建立部門規(guī)章制度

年4月19日建立部門規(guī)章制度文檔僅供參考建立部門規(guī)章制度【篇一：新成立公司管理制度大全】新公司管理規(guī)定一，公司組織架構(gòu)董事總經(jīng)理（兼）副總經(jīng)理財務(wù)業(yè)務(wù)主管辦公文員物流主管二，工作職責(zé)及崗位說明書（一）總經(jīng)理的主要職責(zé)與工作任務(wù):1、領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行、實(shí)施董事的各項(xiàng)決議；對各項(xiàng)決議的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保決議的貫徹執(zhí)行。2、根據(jù)董事長會下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)組織制定、修改、實(shí)施。3、建立良好的溝通渠道:定期向董事會匯報經(jīng)營戰(zhàn)略和計劃執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況、及其它重大事宜；4、主持公司日常經(jīng)營工作:負(fù)責(zé)公司員工隊(duì)伍建設(shè)，選拔中高層管理人員；主持召開總經(jīng)理辦公會，對重大事項(xiàng)進(jìn)行決策、代表公司參加重大業(yè)務(wù)、外事或其它重要活動；負(fù)責(zé)簽署日常行政、業(yè)務(wù)文件、負(fù)責(zé)處理公司重大突發(fā)事件，并及時向董事會匯報、負(fù)責(zé)辦理由董事會授權(quán)的其它重要事項(xiàng)。5、領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)部、人力資源部等分管部門開展工作:領(lǐng)導(dǎo)建立健全公司財務(wù)管理制度，組織制定財務(wù)政策，審批重大財務(wù)支出；領(lǐng)導(dǎo)建立健全公司人力資源管理制度，組織制定人力資源政策，審批重大人事決策。權(quán)力和責(zé)任：權(quán)力：對公司經(jīng)營方針和重大事項(xiàng)的決策權(quán)對董事經(jīng)營目標(biāo)的建議權(quán)對副總經(jīng)理、財務(wù)的人事任免建議權(quán)及其它員工的人事任免權(quán)對公司各項(xiàng)工作的監(jiān)控權(quán)對下級之間工作爭議的裁決權(quán)對所屬下級的管理水平、業(yè)務(wù)水平和業(yè)績的考核評價權(quán)董事會預(yù)算內(nèi)的財務(wù)審批權(quán)責(zé)任：對公司年度經(jīng)營計劃、費(fèi)用預(yù)算及計劃和預(yù)算的實(shí)施結(jié)果負(fù)全面責(zé)任對因經(jīng)營管理失誤造成的重大損失負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任對公司經(jīng)營決策失誤造成的損失負(fù)責(zé)對提交的報告、報表、決定的準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)對所簽署的合同、協(xié)議負(fù)責(zé)公司違法經(jīng)營所應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任考核指標(biāo)：營業(yè)額、利潤、市場占有率、應(yīng)收賬款、重要任務(wù)完成情況、預(yù)算控制、關(guān)鍵人員流失率、計劃與執(zhí)行能力。（二）業(yè)務(wù)主管的主要職責(zé)與工作任務(wù):1、根據(jù)市場發(fā)展和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)助上級進(jìn)行市場分析、制定銷售預(yù)測和業(yè)務(wù)開展計劃；2、協(xié)助上級制定部門銷售任務(wù)指標(biāo)、計劃與策略、確保部門業(yè)務(wù)的有效拓展；3、全面負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的銷售，制定該業(yè)務(wù)的階段性目標(biāo)和總體控制計劃，確保業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；4、協(xié)助上級做好客戶的開發(fā)與維護(hù)，保證與客戶保持長期友好的合作關(guān)系；5、制定定期銷售分析報告，保證公司對主營業(yè)務(wù)所需采購的信息來源；6、公司及競爭對手促銷活動的調(diào)查、分析、銷售預(yù)測及銷售信息的反饋；7、共同協(xié)調(diào)、相關(guān)企業(yè)及主管部門各種關(guān)系；8、公司各類銷售數(shù)據(jù)分析、基礎(chǔ)資料收集整理工作。9、根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要開發(fā)潛在客戶；考核指標(biāo)：銷售額，業(yè)務(wù)計劃達(dá)成率，客戶投訴滿意率，客戶滿意度，實(shí)際回款率，新客戶實(shí)現(xiàn)率。（三）物流主管的主要職責(zé)與工作任務(wù)：在副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)物流工作，確保物流工作的順暢運(yùn)行。檢查物流調(diào)度合理性，控制物流運(yùn)營成本。及時了解市場運(yùn)價，運(yùn)力行情及走向，制定物流中長期規(guī)劃，運(yùn)費(fèi)預(yù)算，成本降低目標(biāo)，運(yùn)營成本降低計劃，并實(shí)施總結(jié)。提供重大物流規(guī)劃及年度月度運(yùn)作計劃方案與財務(wù)經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施。每月提供物流成本分析報表上交副總經(jīng)理及銷售經(jīng)理。不斷尋找物流供應(yīng)商，保障公司物流運(yùn)力飽滿，創(chuàng)造合理的競爭機(jī)制以降低成本。審核月度運(yùn)輸費(fèi)用，對數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并及時提交費(fèi)用結(jié)算依據(jù)至財務(wù)。對物流供應(yīng)商做月度評審。制定并更新物流iso文件，促進(jìn)hse物流相關(guān)工作。檢查物流部各報表制定情況，檢查物流部數(shù)據(jù)更新情況（運(yùn)輸費(fèi)用明細(xì)表，運(yùn)輸記錄表），檢查物流車輛調(diào)度合理性。處理產(chǎn)品發(fā)貨過程中出現(xiàn)的臨時重大問題，并及時匯報至各相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)。對物流部工作做以考核。領(lǐng)導(dǎo)交代的其它物流工作。權(quán)力對物流執(zhí)行的考核權(quán)對各部門提出的發(fā)貨計劃，配貨方式有建議權(quán)對物流過程中因供應(yīng)商問題造成的損失有處罰權(quán)責(zé)任對公司物流工作全面負(fù)責(zé)（四）行政文員與財務(wù)的主要職責(zé)與工作任務(wù)：1、負(fù)責(zé)做好計算機(jī)打字、復(fù)印等行政工作。2、負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)備的管理，計算機(jī)、傳真機(jī)、簽字長途電話、復(fù)印機(jī)的具體使用和登記，名片印制等工作。3、負(fù)責(zé)公司郵件和報刊的收取、分發(fā)工作。4、負(fù)責(zé)公司電話小總機(jī)的接線工作。對來往電話駁接準(zhǔn)確及進(jìn)、聲音清晰、態(tài)度和藹，恰當(dāng)使用禮貌用語；對未能聯(lián)絡(luò)上的記錄在案并及時轉(zhuǎn)告；對緊急電話設(shè)法接通，未通者速報行政部經(jīng)理處理。5、負(fù)責(zé)低值易耗辦公用品的發(fā)放、使用登記和離職時的繳回。6、負(fù)責(zé)各類辦公用品倉庫保管，每月清點(diǎn)，年終盤存統(tǒng)計，做到入庫有驗(yàn)收、出庫有手續(xù)，保證帳實(shí)相符。7、按標(biāo)準(zhǔn)定額，做好添購辦公用品的計劃編制和申購手續(xù)工作，做到既不脫檔又是不長期積存。8、完成各項(xiàng)勤雜、采購工作。9、負(fù)責(zé)公司辦公場所的室內(nèi)外綠化、盆景狀況的檢查監(jiān)督，保證舒適良好的工作氛圍。10、負(fù)責(zé)下班時對整個辦公區(qū)的巡視，查看門窗、水機(jī)電源、電腦電源等、關(guān)閉情況并做記錄。11、協(xié)助主管對人員的招聘。（按招聘流程）12、新進(jìn)人員的入職和離職人員的手續(xù)辦理。13、協(xié)助主管對新進(jìn)人員的教育訓(xùn)練之準(zhǔn)備與后序工作之進(jìn)行。14、公司全體工作人員檔案的建立與管制。（電腦化）15、負(fù)責(zé)全公司人事異動工作。（轉(zhuǎn)正/升職/調(diào)動/降職等手續(xù)之辦理）16、公司獎懲手續(xù)之辦理。17、對各類資料進(jìn)行簽收，整理并分類歸檔。（公司程序文件/內(nèi)部聯(lián)絡(luò)/外部聯(lián)絡(luò)/會議資料/各類培訓(xùn)資料/考勤資料/獎懲資料/人事異動資料等分類整理）18、每日/月對全公司職員的考勤工作。（每日/月之考勤日報表/每月人力流動統(tǒng)計表/請假、放假手續(xù)辦理/平時查卡、監(jiān)卡/加班申請手續(xù)等）19、月底對相關(guān)報表的整理并交于財務(wù)。20、職員工勞動合同／暫住證及各類保險之辦理。21、完成主管臨時交付的任務(wù)。三，管理制度①.考勤制度一、公司員工必須自覺遵守勞動紀(jì)律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意；部門經(jīng)理及以上人員外出時，需向行政辦公室說明去向，特殊情況經(jīng)總經(jīng)理同意。二、作息時間：每周工作六天，加班可于事后調(diào)休。上午：8：30（因交通原因可延長至9：30）~12：00下午：13：30~17：30如有調(diào)整，以新公布的工作時間為準(zhǔn)。三、考勤1、公司員工上、下班（8點(diǎn)半到9點(diǎn)半由于交通原因不記入遲到）、早退30分鐘以內(nèi)扣除一小時工資，30分鐘以上兩個小時以內(nèi)扣除半天工資，遲到2小時以上如不能說明原因的按曠工論。2、無故不辦理請假手續(xù)，而擅自不上班，按曠工處理。四、事假公司員工因事需請假，須持書面請假報告，經(jīng)部門經(jīng)理簽字同意報行政管理部。五、病假公司員工因病治療或休息，須持區(qū)級以上醫(yī)院醫(yī)療機(jī)構(gòu)休息證明，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休病假。六、婚假公司員工結(jié)婚可憑書面報告請婚假三天，其配偶在外地居住者另加往返路程假，符合晚婚年齡的初婚者增加婚假二十天。七、工傷假1、公司員工在生產(chǎn)工作中因工負(fù)傷，在取得規(guī)定的因工證明材料后，憑醫(yī)院的醫(yī)療休息證明方可批準(zhǔn)休假。2、員工因工致殘喪失或部分喪失勞動能力必須長期休息者，由相關(guān)勞動保障部門和醫(yī)療鑒定部門根據(jù)《勞保條例》研究處理。八、事假、病假、婚假、工傷假等批準(zhǔn)權(quán)限：員工請假部門負(fù)責(zé)人有三天之內(nèi)審批權(quán)、三天以上由行政辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報總經(jīng)理批示。部門副經(jīng)理及以上人員請假或調(diào)休等，必須提前到行政辦公室請假并辦理手續(xù)，一天以內(nèi)由行政辦公室部批準(zhǔn)，一天以上報總經(jīng)理批示。否則，按曠工處罰。十、曠工1、員工曠工一次，時間不超過半天，罰款50元，一天，罰款100元,以此類推2、累計曠工5天以上，降職使用或勸按自動離職處理。十一、員工上班時間禁止做與工作無關(guān)的事情。十二、參加公司組織的會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、或其它活動，如有事需請假的，必須提前向組織或帶隊(duì)人員請假。在規(guī)定時間內(nèi)遲到、早退、不參加的，按照本制度第三條規(guī)定處理。十三、日?？记诠ぷ饔尚姓芾聿控?fù)責(zé)。員工遲到、早退而部門負(fù)責(zé)人弄虛作假、包庇袒護(hù)，一經(jīng)查實(shí)，將給予部門負(fù)責(zé)人每次5%的年終獎處罰、兩次以上者累計一并扣除或加重處罰。十四、婚假、產(chǎn)育假等按相關(guān)規(guī)定辦理，假期內(nèi)發(fā)放基本工資；病、事假扣發(fā)假期內(nèi)全額工資（每天工資為：月度工資40/天）。②.人員招聘、離職制度一、招聘1、用人部門根據(jù)實(shí)際工作需要填報《入職表》，向人力資源部申請并提出招聘崗位的基本要求（如：年齡、性別、學(xué)歷等）。2、由人事部根據(jù)公司用工需求擬定招聘計劃，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)?！酒阂?guī)章制度建立的必要性和重要性文檔】規(guī)章制度建立的必要性和重要性制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，也指在一定歷史的條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。制度是整個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范的講，它們是為人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。規(guī)章制度的主要包括：勞動合同管理、工資管理、社會保險福利待遇、工時休假、職工獎懲，以及其它勞動管理規(guī)定。實(shí)行制度化管理的好處是什么？所謂制度化管理是指單位治理中強(qiáng)調(diào)依法治理，法制規(guī)章健全，在管理中到處都有規(guī)章制度約束，因此必須管理制度完善，而且注意管理的硬件，重視管理方法的科學(xué)化。單位的制度化管理這種模式的最大好處有這樣幾點(diǎn)：一是可將優(yōu)秀人員的智慧轉(zhuǎn)化成為單位眾多職員遵守的具體經(jīng)營管理行為，形成一個統(tǒng)一的、系統(tǒng)的行為體系；二是能夠發(fā)揮單位的整體優(yōu)勢，使單位內(nèi)外能夠更好的配合，能夠避免由于單位中的員工能力及特點(diǎn)的差異，使單位生產(chǎn)經(jīng)營管理產(chǎn)生波動；的工作有一個明確的度量，自己能夠發(fā)現(xiàn)差距，有自我培訓(xùn)發(fā)展的動力和標(biāo)準(zhǔn)。一個國家的管理靠法制，一個單位的管理靠制度，這是人人皆知的常識?？墒窃谝粋€單位要真正實(shí)現(xiàn)制度化管理，抓好隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作的突破，是要有一定的開創(chuàng)力。就如何實(shí)施好制度化管理。1、要想實(shí)現(xiàn)制度化管理，必須從領(lǐng)導(dǎo)班子抓起。俗話說“火車跑的快，全靠車頭帶”，因此說，抓制度化管理首先要從領(lǐng)導(dǎo)抓起，從領(lǐng)導(dǎo)班子的制度化抓起，也就是說一個單位的制度化管理，必須從領(lǐng)導(dǎo)集體的制度建設(shè)開始。2、要想實(shí)現(xiàn)制度化管理，必須制定出一套科學(xué)合理、符合實(shí)際的規(guī)章制度。制度是規(guī)則，是需要大家共同遵守的,因此制度首先要讓大家了解和認(rèn)可，否則，就是一紙空文。有的單位制度制定的不少，可是單位成員卻說不清楚，甚至有的制度制定時考慮不周全，在實(shí)踐中無法執(zhí)行。3、要實(shí)現(xiàn)制度化管理，必須建立相應(yīng)的考核機(jī)制。在一個單位，只有科學(xué)合理，符合實(shí)際的規(guī)章制度還不夠，還必須建立與這配套的相應(yīng)的考核制度?？己耸菣z驗(yàn)規(guī)章制度落實(shí)情況、評價規(guī)章制度是否合理可行和便于操作的方法4、要實(shí)現(xiàn)制度化管理，必須不能放松思想政治工作。毛澤東曾經(jīng)說過：“思想政治工作是經(jīng)濟(jì)工作和其它一切工作的生命線”。實(shí)行嚴(yán)格的規(guī)章制度后，必然會有部分成員感到不適應(yīng)，甚至牢騷滿腹，這就需要我們有實(shí)事求是行之有效，耐心細(xì)致的思想政治工作，經(jīng)過做她們的思想政治工作，既堅持制度的標(biāo)準(zhǔn)不變，消除她們的疑慮，化解她們的不滿。同時我們也應(yīng)把思想政治工作制度化，使單位上下所有成員都把思想政治工作當(dāng)作一種必須遵守執(zhí)行的制度，使她們在工作之余能得到必要的心理慰籍，出現(xiàn)困難能得到及時有效的幫助，她們就會感到無時不在的關(guān)懷，而自覺工作和執(zhí)行各種規(guī)章制度，由些可見，始終堅持政治工作領(lǐng)先，思想工作領(lǐng)先的原則，是實(shí)現(xiàn)制度化管理的一個重要的保證在做好基本的管理外，還會多出很多的管理記錄，在公司慢慢成長起來的過程中，會有許許多多的工作要管理層的人員來做，事情多了，記在腦子里就會混亂，要將處理的方方面面事情記錄在文檔里，方便以后需要時進(jìn)行查閱。做好記錄的同時，也是規(guī)范我們前進(jìn)過程中的基礎(chǔ)。因此說管理是企業(yè)前進(jìn)的保障，經(jīng)營是企業(yè)的龍頭，技術(shù)是企業(yè)發(fā)展的工具，這是很正確的思想，也是企業(yè)發(fā)展中的重要的概念以及理論。因此說公司到了一定程度時就必須要管理，經(jīng)過公司規(guī)章制度的落實(shí)，要拿出時間，哪怕降低一定的效率，也要做好相應(yīng)的記錄，在經(jīng)歷過這些比較復(fù)雜的過程后，會得到很多的好處，對企業(yè)來講就是得到了更好穩(wěn)定發(fā)展的根基。要貫徹落實(shí)規(guī)章制度，監(jiān)督和約束規(guī)章制度實(shí)施過程中的工作行為。相關(guān)的規(guī)章制度還沒有具體宣貫落實(shí)時，出現(xiàn)的錯誤，不應(yīng)該歸責(zé)批評員工，是因?yàn)?，這些責(zé)任不在員工那里，應(yīng)該歸屬于管理層。該說的要說到，說到的要做到，如果沒有該說的去說到，那么談不上去做到，因此沒有說到責(zé)任不在于員工，可是說到了不去執(zhí)行，那么就是監(jiān)督者和執(zhí)行者的問題，保持公司規(guī)章制度的嚴(yán)肅性、剛性、權(quán)威性是規(guī)章制度暢行的保障手段之一。在培訓(xùn)規(guī)章制度的過程會用幾種方式，第一種就是傳閱，為了節(jié)約大家的時間，將規(guī)章制度訂成冊，在每一份冊子的后面會讓熟悉后簽名，這也是雙方的一種法律約束，有了這中法律約束之后，大家的心里會有一定的壓力，公司也會憑著對大家這種法律約束，如果違章就要對應(yīng)的進(jìn)行處罰。第二種就是共同學(xué)習(xí)，能夠挑一個大家都在公司的機(jī)會，來共同學(xué)習(xí)，進(jìn)行強(qiáng)制性學(xué)習(xí)。第三種就是移動式培訓(xùn)，能夠經(jīng)過mp3或計算機(jī)多媒體的方式進(jìn)行，公司也鼓勵大家古人的學(xué)習(xí)方式，經(jīng)過三上（枕上馬上廁上）來進(jìn)行學(xué)習(xí)。我們現(xiàn)在更應(yīng)該在信息化的社會中抓緊時間學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)就是為了提高效率，就是為了能讓學(xué)習(xí)為你帶來工作上能力的提高，還是要接受公司的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)緊緊結(jié)合工作，學(xué)習(xí)馬上就能夠?qū)W以致用，得到生產(chǎn)力的提高。與員工密切相關(guān)的制度必須經(jīng)過公司職工代表大會討論經(jīng)過，如：員工任用制度、工資制度、勞動保護(hù)條例、考核制度。一般管理制度只要得到公司管理層或部門管理層經(jīng)過就能夠，如：勞動紀(jì)律、工作業(yè)務(wù)規(guī)定、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)程等。一句話提示：規(guī)章制度必須經(jīng)由民主程序制定，否則無效，不能作為法院審理案件依據(jù)。制定規(guī)章制度時要務(wù)必保留討論、提案和協(xié)商的證據(jù)。有效的規(guī)章制度除了要有制度文件外，還要附帶程序文件【篇三：規(guī)章制度建設(shè)管理辦法】規(guī)章制度建設(shè)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)公司規(guī)章制度管理，建立和完善規(guī)章制度體系，使公司規(guī)章制度的起草、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止等工作程序化、規(guī)范化，更好地發(fā)揮規(guī)章制度作用，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的規(guī)章制度，是指由公司各職能部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際組織起草的有關(guān)公司經(jīng)營管理等行為的規(guī)范性文件。包括業(yè)務(wù)政策、規(guī)定、辦法、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則等。本辦法所稱制度建設(shè)管理是指對各類制度的起草、審批、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范管理。第三條規(guī)章制度管理遵循以下原則：（一）合法合規(guī)符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策，且法律、法規(guī)、政策已經(jīng)明確規(guī)定的原則上不作重復(fù)規(guī)定；（二）完整協(xié)調(diào)規(guī)章制度應(yīng)形成一個互相關(guān)聯(lián)、高度統(tǒng)一的體系，制度設(shè)計要從全局出發(fā)，使各項(xiàng)具體管理事項(xiàng)與公司整體發(fā)展目標(biāo)有效銜接；規(guī)章制度要覆蓋全部管理事項(xiàng)，避免缺失；同時，要保證各項(xiàng)規(guī)章制度間相互協(xié)調(diào)，有效銜接，不交叉重復(fù)；下級制度與上級制度不相抵觸。（三）操作性強(qiáng)規(guī)章制度應(yīng)盡可能結(jié)合公司實(shí)際編寫，同時符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃及管理需要，相關(guān)流程及措施應(yīng)能夠落到實(shí)處，力求具有合理性和可操作性。（四）適度超前按照“制度先行”原則，提前做好制度體系規(guī)劃，在開展新業(yè)務(wù)、推出新服務(wù)項(xiàng)目時，應(yīng)建立相應(yīng)管理、控制制度，推動制度建設(shè)和創(chuàng)新。（五）保持穩(wěn)定規(guī)章制度制定后可進(jìn)行修訂和完善，但盡可能保持穩(wěn)定適用，便于執(zhí)行落實(shí)。（六）準(zhǔn)確規(guī)范規(guī)章制度的文字表示應(yīng)準(zhǔn)確、簡明、易懂、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免產(chǎn)生不易理解或歧義的文字表述。相關(guān)圖樣、表格、數(shù)值等內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無誤。規(guī)章制度中的術(shù)語、符號、代號應(yīng)統(tǒng)一，已有國家標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)，已有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。同一概念與同一術(shù)語之間應(yīng)保持唯一對應(yīng)關(guān)系，類似部分應(yīng)采用相同的表示方式與措辭。第二章規(guī)章制度建設(shè)組織管理第四條公司各職能部門為規(guī)章制度承辦部門，負(fù)責(zé)發(fā)起制度制定、修訂及廢止計劃，起草、修改規(guī)章制度，開展規(guī)章制度培訓(xùn)，落實(shí)執(zhí)行已發(fā)布的規(guī)章制度。如制度涉及多個部門，應(yīng)根據(jù)制度內(nèi)容確定一個主承辦部門，其它相關(guān)部門需進(jìn)行配合。第五條合規(guī)風(fēng)控部是規(guī)章制度的歸口管理部門。其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)規(guī)章制度體系規(guī)劃的編制工作；（二）負(fù)責(zé)組織擬定規(guī)章制度建設(shè)的年度計劃；（三）督促、協(xié)調(diào)各部門起草規(guī)章制度草案；（四）開展規(guī)章制度培訓(xùn)及執(zhí)行情況檢查。第六條審計部對規(guī)章制度建設(shè)、培訓(xùn)、執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督和審計，牽頭組織制度評估，提出完善、修改和廢止有關(guān)規(guī)章制度的建議。第七條公司成立規(guī)章制度審查小組，由合規(guī)風(fēng)控部、辦公室、審計部及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干組成，負(fù)責(zé)規(guī)章制度草案的審核。經(jīng)審查小組審核合格后的制度草案，根據(jù)制度的重要程度提請董事會、總裁辦公會或制度相關(guān)部門分管總裁審批；達(dá)不到要求的制度草案，提出修改意見，發(fā)回草擬部門修改。第八條公司董事會、總裁辦公會及分管總裁分別行使規(guī)章制度的審核、批準(zhǔn)、修訂和廢止權(quán)。董事會審批公司基本及重要的規(guī)章制度，如合規(guī)管理政策、戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度、三會議事規(guī)則等；總裁辦公會審批除需董事會審批以外的其它基本制度；分管總裁審批細(xì)則類及流程類制度。第九條辦公室負(fù)責(zé)規(guī)章制度的文字審查，審批經(jīng)過后規(guī)章制度的發(fā)布，規(guī)章制度管理臺賬登記及檔案管理，制度匯編、排版及印刷等。第三章規(guī)章制度的制定、修訂和廢止第一節(jié)計劃第十條每年年初，各職能部門應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管政策要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展及經(jīng)營管理需要，擬定本部門《年度規(guī)章制度建設(shè)計劃》（見附件2），提交合規(guī)風(fēng)控部審核，合規(guī)風(fēng)控部匯總并報總裁辦公會批準(zhǔn)后形成公司《年度規(guī)章制度建設(shè)計劃》。如監(jiān)管政策變化、新業(yè)務(wù)開展等因素需要新增或修訂規(guī)章制度，各部門應(yīng)提出臨時性規(guī)章制度建設(shè)計劃，并報合規(guī)風(fēng)控部備案。第十一條各部門規(guī)章制度計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）規(guī)章制度的名稱；（二）制定規(guī)章制度的目的和必要性；（三）制定規(guī)章制度的依據(jù)、宗旨；（四）規(guī)章制度的主要內(nèi)容；（五）擬完成的時間。第十二條對因情況變化已列入年度計劃而無制定必要或不能完成制定的制度，由承辦部門與審計部協(xié)商，經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)后可撤銷該項(xiàng)計劃。第二節(jié)起草第十三條列入年度計劃的規(guī)章制度，由具體承辦部門（規(guī)章制度內(nèi)容所涉及的部門）負(fù)責(zé)起草，明確完成時間，落實(shí)起草責(zé)任。第十四條承辦部門起草規(guī)章制度時，應(yīng)進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、公司有關(guān)要求，注意與現(xiàn)有規(guī)章制度的銜接、配套和協(xié)調(diào)。第十五條規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）目的：清晰簡潔說明本制度控制的活動和內(nèi)容。（二）適用范圍：明確規(guī)章制度所涉及的部門、崗位、事項(xiàng)和活動。（三）職責(zé)：規(guī)定實(shí)施本制度的部門或崗位的責(zé)任和權(quán)限。（四）制度規(guī)范的內(nèi)容、要求與程序，對相應(yīng)工作及業(yè)務(wù)活動的約束與要求。（五）相應(yīng)活動、事項(xiàng)的流程。（六）支持性文件和相關(guān)記錄、表格、單據(jù)等。（七）違反規(guī)定的相關(guān)責(zé)任。（八）制度的施行時間及有效期限。涉及操作過程的規(guī)章制度應(yīng)包括基本規(guī)章制度及操作流程兩部分。第十六條規(guī)章制度篇章結(jié)構(gòu)排列可根據(jù)內(nèi)容多少分為章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表示，內(nèi)容簡單的也可直接以條的方式表示?！罢?、節(jié)、條”的序號用中文數(shù)字依次表述；“款”不編序號；“項(xiàng)”的序號用中文數(shù)字加括號依次表述；“目”的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。第三節(jié)審查和修改第十七條規(guī)章制度草案起草完畢，由承辦部門提交相關(guān)部門征求意見，形成《規(guī)章制度（草案）反饋意見表》（見附件3）。承辦部門參考相關(guān)部門合理意見對草案進(jìn)行修改，修改后形成規(guī)章制度送審稿，由相關(guān)部門會簽后，連同《規(guī)章制度（草案）反饋意見表》一并提交規(guī)章制度審查小組審查。第十八條審查小組應(yīng)召開審查會議，共同討論送審制度及相關(guān)部門反饋意見，主要從以下幾個方面進(jìn)行審查：（一）是否符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策的要求；（二）是否符合業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險控制要求；（三）與公司現(xiàn)行規(guī)章制度有無沖突、重復(fù)；（四）格式、體例結(jié)構(gòu)、條款等是否規(guī)范；（五）是否存在法律風(fēng)險。第十九條審查會議要形成《規(guī)章制度審查會議記錄》（見附件4），在研究討論基礎(chǔ)上形成書面《規(guī)章制度審查修改意見表》（見附件5），交由承辦部門按意見進(jìn)行修改。第四節(jié)審批、發(fā)布第二十條規(guī)章制度草案經(jīng)審查、修改后，由辦公室進(jìn)行文字審修，并根據(jù)制度的類別及重要程度，分別提交董事會、總裁辦公會或制度制定部門分管總裁審批。第二十一條審批經(jīng)過的規(guī)章制度，由辦公室進(jìn)行統(tǒng)一編號并發(fā)布。