查機(jī)制，每年不得少于兩次。（2.5分）少一次扣1.5分，扣完為止。3.是否開展了現(xiàn)金業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。4.是否開展了委托及代理業(yè)務(wù)案件風(fēng)險排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。5.是否開展了SC6000綜合業(yè)務(wù)柜面操作、重空憑證、有價單證、業(yè)務(wù)印章、代保管物品案件風(fēng)險排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。6.是否開展了銀行卡業(yè)務(wù)、ATM、POS、e訊通等自助銀行設(shè)備管理案件風(fēng)險排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。7.是否開展了票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險隱患排查。（2.5分）按排查開展情況確定得分。8.是否開展了網(wǎng)內(nèi)匯兌、農(nóng)信銀通存通兌、他行民工卡、大小額支付系統(tǒng)等業(yè)務(wù)風(fēng)險隱患排查。（2.5分）按排查開展情況——確定得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況或經(jīng)排查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查單項考評為不合格。（三）內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)（20XX1.是否制定了崗位職責(zé)、操作規(guī)范、明確崗位權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（4分）制定得分，未制定不得分。2.是否堅持重要憑證、印鑒管用分離，記賬對賬、管庫查庫分離，規(guī)范各崗位間的工作銜接程序以及監(jiān)督職責(zé)。（4分）做到得分，未做到不得分。3.是否按季組織員工對自己履行崗位職責(zé)進(jìn)行評價，強(qiáng)化崗位制度約束。（4分）做到得分，未做到不得分。4.是否落實了人防、物防、技防措施，保證社內(nèi)鈔幣運送、營業(yè)場所和金庫的安全，維護(hù)員工生命和信用社資金財產(chǎn)安全。（4分）做到得分，未做到不得分。5.是否按月對轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、自助銀行設(shè)備管理、監(jiān)控錄像、安全保衛(wèi)和內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，建立監(jiān)督檢查防線。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控管理失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。（四）員工管理（20XX1.是否按季對員工開展了職業(yè)道德和操守教育，引導(dǎo)員工——不斷培育良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)精神，樹立正確的人生觀、價值觀。（3分）開展得分，未開展不得分。2.是否按季開展了員工警示案例、法律法規(guī)和各項內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)。（3分）缺一次扣1分，扣完為止。3.是否不定期地開展了員工應(yīng)知應(yīng)會的崗位規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法規(guī)制度培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)水平和技能。（3分）開展得分，未開展不得分。4.是否按照聯(lián)社的要求不定期對員工的異常行為進(jìn)行自查、互查和排查工作，是否有相應(yīng)的檢查記錄或底稿。（3分）做到得分，未做到不得分。5.是否開展了“九種行為人”排查，建立了管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責(zé)任。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。6.是否建立了員工談心、談話和家訪制度，是否建立了員工8小時外行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強(qiáng)重要崗位人員的行為監(jiān)督。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)存在員工教育管理、重點人員排查不力而導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結(jié)果為不合格。（五）問題整改及處理（20XX1.對各級檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改。（4分）未整改一項扣0.2分，扣完為止。2.機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是否對各級檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進(jìn)——行了指導(dǎo)、督促和檢查。（4分）按檢查開展情況確定得分。3.是否建立了各級檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改臺賬，是否按季梳理匯總，并以此對照檢查轄內(nèi)其他機(jī)構(gòu)是否存在同質(zhì)同類問題。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。4.是否按照有關(guān)規(guī)定對各級檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改不落實或拒不執(zhí)行整改意見的行為進(jìn)行了問責(zé)處理。（4分）做到得分，未做到不得分。5.對聯(lián)社案防辦發(fā)出的整改通知書是否按照整改要求認(rèn)真扎實整改并及時反饋整改效果。（4分）未整改一項扣0.2分，扣完為止。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)在內(nèi)、外檢查已發(fā)現(xiàn)問題之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)違規(guī)問題，則整改處理落實項考評結(jié)果為不合格。第十一條聯(lián)社職能部室考核內(nèi)容：（一）案件防控工作組織（20XX1.是否制定了本部門的案件防控工作規(guī)劃，落實相應(yīng)的案件防控工作措施。（2分）做到得分，未做到不得分。2.是否把案件防控工作與本部門的重點工作進(jìn)行同規(guī)劃、同安排。（2分）做到得分，未做到不得分。3.是否定期研究本條線業(yè)務(wù)案防工作方法，及時查找條線業(yè)務(wù)案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應(yīng)的辦法措施等。（2分）做到得分，未做到不得分。4.是否不定期組織本部門員工學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度、開展案件——防控教育。（2分）做到得分，未做到不得分。5.是否建立了覆蓋本條線業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的規(guī)章制度，對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前條線業(yè)務(wù)發(fā)展和基層社實際管理情況的是否及時重新制定或修訂；重要崗位輪崗交流、強(qiáng)制休假制度是否建立督促落實。（5分）做到得分，未做到不得分。6.是否對基層社和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題及時認(rèn)真研究和解決。（2分）做到得分，未做到不得分。7.對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)違紀(jì)問題和重大風(fēng)險隱患是否及時、完整、真實報告，并以此聯(lián)社做出的整改措施和問責(zé)處理決定是否督促整改和執(zhí)行到位并進(jìn)行有效反饋。（5分）缺報和遲報一次扣1分，扣完為止針對此單項考評設(shè)臵，“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室沒有建立案件防控工作規(guī)劃和落實案件防控措施，或在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患和問題處臵工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作組織單項考評為不合格。（二）重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查（20XX1.是否制定涵蓋本條線業(yè)務(wù)的案件風(fēng)險排查計劃。（5分）制定得分，未制定不得分。2.是否按計劃組織開展了本條線業(yè)務(wù)案件風(fēng)險排查和專項檢查，并留存有詳細(xì)的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。3.是否對本條線業(yè)務(wù)重點風(fēng)險領(lǐng)域內(nèi)控制度執(zhí)行情況保持一定頻率的全覆蓋檢查，以及對重點防控領(lǐng)域開展突擊檢查，——并留存有詳細(xì)的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。4.是否認(rèn)真指導(dǎo)掛包社對重點業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)和重崗人員開展風(fēng)險排查，并留存有詳細(xì)的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室內(nèi)未開展案件風(fēng)險排查或經(jīng)排查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查單項考評為不合格。（三）內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)（20XX1.是否按季對本部門員工崗位履職情況進(jìn)行評價，不斷增強(qiáng)合規(guī)操作的自覺性。（4分）做到得分，未做到不得分。2.是否制定了本條線業(yè)務(wù)崗位職責(zé)、操作規(guī)范、明確各崗的職責(zé)邊界。（4分）制定做到得分，未制定不得分。3.是否對本條線業(yè)務(wù)制度、規(guī)章及操作規(guī)程開展系統(tǒng)性培訓(xùn)，提供基層管理人員的制度、規(guī)章的認(rèn)知能力和規(guī)范操作能力。（4分）做到得分，未做到不得分。4.是否通過對條線業(yè)務(wù)內(nèi)控的實效性進(jìn)行檢查督導(dǎo)，特別是對重點環(huán)節(jié)、重點事項進(jìn)行高頻率的檢查等方式確保內(nèi)控制度在轄內(nèi)機(jī)構(gòu)得到貫徹執(zhí)行。（4分）按工作開展具體措施和實效確定得分。5.對監(jiān)管部門或外部審計以及聯(lián)社發(fā)出的風(fēng)險提示和整改意見，是否高度重視并認(rèn)真貫徹落實，且在規(guī)定的時限內(nèi)報送貫徹落實的情況及反饋整改實效。（4）缺報或遲報一次扣1分，扣——完為止。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室對內(nèi)、外部發(fā)出的風(fēng)險提示和整改意見不重視、不督促整改，導(dǎo)致重大違規(guī)違紀(jì)或案件發(fā)生的，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。（四）員工管理（20XX1.是否不定期對本部門員工開展職業(yè)道德和操守教育，引導(dǎo)員工樹立良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)的信合精神，樹立正確的人生觀、價值觀。一年不得少于4次。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完為止。2.是否不定期對本部門員工開展警示案例、業(yè)務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)；是否督促掛聯(lián)信用社開展警示教育、業(yè)務(wù)規(guī)章制度學(xué)習(xí)。一年不得少于4次警示教育活動。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完為止。3.是否不定期地對全轄員工開展條線業(yè)務(wù)專業(yè)技能培訓(xùn)，以及應(yīng)知應(yīng)會的崗位規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法規(guī)制度培訓(xùn)。（2分）做到得分，未做到不得分。4.是否督促掛聯(lián)信用社對在同一工作崗位上超過一定年限的員工實行崗位輪換。（2分）做到得分，未做到不得分。5.是否不定期對本部門員工的異常行為進(jìn)行自查、互查和排查工作，是否有相應(yīng)的檢查記錄或底稿。（4分）做到得分，未做到不得分。6.是否督促掛聯(lián)信用社開展了“九種行為人”排查，建立了——管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責(zé)任。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。7.是否督促掛聯(lián)信用社建立員工談心、談話和家訪制度及員工行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強(qiáng)重要崗位人員的行為監(jiān)督。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室內(nèi)對掛聯(lián)信用社督促不到位、條線業(yè)務(wù)培訓(xùn)不力而導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結(jié)果為不合格。（五）問題整改及處理（20XX1.對各級檢查發(fā)現(xiàn)本條線業(yè)務(wù)上存在的問題或風(fēng)險隱患，是否依據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了整改措施，落實了整改意見，并進(jìn)行延伸檢查、徹查風(fēng)險。（4分）做到得分，未做到不得分。2.對本條線業(yè)務(wù)案件風(fēng)險排查或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，是否依照相關(guān)規(guī)定上報聯(lián)社進(jìn)行嚴(yán)格處理。（4分）做到得分，未做到不得分。3.對本條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)流程漏洞和風(fēng)險隱患，是否及時采取了相應(yīng)的防范或補救措施或及時上報聯(lián)社。（4分）做到得分，未做到不得分。4.對內(nèi)部稽核審計提出的工作建議，條線部門是否及時研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實。（4分）做到得分，未做到不得分。5.是否建立了條線業(yè)務(wù)各級檢查發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬，并對相關(guān)問題進(jìn)行歸納梳理匯總分析；并按照輕微違規(guī)行為積分管理辦——法建立了違規(guī)積分臺賬，對違規(guī)責(zé)任人實行違規(guī)積分管理。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室內(nèi)在條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題后，未制定整改措施，督促落實整改意見，或未提交聯(lián)社實行問責(zé)處理，則問題整改及處理項考評結(jié)果為不合格。第五章考核的計分標(biāo)準(zhǔn)第十二條考核實行百分制考核，全年考核基礎(chǔ)分100分，附加分10分，考核嚴(yán)格按評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分、扣分。年終總分的計算方法：年終總分=100分-扣分項+加分項。加分標(biāo)準(zhǔn)如下（加分項滿分不超過10分，超過10分的按10分計算）：1.發(fā)表各類報道或理論文章，省聯(lián)社采用推廣的每次加3分；在省級及以上會議交流的,每次加3分。2.發(fā)表案防簡報或案防調(diào)研文章，被省級以上采用的每篇調(diào)研加3分，每篇簡報加1.5分；被市級采用的每篇調(diào)研加1分，每篇簡報加0.5分。3.被考核單位的案件防控工作受到有關(guān)部門表彰的，年終考核時分別予以加分。受到國家級表彰加5分，省部級表彰加3分，市級或廳局級（不含省聯(lián)社）表彰加1分，案防工作上年考評為——先進(jìn)單位的在本考核中加0.5分。4.案件防控工作人員根據(jù)在案件防控工作中存在的問題及風(fēng)險點，向上級提出有合理化建議并得到采納的，每條加0.5分。扣分標(biāo)準(zhǔn)如下：1.受到聯(lián)社通報批評或處罰的，每次扣2分。2.受到省聯(lián)社XX辦事處、XX銀監(jiān)分局等部門通報批評或處罰的，每次扣5分。3.受到省聯(lián)社、XX銀監(jiān)局等部門通報批評或處罰的，每次扣20XX第十三條五個方面的考核內(nèi)容中的單項考核有3個達(dá)到“一票否決”的或考核得分在80分（不含80分）以下的，案防工作質(zhì)量綜合考評結(jié)果為“不滿意”，取消評先評優(yōu)資格，并全額扣減案防保證金，績效扣發(fā)10％；考評得分在80-90分（含90分）或考核內(nèi)容中的單項考核有1-2個“不合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評為“基本滿意”，對案防保證金不獎不懲；考評得分在90分以上（不含90分）或考核內(nèi)容中的單項考核全部為“合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評為“滿意”，給予繳納的案防保證金同等金額的費用匹配。第六章考核結(jié)果的運用第十四條聯(lián)社案防辦對照上述考核內(nèi)容分別對參評機(jī)構(gòu)（部室）案防工作開展情況進(jìn)行考核和評價，將考核結(jié)果納入年——度綜合目標(biāo)考核，并嚴(yán)格與績效和案防保證金掛鉤。第十五條對考核期內(nèi)發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)，直接取消考評資格，并根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定予以處罰和追究有關(guān)單位及責(zé)任人的責(zé)任、扣減當(dāng)年全部績效工資。第十六條案件防控工作綜合考核結(jié)果作為考核各單位（部室）內(nèi)部控制管理水平的重要內(nèi)容，并納入各級、各部門主要負(fù)責(zé)人的履職考核評價。對綜合考評較差的信用社（貸款中心）、機(jī)關(guān)職能部室，聯(lián)社將對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約見談話或責(zé)令引咎辭職。第七章附則第十七條本考核實施辦法由XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋和修改。第十八條本考核實施辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行?！谌喊讣揽毓ぷ鏖_展情況關(guān)于***農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防控工作情況的報告***聯(lián)社按照中國銀監(jiān)會關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體要求和河北省銀監(jiān)局《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的實施方案的通知》（銀監(jiān)銀監(jiān)冀局發(fā)?20XX?233號）文件精神，結(jié)合《***聯(lián)社開展合規(guī)管理和風(fēng)險防控年活動實施方案》（深農(nóng)信聯(lián)發(fā)?20XX?44號），制定了《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”方案》，召開了動員大會，理事長王愛國在會上傳達(dá)了銀監(jiān)部門關(guān)于“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”的有關(guān)文件精神，強(qiáng)調(diào)了本次活動的重要意義。監(jiān)事長李德玉就《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”方案》做了詳細(xì)的講解，確定了活動的具體實施步驟。一、案件防控組織情況（一）***聯(lián)社按照中國銀監(jiān)會關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體要求和河北省銀監(jiān)局《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的實施方案的通知》（銀監(jiān)銀監(jiān)冀局發(fā)?20XX?233號）文件精神以及《***聯(lián)社開展合規(guī)管理和風(fēng)險防控年活動實施方案》（深農(nóng)信聯(lián)發(fā)?20XX?44號）文件要求，制定了《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》，并與省聯(lián)社“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動一起定位本年工作重點。（二）***聯(lián)社成立“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：理事長***副組長：聯(lián)社主任***、監(jiān)事長***成員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，辦公室主任由監(jiān)事長***擔(dān)任，成員有：?；顒愚k公室具體負(fù)責(zé)該項活動的日常工作，把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實，形成一級抓一級、層層抓落實的局面，確?；顒尤〉脤嵭А６讣揽毓ぷ髻|(zhì)量情況（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查根據(jù)我聯(lián)社實際情況，以風(fēng)險全覆蓋為原則確定排查范圍和標(biāo)準(zhǔn)。對自查中暴露的問題，要依據(jù)問題性質(zhì)采取果斷措施，防范信貸風(fēng)險積累而演變?yōu)閻盒园讣?。（二）加大?nèi)控制度執(zhí)行力突查力度有針對性和突然性的通過整體移交、飛行檢查、暗訪暗查等靈活的方式，對基層網(wǎng)點和一線柜臺進(jìn)行突襲。對重要崗位人員要專門部署員工行為排查活動。（三）狠抓“防范操作風(fēng)險13條”的落實制定本“防范操作風(fēng)險13條”的工作規(guī)劃，扎實推動“防范操作風(fēng)險13條”的落實。（四）認(rèn)真開展安全保衛(wèi)隱患排查一是對各營業(yè)網(wǎng)點各類安保物防、技防設(shè)施以及自助設(shè)備的排查；二是對守押和槍彈管理制度落實情況的排查；三是對消防安全隱患的排查。三、內(nèi)審稽核工作力度***聯(lián)社設(shè)監(jiān)事長1人，稽核經(jīng)理1人，專職稽核員6人。制定有《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核處罰實施細(xì)則》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社內(nèi)部控制實施辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核員考核辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社現(xiàn)場稽核操作流程》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核重大問題報告制度》等制度19項，并與市聯(lián)社簽訂了《稽核員責(zé)任書》，***聯(lián)社稽核監(jiān)察部根據(jù)省聯(lián)社《二0一一年稽核工作要點》及全省農(nóng)村信用社工作會議精神，結(jié)合我市實際情況，先后對我市*個信用社（部），*個分社,*個儲蓄所及計劃財務(wù)部、會計結(jié)算部、客戶部*個網(wǎng)點部門進(jìn)行了全面序時稽核和全方位的時時跟蹤檢查，稽核面達(dá)100％。今年一年來，我市聯(lián)社稽核監(jiān)察部，通過對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點會計、出納基本制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、有價證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和財務(wù)開支的合規(guī)性操作等方面進(jìn)行了*次的序時稽核、*次突擊檢查，共檢查信用社現(xiàn)金尾箱*個，金額*萬元；檢查重要空白憑證*份；檢查抵（質(zhì)）押物品*萬元；檢查費用開支*筆，金額*萬元。進(jìn)行專項稽核20XX包括會計基礎(chǔ)工作三十五條禁令專項稽核、大額存款往來業(yè)務(wù)專項稽核、新發(fā)放貸款手續(xù)專項稽核、調(diào)離審計專項稽核、清收不良貸款提取獎勵專項稽核、打折清收貸款專項稽核，稽核面達(dá)100％。通過一年稽核檢查，共發(fā)出《稽核通知書》*份，《離任稽核報告》*份，共發(fā)現(xiàn)問題*筆、金額*萬元，其中信貸方面問題*筆、金額*萬元；財務(wù)方面問題*筆、金額*萬元，已全部整改。處罰金額*元。查出了部分信用社（部）、分社在會計出納、信貸、內(nèi)控建設(shè)等方面存在的問題，聯(lián)社通過說服教育、經(jīng)濟(jì)處罰、召開現(xiàn)場會議等方式加大了稽核處罰力度，堵塞了漏洞，糾正了各種違規(guī)、違紀(jì)和不良行為的錯誤作法,規(guī)范了各營業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作，解決了業(yè)務(wù)操作中的實際困難，提高了依法經(jīng)營意識，增強(qiáng)了管理制約機(jī)制，從而***聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。四、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)高管人員應(yīng)交流*人，實際交流*人，交流面100%；重要崗位人員應(yīng)輪崗人數(shù)*人，實際輪崗*人；近親屬回避人數(shù)*人。今年合規(guī)管理和風(fēng)險防控年活動中，聯(lián)社要求各信用社成立檢查小組按照活動方案規(guī)定的自查內(nèi)容、規(guī)定的時間段，認(rèn)真開展對重點區(qū)域、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點部門的自查自糾活動。并要求各部室、信用社要在自查自糾階段建立自查問題整改臺賬，每一名員工及部門都要寫出本人及部門的自查報告，明確存在的問題和整改措施，層層簽訂整改承諾責(zé)任書。為確?；顒臃桨嘎涞綄嵦帲顒悠陂g聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部室人員，深入基層方案要求進(jìn)行全面排查，確?；顒訃?yán)格按方案要求落實各項工作。聯(lián)社按照方案要求自*月*日開始，抽調(diào)聯(lián)社相關(guān)部室、信用社業(yè)務(wù)主干*人組成*個檢查小組，對信用社及聯(lián)社進(jìn)行全面排查。在全面排查階段，我聯(lián)社按照方案要求做到了邊排查問題邊排除問題，不能隨時排除的問題，建立了排查問題整改臺賬，詳細(xì)記載了問題的出處、原因、責(zé)任人、整改措施等，截止到*月底所排查出的問題已全部整改完畢。第四篇：淺議如何加強(qiáng)當(dāng)前案件防控工作淺議如何加強(qiáng)當(dāng)前案件防控工作近年來，在銀監(jiān)部門和上級聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)和指引下，在全體干部員工的共同實踐和努力下，我社案件防控體系已逐步建立，案防工作管理水平日臻提高，持續(xù)實現(xiàn)了“零案件”的工作目標(biāo)。然而，時代在進(jìn)步，社會在發(fā)展，隨著農(nóng)信系統(tǒng)的深化改革和穩(wěn)步發(fā)展，隨著新業(yè)務(wù)品種的不斷創(chuàng)新和成功推出，特別是現(xiàn)代電子技術(shù)的應(yīng)用，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)操作手段實現(xiàn)了變革與創(chuàng)新。但這必將對案件防控工作提出更高的要求。面對當(dāng)前銀行業(yè)違法違規(guī)問題頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢，如何抓好案件防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)全員案件防范意識，強(qiáng)化內(nèi)部管理，全面鞏固“零發(fā)案”的案防成果，成為當(dāng)下我社應(yīng)急需研究和探討的重要課題。下面就結(jié)合實際談?wù)劚救说囊恍┛捶?。一、?dāng)前案防風(fēng)險形成的主要原因及表現(xiàn)縱觀歷年來各起金融案件，不難看出，制度執(zhí)行不到位、思想意識不到位、業(yè)務(wù)操作不到位是真正引發(fā)案件的“殺手锏”。雖然工作中我們對此也予以了高度重視和關(guān)注，但結(jié)果仍不盡如人意。主要表現(xiàn)為：1、員工道德觀念不強(qiáng)，教育缺失。從目前檢查情況來看，我社所有基層網(wǎng)點均按月組織開展案防警示教育、案件風(fēng)險分析，但從實際登記情況來看，僅停留在表面，沒有真正深入學(xué)習(xí)和討論，對員工的思想教育缺乏針對性和有效性，導(dǎo)致員工思想道德觀念不強(qiáng)，防范風(fēng)險意識不牢，不能樹立正確的人生觀和價值觀。特別是對員工“八小時”以外行為的糾察形同虛設(shè)，不僅不能對員工八小時以外的活動有效關(guān)注，更有甚者，對于一些員工明知有不良行為，但不采取措施，也不向上級報告，而縱容其發(fā)展。2、員工思想意識淡薄，管理缺失。該行為主要是員工合規(guī)風(fēng)險意識淡薄，責(zé)任心不強(qiáng)，沒有真正樹立起“風(fēng)險控制優(yōu)先”的管理理念。由于管理上的漏洞，使其工作中不認(rèn)真細(xì)致，敷衍了事，麻痹大意，戒備心不強(qiáng)，不能完全按規(guī)章制度辦事時有發(fā)生。在辦理業(yè)務(wù)過程中，對于業(yè)務(wù)流程操作亦是存有僥幸心理，為了圖省事簡化手續(xù)，形成缺陷和漏洞。3、員工業(yè)務(wù)操作生疏，素質(zhì)缺失。目前，雖然各機(jī)構(gòu)從提高員工綜合素質(zhì)入手，不斷加大了對員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，也收到了一定成效。但是，部分員工由于平時不注重學(xué)習(xí)，對業(yè)務(wù)流程和文件不清楚、不理解，在受理業(yè)務(wù)時，特別是對于一些特殊業(yè)務(wù)的辦理，往往是跟著感覺走，憑個人的主觀判斷進(jìn)行，而不能準(zhǔn)確判斷，正確把握，這樣，很容易出現(xiàn)錯誤操作，為防范風(fēng)險形成制約。4、領(lǐng)導(dǎo)管理意識片面，履職缺失。工作中，部分管理人員特別是基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人，存在“重業(yè)務(wù)、輕管理”的錯誤傾向。只是片面地追求業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視內(nèi)部管理和風(fēng)險防范，不能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制的關(guān)系，把主要精力放在業(yè)務(wù)發(fā)展上，對自身存在的問題，視而不見，抱著僥幸心理或無所謂的態(tài)度，致使內(nèi)控制度執(zhí)行不力、員工管理力度削減。5、問題整改力度不強(qiáng)，督導(dǎo)缺失。各部門開展的檢查活動中，多數(shù)存在對監(jiān)督檢查的事項不深不細(xì)，檢查流于形式等問題，造成該發(fā)現(xiàn)的問題未能及時發(fā)現(xiàn)，該糾正的錯誤不能及時糾正，往往是問題和隱患得不到徹底根治，有章不循、違規(guī)操作和屢查屢犯等問題久治不愈。如從目前來講，應(yīng)該說檢查比較頻繁，業(yè)務(wù)經(jīng)營一直在各部門檢查的高壓下進(jìn)行，但是檢查的內(nèi)容方式、操作程序、整改處理等都不夠規(guī)范，存在很大的隨意性。加之檢查人員整體素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平參差不齊，有的原則性也不強(qiáng)，檢查沒有權(quán)威性，無法真正達(dá)到檢查的目的。二、防范和化解案件風(fēng)險的對策1、強(qiáng)化教育、提高認(rèn)識是案防工作的前提和基礎(chǔ)。首先要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，使全員牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，真正過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、親朋關(guān)、同事關(guān)，正確處理好工作與人情的關(guān)系。第二要加強(qiáng)合規(guī)意識教育，要教育員工牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的思想理念，特別是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要把風(fēng)險防控放在重要位置，始終貫穿到整個經(jīng)營活動之中，絕不能掉以輕心。第三要加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)教育，使員工熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，提高風(fēng)險意識，把規(guī)章制度和各項要求真正落到實處，對一些違規(guī)行為要及時加以糾正和制止。同時要加強(qiáng)對后臺管理監(jiān)督和檢查人員的培訓(xùn)，努力提高發(fā)現(xiàn)問題的能力，建立一支具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的專業(yè)監(jiān)督檢查隊伍。2、強(qiáng)化監(jiān)督、抓好落實是案防工作的根本和重心。各級檢查部門首先要將是否對規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程貫徹落實到具體的業(yè)務(wù)中，作為發(fā)現(xiàn)問題和弱點的主要途徑。要充分發(fā)揮風(fēng)險、審計、紀(jì)檢監(jiān)察三道防線的作用，把各項制度的執(zhí)行體現(xiàn)到工作中，落實到行動上，把防范風(fēng)險關(guān)口前移，使員工不愿違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)；要采取靜態(tài)檢查和動態(tài)檢查、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方法，注重操作過程控制，變被動管理為主動管理，增強(qiáng)監(jiān)督的及時性和有效性。3、強(qiáng)化懲處，嚴(yán)格追責(zé)是案防工作的手段和推手。近年來，我們在加大查處力度、落實責(zé)任追究方面有了很大的提高，使得依法合規(guī)經(jīng)營、按章操作能力以及內(nèi)控管理水平有了很大的提升，但是在處理違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人時，瞻前顧后、遷就照顧時有發(fā)生，處理起來顯得軟弱無力，失去了應(yīng)有的警示、威懾作用，所以造成有些違規(guī)違紀(jì)行為現(xiàn)象屢查屢犯、前查后犯，從而埋下了案件隱患。為此，違規(guī)違紀(jì)行為一經(jīng)查實，不僅要追究當(dāng)事人的責(zé)任，還要追究管理人員的責(zé)任；對員工不認(rèn)真履行職責(zé)、違規(guī)經(jīng)營、監(jiān)督檢查不力等各類違規(guī)行為，不能姑息遷就，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，徹底讓違規(guī)者在各類檢查高壓下無處遁形，合規(guī)經(jīng)營氛圍才得以建立和持續(xù)。（史通科劉志梅）第五篇：淺析如何做好案件防控工作淺析如何做好案件防控治理工作鄭瑩江忠為了應(yīng)對銀行業(yè)案件多發(fā)、大案頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢，銀監(jiān)會做出自20XX年起再開展三年案件防控治理的工作部署。省聯(lián)社以此為契機(jī)，大刀闊斧，排除萬難，旗幟鮮明的要求全省農(nóng)村信用社深挖案件，徹查風(fēng)險，先后出臺了一系列的案件防控治理工作方案、制度、