證券投資合同匯編八篇

第頁共頁證券投資合同匯編八篇證券投資合同匯編八篇證券投資合同篇1一、協(xié)議雙方(一)甲方(委托投資方)：***，*，現(xiàn)年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區(qū)**號(hào)。身份證編號(hào)***。(二)乙方(受委托方)：***，*，現(xiàn)年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區(qū)**號(hào)。身份證編號(hào)***。二、協(xié)議標(biāo)的人民幣**元，大寫**圓。三、協(xié)議內(nèi)容(一)、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)展證券投資，時(shí)間*年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。(二)標(biāo)的的平安管理問題1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保存資金賬戶。2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)展證券投資。3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行，甲方不得提早撤資。(三)證券投資效勞1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資效勞工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。2、乙方詳細(xì)的投資方案屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無權(quán)知曉。(四)投資利潤分配與風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)1、投資的利潤與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。假如投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承當(dāng)50%;假如投資盈利，除本金外的盈利局部由甲乙雙方各分配50%。2、利潤與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)(含15日)(五)投資協(xié)議生效日期該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效(憑證為：《乙方收款書》)。(六)違約責(zé)任1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承當(dāng)，并付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費(fèi)。四、其他協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。協(xié)議雙方簽字甲方：乙方：見證方：20xx年*月*日證券投資合同篇2甲方：XX公司乙方：________先生〔或女士，下同〕上海永達(dá)證券投資〔以下簡(jiǎn)稱"甲方"〕與{客戶名}〔以下簡(jiǎn)稱"乙方"〕經(jīng)過友好協(xié)商，在互相信任、互相尊重和互惠互利的原那么根底上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利到達(dá)____%利潤。二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。三、乙方在承受甲方提供的薦股時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的詳細(xì)介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格施行，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提早三非常鐘以上通知乙方。五、違約責(zé)任：1、合作雙方在業(yè)務(wù)施行過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方到達(dá)利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長，可自然終止。八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。甲方：XX公司乙方：簽字：〔蓋章〕簽字：簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日證券投資合同篇3甲方(持卡人)：____________身份證號(hào)：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及：________________聯(lián)絡(luò)：__________________e-mail：___________________按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)那么，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)展證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)本錢協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請(qǐng)開通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。第四條甲方假設(shè)需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承當(dāng)因違背上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)展的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。根據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承當(dāng)。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)展證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事以下委托事項(xiàng)1.承受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;2.代理甲方進(jìn)展與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜;3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)效勞。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和受權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的機(jī)密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方假設(shè)已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請(qǐng)辦理指定交易。乙方和________銀行對(duì)甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承當(dāng)任何責(zé)任第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承當(dāng)因申報(bào)成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是平安可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因此給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十五條甲方假設(shè)遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);假設(shè)股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承當(dāng)，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承當(dāng)任何賠償責(zé)任第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承當(dāng)，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承當(dāng)，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢效勞，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)展投資。甲方通過乙方進(jìn)展的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承當(dāng)，乙方和_________銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金缺乏以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保存追索權(quán)。第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。假設(shè)需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，那么須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方假設(shè)有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否那么視為甲方承受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一局部。第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。甲方(蓋章)：______________法定代表人(簽)：_________________年_________月____日簽訂地點(diǎn)：__________________乙方(蓋章)：______________法定代表人(簽)：_________________年_________月____日簽訂地點(diǎn)：__________________證券投資合同篇4立合同書人：_____________________〔以下簡(jiǎn)稱甲方〕西安天富投資：___________________〔以下簡(jiǎn)稱乙方〕茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢參謀效勞事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：第一條咨詢效勞的范圍及方式〔一〕乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析^p或建議效勞?！捕尘捅竞贤?guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以以下方式提供有關(guān)的研究分析^p意見或建議：1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析^p意見或報(bào)告〔約定方式含、手機(jī)短信、、e-mail〕。2．于營業(yè)時(shí)間內(nèi)承受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式〔一〕會(huì)員制1．短信會(huì)員________/季送一個(gè)月2．金卡會(huì)員________/季送一個(gè)月3．貴賓會(huì)員________/季送一個(gè)月假設(shè)因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在效勞期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否那么將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方?！捕程岢芍埔曳较蚣追绞杖∶抗P盈利局部的________%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，假設(shè)甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利局部補(bǔ)足虧損后再行提成。第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著仁慈管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守以下事項(xiàng)〔一〕不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為?！捕吵盍碛幸?guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守機(jī)密，不得向外界透露。第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并理解及同意以下事項(xiàng)〔一〕甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資?！捕臣追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析^p意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。〔三〕因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任?！菜摹臣追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鯺p意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享?！参濉臣追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。第五條合同有效期本合同按照________執(zhí)行，有效時(shí)間自________年______月________日起至________年____月______日止。共計(jì)________個(gè)月。第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)展修改。第七條合同終止與違約責(zé)任〔一〕立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止?！捕橙缫虿豢煽咕芤蛩貙?dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)懇求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間本錢后剩余的費(fèi)用?！踩澈贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢效勞所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方懇求給付?！菜摹臣追揭缓灦ê贤曳郊搭A(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。第八條本合同未盡事宜，悉根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。立合同人：甲方簽章：___________________地址：_______________________：_______________________簽約日：_____________________乙方簽章：___________________地址：_______________________：_______________________簽約日：_____________________證券投資合同篇5____________股份發(fā)起人事務(wù)所〔以下稱甲方〕與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：一、甲方經(jīng)________省人民政府〔批文號(hào)〕和中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔批文號(hào)〕批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購股份________股，其余________股委托乙方以代銷〔或包銷〕方式向社會(huì)法人及自然人銷售。二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì)個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為________元。三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認(rèn)購的股份，由甲方自行處理〔或由乙方認(rèn)購〕四、甲方于____年____月____日前將________股份認(rèn)股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。五、乙方于____年____月____日至____年____月____日創(chuàng)辦____個(gè)認(rèn)購點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購書。每日向甲方書面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè)。六、認(rèn)股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從以下方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：1.抽簽；2.比例配售；3.比例累退；4.認(rèn)股多者優(yōu)先。七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè)。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知〔公告〕，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。十、本次承銷費(fèi)用〔含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等〕為承銷總價(jià)額____%……乙方發(fā)放股票完畢后____日內(nèi)，由________股份代甲方向乙方一次劃撥完畢。十一、甲乙一方違背本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。甲方：___________________________發(fā)起人：_________________________事務(wù)所〔章〕___________________發(fā)起人代表〔簽名〕_____________住所：___________________________乙方：〔章〕_____________________法定代表人：〔簽名〕____________住所：___________________________證券投資合同篇6基金發(fā)起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：_____________________目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會(huì)九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的.托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊(cè)登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任三十、爭(zhēng)議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡(jiǎn)稱“《暫行方法》”〕、《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》〔以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立《__________基金合同》〔以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”〕。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)假如該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)展公告的，還應(yīng)進(jìn)展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。__________基金〔以下簡(jiǎn)稱“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”〕批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣吮ＷC按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。證券投資合同篇7茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。一、甲方〔中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號(hào)〕┌──┬──────────┬──┬────────────┐│名稱││地址││└──┴──────────┴──┴────────────┘二、乙方〔會(huì)員〕┌────┬────────┬────┬──────────┐│姓名││聯(lián)絡(luò)││├────┼────────┴────┴──────────┤│通訊地址││├────┼────────┬────┬──────────┤│e-mail││號(hào)碼││├────┼────────┴────┴──────────┤│投資類別│①5萬以下②5-15萬③15-30萬④30-100萬│││⑤100萬以上⑥機(jī)構(gòu)│└────┴────────────────────────┘三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析^p成果、投資信息與詳細(xì)操作策略、建議等咨詢效勞。按國家有關(guān)法律規(guī)定，甲方不得向乙方進(jìn)展任何回報(bào)承諾。四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)有保守機(jī)密之義務(wù)。五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析^p成果或建議內(nèi)容，泄露予別人。六、甲方以誠信、嚴(yán)謹(jǐn)、盡責(zé)態(tài)度謁誠為乙方效勞，幫助乙方在效勞期內(nèi)獲得收益，但不承受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔(dān)進(jìn)展約定。七、甲方僅提供證券投資研究分析^p成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時(shí)參考，乙方據(jù)此進(jìn)展投資操作時(shí)所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。八、乙方向甲方交納的咨詢效勞費(fèi)于本協(xié)議簽訂時(shí)可以現(xiàn)金、匯款或轉(zhuǎn)帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號(hào)另附。九、會(huì)員效勞與咨詢效勞費(fèi)┌────────────────────────┬─────┬────┐│會(huì)員類別│服務(wù)項(xiàng)目│期限│備注│├────┼───────────────────┼─────┼────┤│普通會(huì)員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導(dǎo)操作、免費(fèi)咨詢等│①季度□││├────┼───────────────────┤│會(huì)員咨詢││高級(jí)會(huì)員│含a效勞外加手機(jī)信息、專家____、潛力投│②半年□│效勞費(fèi)和│││資品種精選、黑馬報(bào)料建倉與出貨、大盤抄││帳號(hào)另附│││底逃頂│③一年□││└────┴───────────────────┴─────┴────┘十、本協(xié)議之變更與終止1、自本協(xié)議簽訂繳付費(fèi)用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費(fèi)用。2、甲方假設(shè)發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析^p成果與建議之內(nèi)容泄露予別人，視為違約，甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議書，且不退還乙方任何已繳費(fèi)用。十一、本協(xié)議之效勞有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。假設(shè)由于政策性原因?qū)е乱曳竭_(dá)不到預(yù)期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費(fèi)提供至少一期咨詢效勞。十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執(zhí)壹份與甲方執(zhí)貳份，甲乙雙方確認(rèn)各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應(yīng)承當(dāng)?shù)臋?quán)利與義務(wù)，以憑遵守。甲乙雙方假設(shè)有爭(zhēng)議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機(jī)構(gòu)或法院進(jìn)展裁決。┌─────────────┬───────────────┐│甲方：│乙方〔簽章〕：│││││地址：│身份證號(hào)碼：│││││〔蓋章簽字有效〕│地址：│└─────────────┴───────────────┘證券投資合同篇8一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的根據(jù)、目的和原那么訂明托管協(xié)議的根據(jù)、目的和原那么。例如：(一)訂立托管協(xié)議的根據(jù)是《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及互相監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)視、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)視、核查的事項(xiàng)：(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)視權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違背《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)展核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違背《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)基金托管人應(yīng)平安保管基金的全部資產(chǎn);基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn);(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行詳細(xì)訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的受權(quán)人員和權(quán)限，并通知基金托管人;(二)投資指令的內(nèi)容;(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;(四)受權(quán)人員更換的程序。六、交易安排詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)展資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間、方式等;(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。八、基金收益分配.詳細(xì)訂明基金收益分配的根據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。九、基金持